다국적 기업은 허위청구법(FCA)에 따른 법적 위험에 경계해야 합니다. 허위청구법은 민사법으로, 여러 가지 이유로 다국적 기업에 상당한 피해를 줄 수 있습니다:
- FCA는 정부에 지급을 요구하며 허위 청구를 하거나 정부에 대한 지급 의무를 은폐하는 개인 및 기업을 책임지게 함으로써 극히 광범위한 적용 범위를 가집니다. 아래에서 논의하듯이, 이는 표면적으로 보이는 것보다 훨씬 더 광범위합니다.
- 금융행위감독청(FCA)은 허위 진술을 '고의로' 한 경우뿐만 아니라 진위 여부에 대해 무모한 무관심이나 고의적 무지로 행한 경우에도 처벌합니다. 더 잘 알았어야 했거나 모호한 요건을 악용한 기업들도 처벌을 피할 수 없습니다.
- 매년 법무부는 전국적으로 수백 건의 허위청구금지법(FCA) 사건에 대한 수사를 개시하며, FCA 사건 해결을 통해 총 수십억 달러를 회수합니다.
- 금융행위감독청(FCA)은 위반자에게 손해액의 3배에 해당하는 배상금을 부과하며, 여기에 더해 허위 청구 건당 최대 27,018달러의 추가 벌금을 부과합니다. (해당 금액은 매년 물가상승률에 따라 조정됩니다.)
- FCA는 3배 배상 및 광범위한 제재를 규정하고 있음에도 불구하고, 증거 우세 기준(즉, '가능성이 더 높은' 기준)에 의한 입증만을 요구하는 민사 법률입니다. 형사 사건의 합리적 의심의 여지 없는 기준과 같은 더 높은 입증 기준을 요구하지 않습니다.
- FCA는 정부 외에도 개인이 소송을 제기할 수 있도록 허용합니다. 개인 제보자는 "제보자(relator)"로 불리며, 소송에서 승소할 경우 합의금 또는 판결 금액의 10%~30%를 보상금으로 받을 수 있습니다. 이러한 보상금은 개인(주로 불만을 품은 현직 또는 전직 직원)이 FCA 위반으로 간주될 수 있다고 믿는 행위를 신고하도록 유도합니다.
- FCA 사건은 정부가 조사하고 해결하는 데 수년이 소요되는 경우가 많아 기업의 자원과 주의를 분산시킵니다. 더 복잡한 사건들은 수년에 걸친 기밀 정부 조사로 시작됩니다.
FCA의 적용 범위는 매우 광범위합니다. 연방 기금이 관련된 모든 사항에 적용될 수 있습니다. 다음은 FCA의 감시 대상이 될 수 있는 위험 영역 및 관련 행위 유형을 일부 예시로 제시한 것으로, 포괄적이지 않습니다:
- 무역:
- 상품의 가치를 허위로 기재한 청구서 또는 영수증의 제출
- 상품의 원산지 잘못 표기
- "샘플"이라 불리는 물품은 관세 면제 입국이 허용되나, 수입된 후에는 샘플로 취급되지 않는다.
- 미국 조화 관세표(USHTS) 범주에 따라 잘못 분류된 품목
- 정부 계약:
- 현재의, 정확한 또는 완전한 인증된 비용 또는 가격 데이터를 제공하지 못한 경우
- 정부에 부풀려진 청구서를 제출하는 행위
- 불량 상품 또는 서비스의 제공
- 계약 요건에 따라 상품 또는 장비를 유지 관리하지 못한 경우
- 하도급업체가 계약업체로부터 유리한 대우를 받는 대가로 제공하는 리베이트
- 사기로 인식될 수 있는 계약 위반
- 사이버 보안 관련 정부 계약:
- 부족한 사이버 보안 제품 또는 서비스의 제공
- 요건을 충족하지 않는 사이버 보안 소프트웨어의 활용
- 사이버 보안 관행 또는 프로토콜의 허위 진술
- 사이버 보안 사고 및 침해에 대한 모니터링 및 보고 의무 위반
- 정부 보조금 및 대출:
- 자격 요건 허위 증명
- 자금의 부적절한 사용
- 연구 부정행위
- “이중 수혜” — 동일한 경비에 대해 여러 자금 출처로부터 지원받는 행위
- 의료 산업:
- 리베이트 금지법 또는 자기 추천 금지 조항에 해당되는 계약
- 의학적으로 불필요한 물품이나 서비스, 결함이 있는 물품이나 서비스, 또는 환자에게 실제로 제공되지 않은 물품 및 서비스에 대한 청구
- 적절한 코딩, 청구 또는 문서화 절차를 따르지 않은 경우
이는 상기 유형의 행위가 항상 FCA 위반으로 인식될 것이라는 의미는 아닙니다. 규제 사안이 아닌 FCA 사안으로 처리되는 사건의 차이는 다음과 같은 사유에 기인할 수 있습니다:
- 체계적 음모에 대한 인식, 또는 극심하거나 만연한 행위
- 회사 경영진이 해당 행위에 대해 인지했거나 인지했어야 했던 정도
- 명백한 허위 진술 또는 인증의 존재
- 진실 또는 허위 여부에 대한 실제적 인지, 무모한 무관심 또는 고의적 무지로 행해진 행위
- 해당 행위의 정부에 대한 중요성
- 피해의 성격 및 범위
- 해당 행위가 정부에 신고되었는지 여부 및 그 방법, 특히 제보자가 허위청구방지법(FCA) 소송을 제기했는지 여부를 포함하여
물론, 특정 유형의 행위는 FCA(사기적 청구 방지법) 또는 규제 문제와 병행하거나 그 대신에 형사적으로 기소될 수 있습니다.
FCA가 내부고발자를 보호한다는 점을 아는 것이 중요합니다. FCA는 FCA 소송 제기 또는 FCA 위반 행위를 막기 위한 노력으로 인해 누군가에게 보복(강등, 해고 등)을 가한 피고에게 추가적인 책임을 부과합니다. 구제 조치에는 동일 직급 복직, 2배의 체불임금, 체불임금에 대한 이자, 소송 비용 및 합리적인 변호사 수임료를 포함한 특별 손해에 대한 배상이 포함됩니다.
귀사가 FCA 조사 대상이거나 회사 내 FCA 관련 문제가 있을 수 있다고 의심된다면, 해당 분야에 정통한 변호사와 상담하십시오. FCA 조사 과정에서 정부와의 협력은 손해배상 및 벌금을 줄이는 핵심이 될 수 있으며, 조기 자진 신고를 고려하는 것도 마찬가지입니다. 경험 많은 변호사는 조사 범위 협상 및 조기 대응 등 회사를 보호하면서 정부와 협력하는 방법을 알고 있습니다. 또한 FCA 판례는 풍부하고 지속적으로 발전하며 관할권에 따라 상이합니다. 따라서 FCA 문제와 조사를 헤쳐나가는 데는 FCA에 정통한 변호사의 도움이 가장 효과적입니다.
FCA(금융행위규제법)에 따른 노출을 줄이기 위해 효과적이고 시행되는 준법 정책 및 프로그램을 마련하십시오. 국제적 준법 프로그램 구축에 관한 내용은 이전 글에서 다룬 바 있습니다: 제1부 (12단계 프로그램 중 1~5단계), 제2부 (6~12단계), 제3부 (핵심 준법 정책).
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