멕시코 카르텔들은 멕시코-미국 국경의 광대한 지역과 바히오 지역(케레타로, 과나후아토, 아과스칼리엔테스, 산루이스포토시, 할리스코, 미초아칸의 관련 지역을 포괄하는 지역)을 장악하고 있으며, 이들 영토에서 상당한 규모의 경제 부문/활동을 통제하고 있다. 이는 다국적 기업들이 주요 제조 시설을 운영하는 바로 그 지역들이다.
2025년 1월 20일[1]에 발표된 행정명령에서 백악관은 테러 대응을 위한 미국의 핵심 법률인 이민국적법(INA)과 국제비상경제권한법(IEEPA)의 집행 강화로 전환할 것을 발표했습니다. 이 법안들은 새로운 것은 아니지만, 트럼프 행정부는 카르텔이나 초국적 범죄 조직(TCO)을 외국 테러 조직 및/또는 특별지정 글로벌 테러리스트로 지정할 수 있도록 허용함으로써 미국의 집행 활동을 카르텔 및 초국적 범죄 조직(TCO)으로 확대할 계획이다. 이러한 집행 자원의 새로운 초점과 함께 카르텔 또는 TCO를 INA 및 IEEPA 적용 범위에 광범위하게 포함시키는 것은 멕시코 및 카르텔이 활동하는 다른 지역에서 사업을 영위하는 다국적 기업들에게 위험을 가중시킵니다. 아래에서 설명하듯이, 해당 기업들은 테러에 가담하거나 테러리스트를 지원한 것으로 간주되어 기소될 수 있기 때문입니다.
미국 이민국적법(INA)에 따라 국무장관은 해당 단체의 테러 활동에 대한 국무부 대테러국(Bureau of Counterterrorism)의 평가를 바탕으로 단체를 외국 테러 조직(FTO)[2] 으로 지정할 수 있다. 일단 단체가 FTO로 지정되면, 미국 관할권에 속하는 다국적 기업(미국 규제 당국이 매우 광범위하게 해석함)은 고의로 FTO에 "물질적 지원 또는 자원"을 제공하거나, 제공을 시도하거나 공모할 경우 18 U.S.C. § 2339B(대테러법 또는 ATA)에 따라 엄격한 형사 및 민사 처벌을 받을 수 있습니다.[3]
국무부는 현재 60개 이상의 조직을 외국테러조직(FTO)으로 지정하고 있다. 트럼프 대통령의 2025년 1월 20일 행정명령은 국무부에 마약 카르텔, 특히 멕시코 기반 마약 카르텔과 명시된 두 카르텔인 아라과 열차(TdA) 및 라 마라 살바트루차(MS-13)를 FTO 지정 대상으로 면밀히 조사하도록 지시했다. 이 명령 이후 마르코 루비오 국무장관은 이미 8개 카르텔을 FTO로 지정했으며, 대부분 멕시코에서 활동 중이다. 행정부가 OFAC(미국 재무부 해외자산통제국)와 협력해 추가 카르텔 및 TCO(국제범죄조직)를 식별함에 따라 이 숫자는 급증할 것으로 예상된다. 이는 카르텔이나 TCO 활동이 알려진 지역에서 운영하는 기업들에게 여러 우려를 제기하는데, 다음과 같은 일상적인 사업 활동이 FTO에 대한 물질적 지원 또는 자원 제공으로 간주될 수 있기 때문이다:
- 직원 안전 또는 물리적 시설의 지속적인 운영을 보장하기 위한 지불;
- 현지 기업들과의 거래에 참여하는 행위로서, 해당 현지 기업들이 카르텔과 거래 중이거나 그러한 금품을 지급하고 있는 경우; 그리고
- 해당 지역 기업이나 카르텔에 대한 지급을 상장 기업의 장부 및 기록에 기재하는 행위.
