2023년 4월 14일, 미국 고속도로 교통 안전국(NHTSA)은 내부고발자 프로그램의 공식화를 위한 중대한 조치를 취했습니다. NHTSA는 내부고발자들이 안전 정보를 NHTSA에 제공하도록 장려하고 이들을 보호하기 위한 규정을 공식 제정하기 위한 규칙 제정 예고안(NPRM)을 발표했습니다. NHTSA는 이러한 규정을 자동차 안전 내부고발자 보호법(내부고발자 보호법)을 통해 부여된 권한에 따라 제안하고 있습니다. 해당 법안은 2015년 12월 오바마 대통령이 서명한 미국 지상 교통 개선법(FAST법)의 일부입니다.
내셔널 교통 및 자동차 안전법(안전법) 및 안전법에 따라 제정된 규정 위반 가능성에 관한 독자적 정보를 제공하는 내부고발자에게 NHTSA가 보상금을 지급할 수 있도록 내부고발자 보호법이 허용합니다. 실질적으로 FAST 법은 사망 또는 중대한 신체적 상해의 부당한 위험을 초래할 가능성이 있는 자동차 결함, 규정 미준수 또는 보고 의무 위반 혐의와 관련된 정보를 NHTSA에 제공하도록 개인에게 인센티브를 부여하고자 했습니다. NHTSA 규정 위반과 관련된 독자적 정보를 제공한 내부고발자는 위반 주체가 납부한 100만 달러 이상의 민사 벌금 중 10%에서 30%에 해당하는 보상을 받을 수 있습니다.
보상금을 받기 위해서는 제보자가 독자적인 정보, 즉 미국 교통부(U.S. DOT)나 NHTSA가 아직 알지 못하는 독립적인 지식이나 분석에서 파생된 정보를 제공해야 합니다. 또한 해당 법률은 해당 정보가 사법 또는 행정 절차에서 제기된 주장이나 기타 외부 출처(예: 정부 보고서나 조사, 언론 보도 등)에서 독점적으로 파생된 것이어서는 안 된다고 명시하고 있습니다.
NPRM(예고 규칙 제정안)을 발표하기 전에 NHTSA는 150건 이상의 내부고발자 제보를 접수했으며, 특히 두 건의 동의 명령과 관련해 내부고발자 보상금을 지급했습니다. 이 NPRM은 기관이 기존 법적 보호 및 보상 조항에 기반한 적극적이고 지속적인 내부고발자 프로그램을 운영 중이며, 해당 프로그램이 규정 제정에 종속되지 않음을 강조합니다. 규정 제정 절차가 진행되는 동안 NHTSA는 기존 프로그램을 계속 이행할 것이며, 내부고발자들이 기관에 정보를 제출할 것을 권장합니다.
이 규칙 제정안은 내부고발자 신고를 장려하기 위해 "원본 정보" 및 관련 용어를 광범위하게 정의할 것입니다.
고발자 보호법에 따라 의회는 "원본 정보"를 다음과 같이 정의하였다:
- 개인의 독립적인 지식이나 분석에서 비롯된;
- 다른 출처로부터 NHTSA가 알지 못하는 정보(단, 내부고발자가 최초 정보원인 경우는 제외); 그리고
- 사법 또는 행정 절차, 정부 보고서, 청문회, 감사 또는 조사에서 제기된 주장이나 언론 매체에서 유래한 정보가 아닌 경우, 단 해당 정보의 출처가 내부고발자인 경우는 제외한다.
NPRM은 "원본 정보"에 대한 법적 정의가 내부고발자에게 "잠재적 위반 행위에 대한 직접적이고 일차적인 지식을 보유할 것"을 요구하지 않는다고 설명합니다. 제안된 "독립적 지식" 정의에 따르면, 내부고발자는 "해당 지식이 제3자로부터 전달된 사실이나 기타 정보에서 비롯된 경우에도 정보에 대한 '독립적 지식'을 보유할 수 있습니다." 당국은 이러한 독립적 지식 해석이 제보자가 제조업체의 잠재적 위반 사항 조사·확인·처리 과정을 관찰하거나 참여함으로써 알게 된 정보까지 포함할 수 있음을 인정합니다. NHTSA는 이러한 유형의 정보까지 포함하는 것이 "기업 내부 절차를 우회하거나 훼손하는 것으로 간주될 수 있다"고 인정합니다. 이러한 잠재적 우려를 고려하여 NHTSA는 해당 정보를 제외해야 하는지에 대한 의견을 수렴하고자 합니다. 다만 NHTSA는 "기관이 중요한 안전 정보를 가능한 한 신속히 파악하는 것이 핵심적"이며 "향후 규정 준수를 위한 노력은 과거 법 위반 사실을 부정하지 않는다"고 강조하며, 가능한 한 빠른 공개를 선호한다고 설명합니다.
이 제안된 규칙 제정안(NPRM)은 내부고발자로부터 접수된 정보 중 제한된 범주의 정보를 고려 대상에서 제외할 것을 제안합니다.
NPRM에서 NHTSA는 내부고발자가 제출한 특정 범주의 정보를 고려 대상에서 제외할 의도를 명확히 밝히고 있으며, 여기에는 다음 정보가 포함됩니다:
- 변호사와 의뢰인 간의 비밀 유지 의무가 적용되는 의사소통에서만 파생된 것;
- 변호사 업무 결과물에서만 파생된 것; 또는
- 법원의 판단에 따라 연방 또는 주 형사 법률을 위반하여 취득한 것.
