업데이트: 2025년 2월 5일, 새로 취임한 팸 본디 법무부 장관은 민사 규정 준수 조사에 대한 제안뿐만 아니라 DEI 프로그램 사용과 관련된 형사 조사에 대한 제안도 요청하는 법무부 내부 메모를 발표했습니다. 이러한 시행 위험을 감안하여 고객들은 노동 및 고용 전문가에게 연락하여 모든 DEI 정책과 관행을 평가할 것을 권장합니다.
트럼프 대통령의 2025년 1월 21일 "차별 종식 및 능력에 기반한 기회 회복"(이하 "행정명령")이라는 제목의 행정명령은 다양성과 포용성을 보호하고 증진하는 연방 정부의 관행과 정책을 중단하도록 지시하며, 민간 부문에서의 다양성 및 포용성 이니셔티브도 다루고 있습니다. 일주일도 채 지나지 않아 백악관 예산처의 내부 메모에 따르면 정부가 특정 행정명령 및 기타 트럼프 행정부의 목표에 부합하는지 평가하는 동안 연방 정부의 보조금 및 대출을 "일시적으로 중단"했습니다. 이 일시 중단(2025년 1월 29일 폐지)에 대해 자세히 알아보려면 여기를 클릭하세요.
행정명령은 다양성, 형평성, 포용성(DEI) 및 다양성, 형평성, 포용성, 접근성(DEIA) 프로그램을 "위험하고 비하하며 부도덕한" 것으로 묘사하면서 "오랜 연방 민권법의 문구와 정신을 위반"하고 "불법적이고 부패하며 해로운 신분 기반 전리품 제도를 선호하는 대신 노력, 우수성 및 개인의 성취라는 미국의 전통적인 가치를 부정하고 불신하며 훼손함으로써 국가 통합을 약화"시킨다고 구체적으로 적시하고 있습니다. 행정명령은 광범위하고 포괄적인 표현을 사용하며 기존 연방 민권법을 위반하는 DEI 또는 DEIA 이니셔티브의 유형을 설명하지 않아 행정부가 어떤 프로그램을 대상으로 할지는 불확실하지만 행정명령이 미칠 위축 효과에 대해서는 불확실성을 남기지 않습니다.
대기업을 대상으로 하는 행정 명령
행정명령에 따르면 법무장관은 120일(2025년 5월 21일) 이내에 (i) 각 기관의 관할권 내에서 주요 관심 분야, (ii) 각 관심 분야에서 가장 심각하고 차별적인 DEI 실무자, (iii) 불법적인 차별 또는 특혜에 해당하는 DEI 프로그램 또는 원칙(구체적으로 "DEI" 또는 기타 명칭이든)을 억제하는 구체적인 단계 또는 조치의 계획을 포함하는 전략적 집행 계획을 제안하는 보고서를 제출해야 합니다. 또한 행정명령은 "이 계획의 일환으로 각 기관은 상장 기업, 대규모 비영리 법인 또는 협회, 자산 5억 달러 이상의 재단, 주 및 지역 변호사 및 의료 협회, 10억 달러 이상의 기부금을 보유한 고등 교육 기관에 대해 최대 9개의 잠재적 민사 규정 준수 조사 대상을 파악해야 한다"고 지시하고 있습니다. 따라서 규모가 크거나 저명한 조직은 특히 주의를 기울여야 합니다.
이 행정명령은 즉시 광범위한 시행 상황에 영향을 미쳤습니다. 예를 들어, 2025년 1월 23일 텍사스 주 법무장관 켄 팩스턴과 9명의 다른 주 법무장관은 여러 주요 금융 기관에 DEI 및 환경, 사회, 거버넌스(ESG) 약속이 주 또는 연방법을 위반한 것으로 밝혀질 경우 집행 조치로 이어질 수 있다고 경고했습니다. 위에서 설명한 법무장관 보고서가 발표된 이후 다른 주 법무장관들의 경고가 증가하거나 향후 법무장관 보고서에서 우려되는 분야의 조직에 대한 유사한 경고가 발표될 수 있습니다.
확실히, 기존의 연방 차별 금지법이 이를 통제합니다. 즉, 트럼프 행정부가 특정 DEI 프로그램을 불법으로 간주할 수는 있지만, 판사가 그렇게 판단한다는 의미는 아닙니다. DEI 프로그램을 운영하는 기업을 위한 구체적인 주의 사항을 읽어보세요.
행정 명령은 정부 지원금 수령자를 대상으로 합니다.
연방 정부 지원금을 수령하는 사람은 연방 정부에 고의로 허위 청구서를 제출하거나 제출하게 한 사람은 정부 손해액의 3배에 해당하는 금액과 벌금을 배상할 책임이 있다는 허위 청구법(FCA, 31 U.S.C. §§ 3729 - 3733)에 대해 이미 잘 알고 있을 것입니다.
이 행정명령은 정부 자금 수혜자의 DEI 이니셔티브를 대상으로 FCA를 사용합니다. 첫째, 연방 계약업체 및 하청업체는 고용, 조달 및 계약 관행에서 인종, 피부색, 성별, 성적 지향, 종교 또는 출신 국가를 고려하는 것이 금지됩니다. 둘째, 연방 기관에서 발행하는 모든 계약 또는 보조금 수여(정부 계약자뿐만 아니라 연방 의료 프로그램에 참여하는 의료 기관 및 연방 보조금을 받는 연구 기관도 포함됨)에는 다음 조항이 포함되어야 합니다:
- "계약 상대방 또는 보조금 수령자가 모든 관련 연방 차별 금지법을 준수하는 것이 [FCA]의 목적에 따른 정부의 지급 결정에 중요하다는 데 동의하도록 요구하는 조건."