집행 감시의 확대는 또한 기업이 직면하는 위험 유형을 확대할 수 있으며, 여기에는 다음이 포함됩니다:
- 이민귀화법(INA) 및 OFAC 규정을 모두 위반할 가능성이 있는 행위에 대한 OFAC과 법무부(DOJ)의 합동 조사;
- 과거 OFAC에서 민사 사건으로 처리했을 사안이 DOJ에서 형사 사건으로 처리될 수 있습니다;
- 새로운 지정은 자금세탁방지법과 결합되어 미국 법률 위반 가능성을 확대할 수 있으며;
- 미국 외 기업에 대한 OFAC 지정 범위의 확대는, 물질적 지원 관련 법률이 역외적 효력을 가지기 때문이다.
1월 20일 행정명령은 멕시코에서 사업을 영위하는 다국적 기업에 대한 민간 민사 소송 위험도 높인다. ATA는 미국 국민 피해자 및 그 유족 또는 상속인이 "이민귀화법(INA) 제219조에 따라 외국 테러 조직으로 지정된 단체가 저지르거나 계획하거나 승인한 국제 테러 행위로 인한 피해"를 야기한 것으로 주장되는 피고에 대해 민사상 구제 수단을 마련한다 . 이 경우 "고의로 실질적 지원을 제공하거나 또는 그러한 국제 테러 행위를 저지른 자와 공모한 자에 대해서도 책임을 물을 수 있다"고 규정하고 있다(강조 추가). ATA에 따르면, "[국제 테러 행위로 인해 신체, 재산 또는 사업상 피해를 입은 미국 국민 또는 그 유족, 생존자, 상속인은] 미국 관할 지방법원에 소송을 제기할 수 있으며, 입은 손해의 3배 배상금과 소송 비용(변호사 수임료 포함)을 회수할 수 있다." 18 U.S.C. § 2333(a). 이 조항의 책임 범위는 하급법원이 외국테러조직(FTO)에 대한 "실질적 지원"의 "고의적" 조항에 관한 최근 대법원 판례를 적용하려 시도함에 따라 여전히 확정되지 않은 상태이다.[4] 그러나 카르텔 및 TCO를 FTO로 지정하는 것은 카르텔 활동이 활발한 국가에서 운영하는 기업들을 ATA에 따른 소송 위험에 노출시킨다.
수년간 멕시코 카르텔들은 미국으로의 마약 밀수에서 멕시코 내에서의 강탈 범죄로 수익원을 전환해 왔다. 후자는 일반적으로 멕시코 카르텔들이 중소 기업들로부터 정기적인 돈을 갈취하는 방식으로 이루어지며, 이들 기업 중 다수는 멕시코에서 운영 중인 다국적 기업과 같은 대기업에 상품이나 서비스를 공급한다. 직접적인 갈취 외에도 카르텔은 다음과 같은 행위를 자행한다: 다국적 기업과 거래하는 기업에 특정 공급업체를 강제로 지정하는 행위, 잡다한 서비스를 제공하기 위한 '위장' 기업 설립, 경쟁 조직으로부터의 보호를 판매하는 행위, 상품 또는 서비스 가격을 결정하는 행위, 위협한 폭력을 실행하지 않는 대가로 금품을 받는 행위 등이다.
멕시코 내 다국적 기업들은 현지 공급망 내에서 이러한 카르텔 테러지원단체(FTO)들과 간접적으로 접촉할 위험에 항상 노출되어 있으며, 비록 그러한 접점을 인지하지 못하더라도 합리적인 예방 조치를 취하지 않을 경우 적극적으로 공모하거나 고의적으로 눈을 감은 것으로 간주될 수 있으므로 경계해야 한다.
