지속 중인 미중 무역 전쟁, 최근 중동 지역의 적대 행위, 그리고 우크라이나에서의 계속되는 전쟁은 모두 미국 내에서 운영되거나 미국과의 연관성을 가진 기업들에게 현재의 국가 안보 문제를 야기하는 사안들입니다. 따라서 미국 및 기타 국가들은 이러한 국제적 갈등과 대외 관계에 영향을 미치는 상황들을 둘러싼 정책 결정에 우선순위를 둘 것입니다. 군사 개입, 외교, 또는 대외 원조가 없는 상황에서 국가들은 다른 관련 국가들의 정책이나 행동에 의미 있는 영향을 미칠 수 있는 선택지가 거의 없습니다. 미국 및 기타 국가들이 지속적으로 활용해 온 전략 중 하나는 소프트웨어 및 기술을 포함한 상품의 다른 주권 국가 및 단체로의 수출 규제입니다. 이러한 무역 규제는 국제 정책 목표를 효과적으로 구현하는 데 활용될 수 있지만, 글로벌 경제 환경에서 운영되는 기업들은 보복적 수출 제한을 포함한 이러한 조치들이 사업 운영에 미칠 수 있는 파괴적 영향을 완전히 인지해야 합니다.
미중 무역 전쟁과 수출 제한
2019년 5월 미국 상무부 산하 산업안보국(BIS)의 엔티티 리스트에 중국 다국적 기업이자 기술 기업인 화웨이 테크놀로지스(Huawei Technologies Co., Ltd., 이하 화웨이)가 추가된 사례만 봐도 충분하다.[1] 이어 2020년 8월에는 특정 허가 없이 미국 기업들의 화웨이에 대한 모든 반도체 판매를 전면 금지한 사례를 들 수 있다.[2] BIS의 이 조치는 화웨이를 미국의 국가 안보 또는 외교 정책 이익에 반하는 활동에 관여하거나 관여할 상당한 위험을 초래한다고 합리적으로 판단되는 기업으로 명시적으로 지목한 것이다.[3] 이는 화웨이가 미국산 첨단 컴퓨터 칩을 조달하는 길을 차단했을 뿐만 아니라, 해외에 위치한 기업들이 미국 상무부(DOC)로부터 사전 허가를 받지 않고 미국 기술을 사용한 반도체를 화웨이에 제조하거나 판매하는 능력도 제한했습니다. 최근인 2024년에도 미국 반도체 제조사 인텔은 중국에 대한 새로운 수출 제한, 특히 화웨이로의 칩 수출에 대한 특정 허가 취소로 인해 상당한 예상 매출 손실을 상무부에 보고했다.[4]
세계 최대의 스마트폰 및 통신 장비 제조사 중 하나인 화웨이는 전통적으로 해외산 반도체에 의존해 통신 사업, 특히 5G 네트워크를 지원해왔다. 화웨이에 대한 반도체 판매 금지는 화웨이용 반도체 설계 및 생산에 미국 칩 기술을 활용하던 전 세계 기업들에 영향을 미쳤을 뿐만 아니라, 이 중국 대기업이 자체적으로 칩을 비축하고 국내 생산으로 전환하도록 강요했다. 여기에 원격 근무와 공장 가동 중단을 초래한 코로나19 팬데믹까지 겹치면서, 그 결과 수년간 전 세계적으로 반도체 공급이 크게 부족해졌다.
이러한 유형의 시나리오는 점점 더 흔해지고 있으며, 국가 안보 및 무역 규제 환경에 정통한 법률 고문은 조직이 공급망 위기 관리 계획을 마련하여 정부 규제 및 기타 조치(예: 미국이 화웨이에 부과한 제한 조치로 인한 상황)로 인한 공급망 차질의 영향을 제한할 수 있도록 하는 데 핵심적인 역할을 합니다. 이는 수출 통제나 경제 제재로 악화될 수 있는 공급망 취약점을 식별하고, 산업 차질이나 실패를 완화하기 위한 대응 계획 수립을 지원하는 것을 포함합니다. 이러한 위기 계획 수립 초기 단계에서 법률 자문을 배제할 경우, 국내외 정책 결정에 영향을 미치는 지정학적 긴장의 영향 아래 놓이기 쉬운 글로벌 경제에서 심각한 결과를 초래할 수 있습니다.
