"최고의 경찰"은 모든 주 법무장관이 원하는 명칭이다. 실제로 주 법무장관들은 형사 기소보다 민사 집행에 훨씬 더 큰 권한을 가진다. 연방 기관과 협력하고, 연방 집행 법률을 활용하며, 미국 법무부(DoJ)의 형사 수사를 조정할 때 그들의 민사 권한은 광범위할 수 있다.
그러나 법무부가 형사적 집행 추구를 완화할 경우, 주 법무장관들이 그 공백을 메울 것인가? 물론 그럴 것이며, 기업과 경영진은 주 법무장관들과 어떻게 독자적으로 협력할지 고려해야 한다. 허위 청구, 금융 사기, 독점 금지법 위반이라는 세 가지 잠재적 형사 집행 영역은 주 법무장관들, 특히 다주 간 협력을 통해 어떻게 과도한 조치를 취할 수 있는지 보여준다.
주 법무장관들은 대부분 선출직 공무원이라는 점에서 연방 검찰과 구별된다. 따라서 그들은 법적, 정책적, 정치적 고려 사항이 복합적으로 작용하는 상황에 대응한다. 법무부가 집행 우선순위를 변경할 경우, 소비자 보호를 위한 적극적인 조치 강화를 요구하는 대중의 목소리를 주 법무장관들이 직접 듣게 된다.
모든 주 법무장관은 소비자 보호를 위해 불공정·기만적 행위 및 관행(UDAP) 법규의 변형된 버전을 시행합니다. 주 법무장관들은 연방거래위원회(FTC) 및 소비자금융보호국(CFPB)과 같은 연방 기관과의 공동 집행 조치를 통해 이를 더욱 강화할 수 있습니다. 주 법무장관들은 전국주법무장관협회(NAAG)를 통해 조정되는 다주 공동 소송을 통해 집행 권한을 확대할 수 있습니다. 여기에 더해, 주 법무장관들은 주 법률에 따라 부여된 형사적 권한을 행사할 수 있습니다.
허위 청구 / 메디케이드 및 의료 사기
모든 주 법무장관실은 메디케이드 사기 방지 부서를 운영하며, 과다 청구 및 리베이트를 포함한 허위 메디케이드 프로그램 청구에 대한 수사 및 기소 권한을 보유하고 있습니다. 또한 많은 주에서는 법무장관이 허가되지 않은 용도 마케팅과 같은 의료 사기를 추적할 수 있도록 포괄적인 허위 청구 법안을 제정했습니다.
주 법무장관들은 법무부와 협력하여 중대한 의료 사기 사건 및 배상금 회수에 참여합니다. 예를 들어, 최근 법무부와 주 법무장관들이 체결한 대규모 허위 청구 합의 사례로는 다음과 같습니다: 2012년 글락소스미스클라인(GSK)은 허가되지 않은 용도 사용, 의사 리베이트, 허위 진술에 대한 형사 벌금을 포함해 30억 달러를 지급했습니다; 2013년 얀센 제약사는 FDA 미승인 용도 홍보 및 의사 리베이트에 대한 형사 벌금을 포함해 22억 달러를, 2016년 테넷 헬스케어는 환자 소개 대가로 리베이트를 제공한 혐의에 대한 유죄 인정 하에 몰수금을 포함해 5억 1,300만 달러를 각각 지급했습니다.
실제로 2017년 NAAG(주 법무장관 협의회) 회장 주도 사업은 의료 시장, 특히 처방약 비용 증가와 제약 공급망 내 기업들의 행태에 초점을 맞췄다. 이는 법무장관들이 어디에 집행 의지를 집중할 것인지에 대한 명확한 신호이다.
금융 사기
지난 10년간 모기지 사기 수사 규모는 확실히 법무장관들의 영향력을 부각시켰다. 주 법무장관들은 연방 법무장관들보다 앞서 250억 달러 규모의 합의금을 이끌어냈으며, 이는 종종 더 강력한 조치를 요구하는 대중의 목소리에 힘입은 바 컸다. 법무장관들은 자체 독립 권한을 통해 또는 주 기관들과 협력하여 세금, 보험, 투자 사기 등 기타 유형의 사기를 포함한 금융 범죄를 수사할 수 있다.