이러한 위험으로부터 보호하기 위해, 멕시코에서 사업을 영위하는 미국 관할권 하의 다국적 기업들은 다음과 같은 예방 조치를 취해야 합니다:
- 모든 비즈니스 거래 상대방에 대한 실사 수행, 특히 신규 공급업체 또는 기타 신규 비즈니스 파트너를 온보딩할 때;
- 실사 절차를 업데이트하고 테러 관련 조직(TCO) 및 테러 지원 단체(FTO)와의 사업 활동 금지 법률 준수에 대한 인증을 요구함;
- 카르텔 및 멕시코 범죄 조직(TCO)과의 잠재적 접점에 대한 회사의 위험 프로필을 평가하기 위해 정기적인 OFAC(미국 재무부 해외자산통제국) 및 FTO(외국 테러 조직) 스크리닝 수행;
- 하위 공급업체를 포함한 공급망 매핑을 통해 공급망 전반에 걸쳐 카르텔 또는 조직범죄단체(TCO) 활동과의 접촉이 전혀 없음을 확인;
- 위험 평가를 바탕으로, 회사의 공급망이 개정된 법적 요건을 준수하는지 확인하기 위한 후속 조치 및 감사 수행;
- 공급업체 및 기타 비즈니스 파트너에 대한 지급을 위한 벤더 관리 시스템의 구축 및 유지 관리;
- 공급업체 또는 기타 비즈니스 파트너에 대한 재무 감사를 실시하여 카르텔 또는 조직범죄단체(TCO)에 대한 잠재적 지급을 식별하기 위해;
- 공급업체 또는 기타 비즈니스 파트너에게 카르텔이나 TCO(조직범죄단체)와의 잠재적 연계 가능성에 대해 경고하고, 위험 회피를 위한 모니터링을 지원하며;
- 제3자와의 계약에 테러지원단체(FTO) 제한 외에도 카르텔 및 조직범죄단체(TCO) 연계 금지 조항을 포함시키는 것.
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[1] 「카르텔 및 기타 조직을 외국 테러 조직 및 특별 지정 글로벌 테러리스트로 지정함에 관한」 대통령 행정명령 (2025년 1월 20일) 참조: https://www.whitehouse.gov/presidential-actions/2025/01/designating-cartels-and-other-organizations-as-foreign-terrorist-organizations-and-specially-designated-global-terrorists/.
[2] 본 글은 이민귀화법(INA)에 따른 외국테러조직(FTO) 지정에 초점을 맞추고 있으나, 국제경제권한법(IEEPA)에 따른 특별지정글로벌테러리스트(SDGT) 지정은 다국적 기업들에게 별도의 집행 문제를 야기할 뿐만 아니라, IEEPA 하에서 FTO에 대한 추가 제재도 부과한다. IEEPA는 대외자산통제국(OFAC)이 감독하는 대부분의 경제 제재에 대한 관할 권한을 가지며, 오랫동안 미국인 또는 미국 법률의 적용을 받는 기타 개인에 대해 주요 미국 경제 제재에 대한 강력한 제한을 유지해 왔습니다. OFAC는 행정명령 12978호 및 킹핀법에 따른 주요 마약 밀매자 프로그램 권한을 활용하여 수많은 마약 카르텔과 기업 및 개인을 제재해 왔습니다. OFAC은 미국 관할권에 대한 광범위한 정의를 적용하므로, 이러한 지정 하의 제한은 미국 영토 내에서 이루어지거나, 미국 금융 시스템을 이용하거나, 기타 방식으로 미국 관할권을 유발하는 비미국인의 활동까지 포함합니다. 적절한 준수를 위해서는 미국 관할권과 관련이 있는 모든 개인이 INA/IEEPA에 대한 새로운 강조점과 오랜 OFAC 규정을 포함하여 미국 법률이 자신에게 적용될 수 있는 모든 잠재적 방법을 고려해야 합니다.
[3] 18 U.S.C. § 2339A는 "물질적 지원 또는 자원"을 "통화 또는 금융 수단, 금융 증권, 금융 서비스, 숙소, 훈련, 전문적 조언 또는 지원, 은신처, 허위 문서 또는 신분증, 통신 장비, 시설, 무기, 치명적 물질, 폭발물, 인원... 및 운송 수단을 포함하되 의약품 또는 종교적 물품을 제외하는, 유형 또는 무형의 재산 또는 서비스"로 정의한다.
[4] Twitter, Inc. v. Taamneh, 598 U.S. 471 (2023) 참조.