공급망 위기 대응 계획 수립
공급망 위기 계획 수립은 미국 무역 정책을 포함한 외부 요인으로 인한 위기나 혼란에 기업이 적절히 대비하는 데 도움을 줄 수 있습니다. 이러한 준비는 중대한 도전에 직면했을 때 사업 연속성을 보장하는 데 필수적입니다. 공급망에 대한 기본적인 이해와 매핑을 구축하는 것 외에도, 견고한 공급망 위기 계획에는 취약성 평가, 다각화 옵션, 비상 계획 수립과 같은 완화 노력이 포함되어야 합니다. 또한 첨단 기술 및 자동화 통합, 공급업체 및 유통업체와의 소통 경로 개선을 통해 정보 흐름을 개선하고 기업이 신속하게 대응할 수 있는 능력을 제공하는 등 예방 조치를 취할 수 있습니다.
물론, 일부 일반적인 공급망 차질은 사전 경고 없이 발생할 수 있습니다. 예를 들어 전 세계적 팬데믹이나 자연재해가 그렇습니다. 그러나 수출 통제, 경제 제재, 심지어 관세 형태의 지정학적 문제와 분쟁으로 인한 차질은 정부의 우선순위를 주시하고 법률 자문을 통해 규제 및 집행 조치가 공급망 중단으로 이어질 수 있는 방식을 모니터링하고 조언받음으로써 종종 예측할 수 있습니다. 이를 위해 미국 내외에서 사업을 운영하는 모든 기업은 상세하고 철저한 위험 관리 및 대응 계획을 수립해야 합니다. 그렇지 않을 경우, 피할 수 있었던 매출 손실과 매몰 비용이 발생할 수 있습니다.
공급망 위기 계획 수립에서 법률 자문이 중요한 이유
정부의 주요 정책 조치는 국제 무역 환경 전반에 파급 효과나 지진 같은 영향을 미쳐 글로벌 기업들에 영향을 줄 수 있다. 이러한 조치 속에서 법률 자문은 끊임없이 진화하는 규제 체계 준수를 보장하는 데 핵심적인 역할을 수행한다. 종종 현 정부의 정책 조치는 과거 또는 현재 진행 중인 대외 관계와 갈등에 기반을 둔다.
1. 경제 제재
예를 들어, 경제 제재 맥락에서 제1차 트럼프 행정부는 이란 정권과 연계된 기업들을 적극적으로 표적으로 삼았는데, 이는 법무부(DOJ)가 화웨이를 조사하고 결국 기소한 사례에서 확인할 수 있다. 법무부는 화웨이가 이란의 국내 감시 수행을 지원한 것을 비롯해 미국 법률 위반과 관련된 여러 혐의를 제기했다.[5] 두 번째 트럼프 행정부는 2025년 2월 4일자 '이란에 대한 최대 압박 국가안보 대통령 지시문(NSPM)'에서 명시된 바와 같이 이러한 노력을 더욱 강화했다.[6]에 명시된 바와 같이, 이러한 노력을 더욱 강화했습니다. 이 메모는 "이란의 핵무기 획득 경로 차단"과 "이란의 해외 악영향 대응"을 목표로 합니다. 최대 압박 캠페인은 미군의 이란 핵시설 전략 폭격으로 명백히 강화되었습니다. 미국 재무부(Treasury) 산하 해외자산통제국(OFAC) 또한 이 NSPM의 방침에 따라 전 세계에 기반을 둔 다수의 단체를 미국의 특별지정국민 및 차단대상자(SDN) 목록에 추가했으며, 이는 해당 단체들의 미국 내 자산 동결과 미국 금융 시스템 접근을 실질적으로 차단하는 조치이다. 최근인 2025년 6월 6일에도 OFAC는 주로 홍콩과 UAE에 기반을 둔 30여 명의 개인 및 단체를 SDN 목록에 추가했는데, 이들은 이란 정권을 위해 수십억 달러를 섀도우 뱅킹 방식을 통해 세탁한 이란 네트워크에 연루된 혐의로 제재를 받았습니다.[7] 공급망 위기 계획 수립의 모든 단계에서 법률 자문을 활용하면 기업이 사업 연속성을 위협할 수 있는 정부 조치에 대해 신속히 대응하고 정보를 지속적으로 파악하는 데 도움이 될 수 있습니다.