예를 들어, 지난해 캘리포니아 주 법무장관은 미국 최대 은행 중 하나가 무단 계좌를 생성한 사건에 대해 신원 도용 범죄 수사를 개시했다. 올해 초에는 50개 주 법무장관들이 웨스턴 유니온 송금 사기 사건에 대한 다주 공동 수사를 종결하기로 합의했는데, 이는 법무부가 관련 위반 사항에 대한 형사 합의와 피해자 보상금 5억 8600만 달러를 확보한 후에야 이루어졌다.
주 법무장관들과 NAAG(전국주법무장관협회) 소속 기관들은 연방 기관들과 함께 금융사기 단속 태스크포스에 참여해 왔습니다. 만약 이 태스크포스가 해체된다면, 최근 단속 사례를 고려할 때 법무장관들이 자체적으로 단속을 강화할 것이라는 점은 의심의 여지가 없습니다.
독점 금지
최근 주목받지 못했지만, 주 법무장관의 반독점 집행은 강력한 형태로 나타날 수 있다. 주 법무장관은 연방법에 따라 소송을 제기할 수 있으며, 소비자나 주를 대신하여 소송을 제기할 수 있고, 자체 주의 민사법이나 형사법에 따라 소송을 제기할 수도 있다. 종종 법무장관은 법무부(DoJ) 및 연방거래위원회(FTC)와 병행하여 조사를 수행한다.
미 법무부와 주 법무장관들은 기소 책임에 관한 협정 절차를 유지하고 있으나, 연방 차원의 관심이 없는 경우 주들은 가격 담합, 입찰 조작 및 시장 분할 공모를 독립적으로 수사할 수 있다. 주 법무장관들은 금지 명령, 3배 배상 및 형사 처벌을 통해 이를 수행할 수 있다. 예를 들어, 미 법무부가 체사피크 에너지 CEO를 기소하며 자체 형사 수사를 진행하는 동안 미시간 주 법무장관은 최근 체사피크 에너지를 형사 혐의로 기소하여 합의에 이르렀다.
이번 봄 ABA 반독점 회의에서 뉴욕주와 테네시주 법무장관실의 최고 법률 전문가들은 연방 정부가 노력을 완화할 경우 그 공백을 메울 준비가 되어 있다고 발표했다. 법무부 반독점과와 연방거래위원회(FTC)의 인사 임명 및 인적 변화는 곧 이러한 연방 정부의 우선순위를 입증할 것이다.
테이크아웃
행정부의 집행 우선순위 변화 가능성을 기다리는 동안, 기업과 경영진은 주 법무장관들이 보유한 광범위한 권한과 관련하여 지금 당장 조치를 취할 수 있다.
먼저, 법무부 소속 변호사들이 주목하는 내용을 살펴보십시오. 보조 법무장관들은 종종 여러분이 접하는 것과 동일한 출처에서 사건을 발굴합니다. 예를 들어, 60분 프로그램 보도나 뉴욕타임스 기사, 원고 측 변호사가 제기한 민사소송장, 또는 다른 법무부 사무소의 조치 보고서를 포함한 법률 간행물 등이 그 예입니다.
둘째, 법무장관들이 직접 반응할 만한 사안에 대응하라. 법무장관들은 지속적인 언론 문의, 시민단체의 요구, 심지어는 전국적 이슈를 부각시키는 의회 감독 청문회 등 방대한 정보원과 행동 수단을 활용할 수 있다.
셋째, 주 법무장관들의 사고방식을 이해하라. 주 법무장관들은 법률, 정책, 정치적 요소가 복합적으로 작용하는 공직자임을 명심하라. 각 법무장관은 이러한 측면에서 고유한 동기를 지니며, 서로 정보를 공유하고 협력한다. 그러나 연방 규제기관이나 검찰보다 접근성이 훨씬 높다. 기업과 산업을 교육하고 옹호하기 위해 주 법무장관들의 세계에 참여하는 것이 기업이 취할 수 있는 최선의 조치다.
재인쇄 2017년 8월 23일자 Inside Counsel의 허가를 받아 재게재합니다. ©2017 ALM Media Properties, LLC. 모든 권리 보유. 허가 없이 추가 복제를 금합니다.
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