연방 판사, 허위 DEI 인증 주장 관련 책임 제한

트럼프 대통령의 1월 21일 다양성·형평성·포용성 프로그램(DEI)을 겨냥한 행정명령(이하 "1월 21일 행정명령") 및 특히 제3조(b)(iv)항(인증 조항)은 적어도 일리노이 북부 지방법원의 한 적극적인 소송 당사자에게는 책임의 근거가 될 수 없다. 이 판결은 진화하는 인증 요건에 대한 우려를 가진 허위청구법(FCA) 피고들에게 더 광범위한 함의를 가질 수 있다.

2025년 1월 20일과 21일, 트럼프 대통령은 다양성·형평성·포용성(DEI) 프로그램을 겨냥한 두 건의 행정명령을 발령했습니다(각각 "급진적이고 낭비적인 정부 DEI 프로그램 및 우대 정책 종결"과 "불법적 차별 종식 및 능력 기반 기회 회복"이라는 제목). 1월 21일 행정명령에는 연방 보조금 수령 기관이 "적용 가능한 연방 반차별 법률을 위반하는 DEI 촉진 프로그램을 운영하지 않는다"는 점을 인증하고, "[FCA] 목적상 정부의 지급 결정에 있어 모든 적용 가능한 연방 반차별 법률을 모든 측면에서 준수하는 것이 중요하다는 점에 동의"하도록 요구하는 기관 지침(“인증 조항”)이 포함되었습니다. 이 조항은 트럼프 행정부가 인증 조항을 이용해 준수하지 않는 보조금 수령자를 상대로 FCA 소송을 제기할 수 있다는 우려를 즉시 불러일으켰다. 적어도 시카고 여성 기술직 협회(CWIT)에 대해서는 FCA 소송 위협이 당분간 중단된 상태다.

2025년 2월, CWIT는 트럼프 행정부를 상대로 소송을 제기하며, 인증 조항이 "연방 보조금의 범위 밖에서 CWIT의 행위를 실질적으로 규제한다"는 이유로 수정헌법 제1조의 표현의 자유를 침해한다고 주장했습니다. (참조: Chicago Women in Trades v. Trump et al., Case No.1:25-cv-02005, N.D. Ill.) 이에 대해 정부는 인증 조항이 "불법적인" 다양성·평등·포용(DEI) 프로그램에만 적용되며, 누구도 법을 위반할 헌법상 권리는 없다고 반박했습니다. 2025년 3월 27일, 매튜 케넬리 미국 연방 지방법원 판사는 CWIT의 임시 금지 명령 신청을 승인하여 노동부가 인증 조항을 집행하는 것을 막고, 정부가 "인증 조항에 따라 CWIT에 대해 허위 청구법 집행 절차를 개시하는 것"을 금지했습니다.

법원은 판결문에서 인증 조항이 규정하는 불법적 다양성·평등·포용(DEI) 프로그램의 정의가 "전적으로 추측에 맡겨져 있다"고 판시했다. 법원의 견해로는, 정부는 차별금지법 위반 행위의 성격이 변화했다고 강조해왔으나, 동시에 "변화된 내용을 (서면이나 변론 과정에서) 정의하려는 의지가 없었다"고 지적했다. 이러한 불확실성은 CWIT(및 기타 수혜기관)를 곤란한 처지에 빠뜨렸다. 그들은 인증을 거부하고 연방 보조금을 잃거나, 불법 DEI 프로그램의 의미가 불분명하여 나중에 허위로 판정될 위험을 감수하고 인증을 진행해야 한다. 후자의 경우 "수혜기관은 허위청구법(False Claims Act)에 따른 책임을 지게 된다."[1]

이 명령은 특히 CWIT 및 인증 조항에 관해 정부를 제한하지만, CWIT와 같은 소송들은 향후 FCA 소송에서 인증 조항이 무엇을 의미하는지 전국의 연방 법원이 판단하도록 할 것이다.

트럼프 대통령의 1월 21일 행정명령 또는 허위청구법에 관한 문의 사항이 있으시면, 본 문서 작성자 또는 귀사의 담당 폴리 변호사에게 연락하시기 바랍니다.

[1] 법원은 또한 정부가 불법적인 다양성·평등·포용(DEI) 프로그램을 정의했다 하더라도, 1월 21일 행정명령은 여전히 "수정헌법 제1조가 보호하는 표현과 옹호에 대한 명시적 언급"으로 해석된다고 밝혔다.