대법원, 연방 기금 프로젝트에 대한 허위 DBE 보고와 관련하여 연방 사기죄의 범위를 명확히 함

2025년 5월 22일, 미국 연방대법원은 Kousisis 대 미국 사건에서 프로젝트에 장애인기업(DBE) 공급업체를 사용한다고 허위 진술한 혐의로 연방 전신 사기죄로 유죄 판결을 받은 계약업체에 대해 6년 징역형을 확정하는 의미 있는 판결을 내렸습니다. 법원은 피고가 경제적 손실을 입힐 의도가 없더라도 피해자가 실질적으로 거짓된 명목으로 거래를 체결하도록 유도하면 형사 책임이 발생한다고 판시했습니다. 이 판결은 연방 정부 자금 지원 프로젝트에 참여하는 계약업체에게 특히 사기 범죄 법령 및 관련 규정과 규칙 준수와 관련하여 중요한 시사점을 줍니다.

사례 요약

Kousisis v. United States에서 청원인인 Stamatios Kousisis(Kousisis)와 Alpha Painting and Construction Co.(Alpha)는 펜실베니아 교통부(PennDOT)에서 작업의 일부를 DBE에 하청을 주도록 하는 계약을 체결했습니다. DBE 요건을 충족하고 PennDOT의 계약을 따내기 위해 Kousisis는 Alpha가 인증된 DBE인 Markias, Inc.(Markias)에서 페인트 공급을 받을 것이라고 허위로 진술했습니다. 실제로 Kousisis는 DBE로부터 물품을 공급받을 의도가 전혀 없었으며, 계획과 실무에서 Markias는 통과 업체로만 활동했습니다. 마르키아스의 유일한 역할은 알파의 실제 공급업체와 수표와 송장을 '통과'하는 것이었습니다. 따라서 코우시스는 49 CFR § 26.55(c)에 따라 DBE가 "상업적으로 유용한 기능"을 수행해야 한다는 요건을 위반한 것입니다. 법원은 청원인의 계획을 다음과 같이 설명했습니다:

청원자들은 마키아스를 통과 단체로 이용함으로써 펜실베이니아 주 교통부의 장애인 기업 요건을 가장하여 계약을 따내기 위한 '계획'을 '고안'했습니다. 그들의 목표는? PennDOT로부터 수천만 달러의 '돈'을 받아내는 것이었습니다. 어떻게? 여러 가지 '허위 또는 사기성 . 진술' - 처음에는 Markias로부터 페인트 공급을 받으려는 계획에 대해, 나중에는 실제로 그렇게 했다는 진술 (내부 인용 생략)을 했습니다.

Alpha가 프로젝트를 만족스럽게 완료하고 PennDOT가 계약된 서비스를 받았지만, 대법원은 계약을 얻기 위해 DBE 요건을 준수한다고 허위 진술한 Kousisis의 사기 유인 행위가 18 U.S.C. § 1343에 따른 사기 범죄 유죄 판결을 받기에 충분하다고 판시했습니다.

법원은 이 법이 피해자의 경제적 손실을 증명할 필요는 없으며, 오히려 금전이나 재산을 얻기 위한 피고의 기만적인 행위에 초점을 맞추고 있다는 점을 강조했습니다. 즉, 법원은 코시시스의 거짓말과 사기로 인해 펜실베이니아 교통국이 코시시스와 계약을 맺고 돈을 지급하도록 유도하여 1343조를 위반했다고 판단한 것입니다.

건설 업계 및 정부 계약업체에 대한 시사점 보다 일반적으로

거짓말로 대금 지급을 유도한 경우 형사 책임 재확인

항소인의 주장의 핵심은 PennDOT가 지불한 금액(즉, 페인트 공급)을 받았기 때문에 기관이 사기를 당한 것이 아니라는 것이었습니다. 하지만 법원은 이에 동의하지 않고 이 사기의 목적과 결과가 금전이나 재산을 얻기 위한 것이었으므로 이는 전신 사기에 해당한다고 판결했습니다: "... 피고가 대가로 가치 있는 것을 제공하더라도 사기는 여전히 전신 사기에 해당할 수 있습니다."

정확한 표현의 중요성

계약업체는 조달 과정에서 이루어지는 모든 인증 및 진술이 정확하고 입증되어야 합니다. 여기에는 DBE 요건을 준수하고 DBE 법인이 실제로 상업적으로 유용한 기능을 수행하는지 확인하는 것도 포함됩니다. 쿠시스 법원은 계약된 DBE 법인을 사용하여 수표나 송장을 실질적인 업무를 수행한 다른 비DBE 법인에게 돌리는 것은 상업적으로 유용한 기능이 아니라는 점을 명확히 했습니다.

강화된 규정 준수 프로그램

건설 회사 및 기타 정부 계약업체는 하도급 관행 및 인증에 대한 감독이 포함되도록 규정 준수 프로그램을 검토해야 합니다. 정기적인 감사와 교육은 의도치 않은 허위 진술을 방지하고 연방 자금 지원 요건을 준수하는 데 도움이 될 수 있습니다.

단속 강화 가능성

이번 판결로 인해 정부에 직접적인 재정적 피해가 없더라도 허위 진술을 근거로 계약업체에 대한 집행 조치를 취할 수 있는 연방 기관이 늘어날 수 있습니다. 이로 인해 건설 부문과 다른 정부 계약업체에 대한 정부의 조사가 강화될 수 있습니다.

결론

쿠시스 대 미국 대법원 판결은 사기 관련 법령에 따라 계약업체에 적용되는 엄격한 기준을 상기시키는 중요한 판결입니다. 연방 정부가 일부 자금을 지원하는 프로젝트에 참여하는 건설 회사 및 기타 계약업체는 잠재적 책임을 피하기 위해 규정 준수 노력을 더욱 철저히 기울여야 합니다. 저희의 정부 집행 변호 및 조사, 정부 조달 및 건설 팀은 이 분야의 진행 상황을 면밀히 추적하고 있으며 규정 준수 검토, 정책 평가 및 방어 전략을 지원할 수 있습니다. 대법원 판결 또는 DBE에 대해 궁금한 점이 있으면 해당 판결의 저자 또는 Foley & Lardner 변호사에게 문의하시기 바랍니다.