2. 수출 통제
수출 통제와 관련하여, 최근 몇 년간 미국 상무부 산하 산업안보국(BIS)의 엔티티 리스트는 중국 내 특정 기관으로의 품목 수출에 대한 수출관리규정(EAR) 허가 요건을 수립하는 데 활용되어 왔다. EAR은 상업통제목록(CCL)에 명시된 특정 품목의 수출, 재수출 또는 국내 이전(국내 이전)에 대해 허가를 요구한다. 최근 BIS의 중국 관련 조치는 주로 특정 기관이 금지된 군사 최종용도 물품 수출, 금수 조치 대상 지역으로의 무허가 수출, 남중국해 군사 활동, 인권 침해 등에 관여했다는 판단에 근거해 이루어졌습니다.[8]
중국은 이에 대응하여 이중용도 물품, 군사 물자 및 첨단 기술을 중심으로 한 보복적 수출 통제 조치를 취했다. 2020년 중국은 '중화인민공화국 수출관리법'을 제정하여 통제 품목의 중국 외부 이전을 제한했다. 또한 중국은 자체 '신뢰할 수 없는 기업 목록(UEL)'을 운영 중이며, 여기에는 일부 주요 미국 기업들이 포함되어 있다. 중국은 해당 기업들에 대해 중국 관련 수출입 활동 금지 및 중국 내 신규 투자 금지 등의 조치를 취할 수 있다.
전 세계 상품 공급에 영향을 미칠 수 있는 이 복잡한 국제 무역 규제 네트워크는 가장 능숙한 규정 준수 담당자조차도 완전히 이해하고 추적하기 어렵습니다. 법률 고문은 이러한 문제에 대해 조직 내 여러 이해관계자와 협력하는 데 주도적인 역할을 수행하고, 경영진이 그러한 통제가 초래할 수 있는 모든 잠재적 법적·사업적 파급 효과를 이해하고 예측하도록 지원할 수 있습니다.
위기 계획 수립 시 법률 자문 참여 시점
적절한 내재적 비상 대책과 시기적절한 위기 대응을 보장하기 위해, 공급망 보안 계획 수립 초기 단계부터 법률 자문을 도입해야 합니다. 이를 통해 자문 변호사는 고객사가 다음과 같은 다양한 핵심 위험 관리 단계를 수행하도록 안내할 수 있습니다:
- 기업 자체 공급망의 철저한 매핑;
- 불가항력, 수출 통제 및 제재 조항과 같은 안전장치를 포함한 포괄적인 공급업체 계약서 작성;
- 기존 및 잠재적 공급업체에 대한 실사 수행;
- 해운, 운송 및 물류 계획이 EAR 및 제재를 포함한 관련 규정을 준수하도록 보장하고;
- 최악의 상황 발생 시 대응 계획 수립
공급망 차질이나 재난 발생 시 법률 자문은 위기 완화 과정에서 다음과 같은 중요한 역할을 수행합니다:
- 영향을 받는 다국적 기업에 발생할 수 있는 복잡한 국제 법률 문제, 경쟁적이거나 상충하는 규제 체계를 포함한 사항을 처리하는 것;
- 긴급 공급업체 및 유통업체 협상 또는 기타 임시 방편 조치에 대한 자문;
- 재무부, 상무부(DOC), 미국 국무부(State Department)를 포함한 다양한 정부 기관과 협력하며, 이들 기관은 감독 및 집행 책임을 공유하고 있습니다; 그리고
- 잠재적인 평판 손상 및 민사상 또는 형사상 책임을 완화하는 것.
이러한 상황에서 변호사를 조기에 그리고 자주 참여시키지 않을 경우 발생하는 위험은 취약성 급증, 더 큰 재정적 어려움, 심지어 형사적 책임까지 초래할 수 있습니다. 공급망의 어떤 중단도 공급업체, 유통업체, 고객 간 계약 분쟁 및 위반 가능성을 높입니다. 다국적 기업이 외국 규제 체제에 적용될 수 있는 경우 국제 분쟁도 발생할 수 있습니다.