- "해당 거래 상대방 또는 수신자가 해당 연방 차별 금지법을 위반하는 DEI 홍보 프로그램을 운영하지 않는다는 것을 증명해야 하는 조건."
이러한 조항을 통해 법무부 또는 민간 쿼탬 관련자는 허위 인증 이론을 활용하여 FCA 소송을 제기할 수 있으며, 이는 당사자가 실제로는 연방 요건을 준수하지 않았는데도 정부에 허위 또는 사기성 청구서를 제출한 경우 당사자가 FCA에 따라 책임을 질 수 있음을 의미합니다. 이 이론에 따라 청구가 사기성이 되려면 허위 인증이 정부의 보험금 지급 결정에 중요한 영향을 미쳐야 합니다.
행정명령은 기본적으로 정부와 비즈니스를 하고자 하는 당사자가 연방 차별 금지법 위반(예: 연방 차별 금지법을 위반하는 DEI 프로그램 유지)이 FCA에 따른 정부의 지급 결정에 중대한 영향을 미친다는 데 동의할 것을 요구합니다. 그러나 어떤 요건에 '동의'한다고 해서 그것이 중요한지 여부는 불분명합니다. '중요성'이 인정되려면 해당 조항의 준수가 실제로 정부의 청구액 지급 결정 또는 계약 체결 결정에 중요해야 합니다. 2016년에 대법원은 "법적 요건을 명시적 지급 조건으로 '지정'하는 것"만으로는 FCA에 따른 중대성을 입증하기에 충분하지 않다고 판시했습니다. 유니버설 헬스 서비스, Inc. v. 미국 전 에스코바, 579 US 176, 192(2016). 그러나 트럼프 행정부는 최근 정부가 행정명령과 정책을 준수하는지 여부를 확인하기 위해 연방 자금 지원을 중단하려는 시도가 차별 금지 요건이 정부의 지급 결정에 중요하다는 증거라고 주장할 가능성이 높습니다. 그러나 결정적으로 연방 자금 지원 중단은 메디케어에는 적용되지 않았으며, DEI 프로그램을 이유로 계약업체에 대한 지급 중단을 지시하지도 않았습니다. 다만 DEI 조치, 이니셔티브 또는 프로그램과 관련하여 지급 중단을 지시했습니다.
FCA 분야와 다른 곳에서 자주 발생하는 것처럼 법무부 또는 관계자가 표적으로 삼는 많은 관행은 궁극적으로 방어할 수 있습니다. DEI의 경우, 합의가 이루어지지 않으면 법원은 문제의 DEI 프로그램이 현행 연방 차별 금지법을 위반한다고 판단해야 하며, 법무부 또는 관련자는 중요성 및 과학자 (피고가 연방 차별 금지법을 준수한다는 진술이 허위임을 알았거나 무모하게 무시하거나 고의적으로 무시했다는 사실)를 포함하여 FCA 위반의 각 요소를 입증해야 합니다.
따라서 행정명령이 궁극적으로 어떤 효력을 발휘할지는 아직 알 수 없습니다. 행정부는 조사, 집행 조치 및 소송의 잠재적 비용이 법정에서 DEI 프로그램을 위해 싸우려는 기업의 의지보다 더 크다는 점에서 위축 효과를 기대할 수 있습니다.
DEI 프로그램을 운영하는 기업을 위한 시사점
앞으로 수일 또는 수개월 내에 규제 및 하위 규제 조치 등 행정부에서 더 자세한 내용을 발표할 것으로 예상됩니다. 그 동안에는 궁극적으로 방어 가능한 프로그램이라 하더라도 잠재적 위험을 완화하기 위해 지금 조치를 취할 것을 권장합니다. 예를 들어, 다음과 같은 조치를 즉시 취할 것을 권장합니다:
- 연방 계약업체와 민간 부문 등 모든 기업은 DEI 및 노동 및 고용 전문가와 상의하여 자사의 DEI 정책과 관행이 트럼프 시대의 관점에서 기존 연방 차별 금지법을 준수하지 않는 것으로 해석될 수 있는지, 그리고 규정 준수 또는 위험 완화를 위해 정책과 관행에 어떤 변화가 필요한지(있는 경우) 평가해야 합니다.
- 기업은 트럼프 행정부에서 발생하는 새로운 상황에 대해 인지하고 있어야 합니다. 이러한 노력을 지원하기 위해 폴리에서는 100일 이후를 시작했습니다: 새 트럼프 행정부와 관련된 모든 것을 한 곳에서 확인할 수 있는 전용 웹페이지인 대통령직 인수위원회 허브를 개설했습니다.
- 기업은 법률 고문에게 연락하여 행정명령 및 향후 행정명령이 비즈니스에 미칠 수 있는 영향과 향후 책임 및 집행 조치로부터 기업을 가장 잘 보호하기 위해 지금 취해야 할 구체적인 조치에 대해 논의해야 합니다.
자세히 보기 인사이트
DEI 및 ESG 프로그램에 관한 트럼프 대통령의 행정명령에 대해 궁금한 점이 있으면 필자 또는 Foley & Lardner 변호사에게 문의하세요.