세 번째 제외 사항과 관련하여, NHTSA는 정보 취득이 형사 법률을 위반한다는 판단이 해당 정보가 기관에 공개될 당시 이루어지지 않았을 수 있음을 인정하며, 내부고발자가 형사 법률을 위반하여 정보를 취득하는 것을 억제할 방안에 대한 의견을 구합니다. 반면, NHTSA는 내부고발자가 사법 또는 행정 명령을 위반할 가능성이 있는 방식으로 공개한 정보를 원칙적으로 제외하지는 않습니다. NHTSA는 민사 소송에서 사인(私人)이 취득한 정보를 NHTSA에 공개하는 것을 금지하는 보호 명령, 합의 계약 또는 기타 기밀 유지 조항의 제한이 연방 민사 소송 규칙 제26조 및 공공 정책에 반한다고 판단합니다. 마찬가지로 NHTSA는 기밀 유지 계약을 통해 NHTSA에 정보 공개를 막는 기업들도 공공 정책에 반한다고 믿습니다. 따라서 이 정보는 NPRM에서 제외되지 않을 것이다. 다만 NHTSA는 내부고발자가 사적 법률 자문과 협의 없이 법적 구속력 있는 명령이나 기밀 유지 계약을 위반하는 행위를 피해야 한다고 경고한다.
NHTSA는 내부고발자 직원이 제조사에 정보를 보고해야 한다는 법적 요건을 면제할 권한을 보유할 것이다.
내부고발자 보호법에 따르면, 제조사가 내부 신고 체계를 제공하는 경우직원들은 보상 대상이 되기 위해 먼저 해당 제조사에 직접 최초 정보를 신고해야 합니다 . NHTSA는 내부 신고 요건 면제 여부를 사례별로 검토할 예정이며, 범주별 면제 부여도 고려할 것입니다:
- 다른 제조업체의 직원 및 계약업체를 위한 ; 또는
- 근로자가 합리적으로 믿는 경우:
- 내부 제보는 보복을 초래할 것입니다;
- 다른 사람이 이미 내부적으로 원본 정보를 보고했습니다;
- 원본 정보는 이미 내부 조사 대상입니다; 또는
- 해당 정보는 제조업체에 의해 별도로 알려져 있습니다.
NHTSA는 개별 사례별로 평가될 직원의 합리적 신념을 기준으로 삼음으로써, 내부 고발자가 보상금을 받기 위해 잠재적 위반 사항을 내부적으로 보고해야 한다는 법적 요건을 면제할 수 있는 광범위한 권한을 확보합니다. NHTSA의 입장은 안전을 위해 정보 공개를 장려하는 정책을 강조합니다.
이해관계자 의견
이 NPRM에 대한 60일간의 의견 제출 기간은 2023년 6월 13일에 종료됩니다. NHTSA는 현재 내부고발자 프로그램을 운영 중이므로, NPRM 서문에 명시된 법적 용어 해석 및 공개를 장려하는 정책은 해당 기관의 현행 관행을 상당 부분 반영할 것으로 보입니다. 그러나 제조사 및 업계 협회는 경솔하거나 근거 없는 주장이 제출될 가능성을 초래할 수 있는 제안된 정의 및 기타 조항에 대해 의견을 제출하는 것을 고려해야 합니다. 예를 들어, 제안된 내용이 경쟁사가 제기하는 근거 없는 주장에 대해 제조사를 충분히 보호하는가? 제안된 내용이 내부 절차를 활용할 경우 보복을 당할 것이라는 내부고발자의 입증되지 않은 "믿음"을 NHTSA가 지나치게 수용할 수 있는 권한을 부여하는 것은 아닌가? 또한"잠재적"결함, 규정 미준수 또는 위반 사항에 관한 정보 제출을 포함시키려는 기관의 제안(법령이 "모든 자동차 결함, 규정 미준수, 위반 또는 위반 혐의와 관련된 정보"를 언급하고 있음을 유의)의 결과는 무엇인가?
제조업체는 민사적 제재(및 내부고발자 보상 제도)에 대한 최선의 방어책은 조직 전반에 걸쳐 차량 안전 문화를 조성하는 것임을 명심해야 합니다. 차량 안전이 최우선 과제임을 일관되고 명확하게 전달함과 동시에, 잠재적 안전 문제의 보고 및 적절한 평가를 장려하는 견고한 내부 프로세스와 절차를 마련함으로써 제조업체는 NHTSA 내부고발자 프로그램과 관련된 새로운 위험을 포함해 다각도로 위험을 완화할 수 있습니다.
제조업체는 또한 잠재적 위반 사항을 신고하는 모든 사람에 대한 보복 방지(익명 신고 옵션 등 내부 고발자 보호 포함)를 명확히 규정하는 내부 정책을 마련해야 하며, 신고자에게 적절한 수준의 투명성(예: 해당 안전 팀이 문제를 조사 중임을 확인하는 등)을 제공해야 합니다. 이러한 정책과 메시지는 해당 문화를 조성하는 데 중요한 단계입니다. 마지막으로, 변호사-의뢰인 비밀유지 특권이나 작업물 원칙에 따라 보호받는 모든 문서는 적절히 표시하고 보관해야 합니다.