또한 제재 또는 수출 통제 위반에 대한 민사 및 형사상 책임은 상당히 중대할 수 있습니다. 예를 들어, 정부가 일반적으로 제재 위반을 추궁하는 데 활용하는 국제 비상 경제 권한법(IEEPA) 위반 시 최대 25만 달러 또는 위반 근거가 된 거래 금액의 두 배에 해당하는 민사 벌금이 부과됩니다.[9] 해당 법률은 또한 최대 20년의 징역형, 100만 달러의 벌금 또는 양형을 병과할 수 있습니다.[10] 2023년 4월, 법무부는 세계 최대 담배 제품 제조사 중 하나인 브리티시 아메리칸 토바코(BAT)와 은행 사기 및 제재 위반과 관련된 6억 2,900만 달러의 합의금을 발표했습니다. 이는 해당 기업이 은행 사기 법령 및 IEEPA를 위반하여 북한에서 사업을 수행한 계획에서 비롯된 것입니다.[11] 최근 의회는 IEEPA 위반에 대한 공소시효를 5년에서 10년으로 연장했습니다.[12]하여 민사 및 형사 처벌의 적용 범위를 확대했습니다. 더 나아가 2025년 2월, 미국 법무부 장관은 특정 상황에서 IEEPA 위반 혐의를 제기하려는 연방검찰청에 대한 승인 요건을 일시적으로 면제하는 지침을 법무부 전체에 발령했습니다.[13] IEEPA에 따른 정부의 집행 권한을 더욱 적극적으로 활용하는 추세가 나타나면서, 이러한 잠재적 위험을 회피하려는 다국적 기업에게 변호사의 역할이 그 어느 때보다 중요해지고 있습니다.
수출통제개혁법(ECRA)은 정부가 수출통제 규정을 집행하기 위해 활용할 수 있는 또 다른 수단입니다. ECRA 위반 시 상당한 민사적 제재가 부과되며, 여기에는 30만 달러의 벌금 또는 위반 행위의 근거가 된 거래 금액의 2배에 해당하는 금액(벌금이 부과되는 위반 행위에 대해), 책임 있는 자에게 발급된 수출 허가의 취소, 그리고 해당 개인의 수출 통제 품목에 대한 수출, 재수출 또는 국내 이전 능력에 대한 금지 조치가 포함됩니다. 50 U.S.C. 제4819조 참조 . ECRA 위반 시 최대 20년의 징역 또는 1,000,000달러의 벌금이라는 형사 처벌 가능성도 있습니다.
이러한 이유 등으로 인해, 위험 관리 계획 수립 초기 단계에서 전문적인 자문을 포함시키지 않을 경우 국제 무역에 관여하는 모든 기업에게 심각한 결과를 초래할 수 있습니다.
공급망 계획 수립 시 법률 자문 참여 시점
초기 계획 수립 및 공급망 붕괴 대응 조치 이후, 기업은 컴플라이언스 프로그램을 기업 문화에 통합해야 합니다. 여기에는 적절한 문서화, 기록 관리, 커뮤니케이션, 실사 및 공개 정책, 일관된 위험 평가 및 내부 교육, 그리고 컴플라이언스 절차 이행을 전담하는 임원이 포함됩니다. 규정 준수 프로그램에 대한 정기적인 독립적 또는 외부 법률 검토는 위기 상황에서도 법적·윤리적 경계 내에서 사업 연속성을 보장하는 데 도움이 되며, 기업이 의도치 않게 국내외 규정을 위반했을 경우 감경 요소로 간주될 가능성이 높습니다. 예를 들어, 미국 법무부의 자발적 자진 신고 지침은 집행 조치의 범위와 필요성을 고려할 때 효과적인 규정 준수 프로그램의 시행 및 검증 여부를 특별히 고려합니다.[14] 2025년 4월 30일, 법무부는 자사 직원이 저지른 수출 통제 위반 사실을 자발적으로 신고하고 해당 직원에 대한 정부 조사에 협조한 기업에 대해 기소 불기소 결정을 내렸다고 발표하기에 이르렀습니다.[15]
법률 자문은 공급망 붕괴 이후 발생하는 분쟁, 소송 또는 계약서 수정과 교훈을 바탕으로 한 규정 준수 정책 개정에도 도움을 줄 수 있습니다. 효과적인 모니터링 시스템 구축과 국제 무역 정책 및 관련 법률 준수 여부 확인은 장기적 성공을 보장하는 데 필수적입니다. 이러한 방식으로 법률 자문은 기업 규정 준수 및 법적 위험 관리에 효과적인 체계를 구축하는 데 핵심적인 역할을 수행합니다.
준수하지 않을 경우의 법적 결과
지정학적 문제와 국가 안보 사안이 관련될 경우, 공급망 보안은 국가의 최우선 외교 정책 목표와 이익에 희생될 수 있다. 다국적 기업은 위험 관리 계획 수립 단계에서 법률 자문을 조기에 그리고 자주 활용해야 하며, 즉시 다음과 같은 비즈니스 전략을 시행할 것을 고려해야 한다:
- 국가 안보 문제 및 국제 무역에 대한 심층적인 지식과 이해를 갖춘 법률 고문을 선임할 것. 여기에는 해당 경제 제재, 수출 통제, 그리고 지정학적 상황에 영향을 받는 관세 등이 포함된다.
- 기업 공급망 중단 위험 평가 및 위험 관리 계획 수립 초기 단계부터 법률 자문을 참여시키십시오.
- 법무부(DOJ), 해외자산통제국(OFAC), 산업안보국(BIS), 국무부 또는 기타 관련 정부 기관이 발표하는 새로운 또는 변경되는 정부 지침, 규정 또는 정책 발표를 외부 법률 고문의 지원과 지도를 받아 지속적으로 파악하십시오.
- 고급 기술 통합 및 공급업체 또는 유통업체 다각화와 같은 완화 노력을 시행하여 커뮤니케이션 흐름과 공급업체 연속성을 개선하는 것을 고려하십시오.
- 국제 법률 체계 및 조약에 정통한 변호사를 선임하여 해외 규정 준수 여부를 확인하고, 타국이 취한 보복 조치에 대해 신속히 조언할 수 있도록 해야 합니다.
- 필요 시 법무부(DOJ), 해외자산통제국(OFAC), 산업안보국(BIS), 국무부 등 정부 기관과 협력하여 포괄적인 공급업체 계약서 작성을 위한 법률 자문을 수행하고 실사 절차를 진행합니다.
- 무역 문제에 주의를 기울이고 철저한 문서화, 내부 정책 및 절차, 정기적인 교육, 충분한 감독을 우선시하는 기업 준법 프레임워크를 구축하십시오.
변화하는 글로벌 경제 환경에서 기업들은 공급망의 안전성과 무결성을 보장하고, 관련 규정을 준수하며, 효과적인 사고 대응 조치를 적시에 시행하기 위해 위기 및 혼란 대응 계획 수립 과정에 법률 자문을 통합해야 합니다.
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[1] 15 C.F.R. pt. 744 (2019) 참조 ; https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/regulations-docs/2394-huawei-and-affiliates-entity-list-rule/file
[2] 15 C.F.R. 제736조, 제744조 및 제762조(2020) 참조
[3] 위의 자료.
[4] https://www.theverge.com/2024/5/8/24152031/intel-revenue-huawei-commerce-department-license-revoked
[5] 미국 법무부, "중국 통신 대기업 화웨이 및 자회사들, 조직범죄 음모 및 영업비밀 절도 음모 혐의로 기소됨," (2020년 2월 13일); (https://www.justice.gov/usao-edny/pr/chinese-telecommunications-conglomerate-huawei-and-subsidiaries-charged-racketeering
[6] 백악관, "팩트 시트: 도널드 J. 트럼프 대통령이 이란에 대한 최대 압박 재개," (2025년 2월 4일); https://www.whitehouse.gov/fact-sheets/2025/02/fact-sheet-president-donald-j-trump-restores-maximum-pressure-on-iran/
[7] 미국 재무부, "미국 재무부, 그림자 금융 체계를 통해 정권에 수십억 달러를 세탁하는 이란 네트워크 제재", (2020년 6월 6일); https://home.treasury.gov/news/press-releases/sb0159
[8] https://www.bis.doc.gov/index.php/220-eco-country-pages/1040-china-export-control-information
[9] 50 U.S.C. 제1705조 참조
[10] 위의 자료.
[11] 미국 법무부, "미국, 북한 불법 담배 판매 해결을 위해 브리티시 아메리칸 토바코와 6억 2,900만 달러 합의, 불법 담배 거래 조력자 기소" (2023년 4월 25일); https://www.justice.gov/archives/opa/pr/united-states-obtains-629-million-settlement-british-american-tobacco-resolve-illegal-sales
[12] 미국 재무부 해외자산통제국(OFAC) 소멸시효 연장 지침 (2024년 7월 22일); https://ofac.treasury.gov/media/933056/download?inline
[13] 법무부, 「카르텔 및 초국적 범죄 조직의 완전한 근절」(2025년 2월 5일); https://www.justice.gov/ag/media/1388546/dl?inline
[14] https://www.justice.gov/corporate-crime/voluntary-self-disclosure-and-monitor-selection-policies
[15] 미국 법무부, "법무부, 직원의 수출 통제 위반 사실을 자진 신고한 기업에 대한 기소 불기소 결정", (2025년 4월 30일); https://www.justice.gov/opa/pr/justice-department-declines-prosecution-company-self-disclosed-export-control-offenses
