바이든 행정부와 트럼프 행정부 모두 미국 수출 통제(특히 중국 관련)를 확대하고 새롭고 포괄적인 경제 제재를 시행해 왔다. 이러한 국제 규제 체제의 증가하는 위험을 반영하기 위해, 본 글은 다국적 기업에 발생하는 주요 수출 통제 및 경제 제재 문제를 탐구할 연재의 첫 번째 글이다. 지정학적 긴장이 고조된 오늘날의 글로벌 경제에서 모든 기업은 이러한 규제 체계를 실질적으로 이해한 상태에서 운영해야 합니다. 전통적으로 제품을 '수출'하지 않는 기업들조차도 국내 거래와 국제 거래 모두에 적용될 수 있는 이러한 규정의 적용을 받을 수 있습니다. 인식과 교육은 규정 준수의 기초이며 , 실수의 대가는 심각할 수 있습니다.
향후 기사에서 구체적인 규제 동향을 다루기 전에, 먼저 수출 통제와 경제 제재의 기본 틀을 설명하는 것이 도움이 될 것입니다. 수출 통제는 주로 상품, 기술 및 기술 데이터의 이전을 규제하는 반면, 경제 제재는 특정 국가, 지역, 개인 및 단체와의 거래 제한과 미국 금융 시스템 접근 제한에 중점을 둡니다. 많은 기업에게 수출 통제와 경제 제재는 요구 사항이 중복될 수 있으므로 통합적으로 처리하는 것이 합리적입니다. 간단한 예로, 미국인이 허가 없이 미국산 물품을 이란으로 수출할 경우 해당 거래는 수출 통제와 경제 제재 문제 모두를 유발할 수 있습니다. 특히 새로운 환경에서는 통제 대상 물품을 생산하거나 수출하지 않는 기업들조차 해외에서 운영, 수출 또는 판매를 하는 기업에 적용되는 기본 요건을 이해하는 것이 중요합니다.
수출 통제
수출 통제는 근본적으로 특정 상품, 소프트웨어, 기술 및 기술 데이터의 외국, 개인 또는 단체로의 수출 및 이전을 제한하는 규정입니다. 이는 일반적으로 국가 안보 및 외교 정책상의 이익을 근거로 정당화되며, 미국에 해를 끼칠 수 있는 외국 국적자 및 조직이 민감한 물품을 손에 넣지 못하도록 하는 것을 목표로 합니다. 문제의 상품, 소프트웨어, 기술 또는 기술 데이터의 유형에 따라, 거래를 합법적으로 완료하기 위해 미국 정부의 허가가 필요할 수 있습니다.
미국에서는 수출 통제가 주로 두 기관에 의해 관리됩니다:
- 국무부 방위무역통제국(DDTC): 국제무기거래규정(ITAR)에 따라 미국 군수품 목록(USML)에 등재된 방위 물자 및 서비스를 감독합니다. 여기에는 총기, 탄약, 군용 항공기, 위성 및 관련 기술 자료가 포함됩니다. 해당 품목은 USML 등재 여부 또는 군사 규격 충족을 위해 특별히 설계되거나 개조된 경우 통제 대상이 될 수 있습니다. USML 품목의 수출과 관련된 거래는 거의 항상 허가가 필요합니다.
- 미국 상무부 산하 산업안보국(BIS): 상업용 및 "이중용도" 품목을 상업 통제 목록(CCL)에 포함시키는 수출관리규정(EAR)을 관리합니다. EAR의 주요 제한 대상은 통제 품목이지만, 최종용도 및 최종사용자 통제는 통제되지 않은 품목의 선적까지도 제한할 수 있습니다. 분류, 목적지 및 최종 사용자에 따라 거래를 진행하기 전에 BIS 허가가 필요할 수 있습니다.
CCL에 명시적으로 기재되지 않은 물품은 "EAR99"로 지정됩니다. 이러한 물품은 일반적으로 포괄적 제재 대상국, 금지된 최종 사용자 또는 금지된 최종 용도(예: 핵 확산)로 수출되지 않는 한 허가가 필요하지 않습니다.
수출 통제의 복잡성을 가중시키는 것은 "수출"의 광범위한 의미이다. 미국에서 수출이란 물품을 물리적으로 국외로 반출하는 것을 의미할 수 있지만, 미국 내 외국인에게 통제 기술이나 기술 자료를 공개하는 행위(“간주 수출”), 비미국 국가 내에서의 물품 이전, 또는 두 외국 간에 미국산 품목을 이전하는 행위(“재수출”)도 포함됩니다.[1] 미국산 품목은 수출 후에도 통제 대상이 유지됩니다. 단, 하류 제품에 통합되어 최소한의 함유량(25% 또는 10%) 미만일 경우 예외입니다. ITAR 품목을 하류 제품에 통합하면 ITAR "통과 규정"의 적용으로 인해 해당 하류 제품 전체가 ITAR 통제 품목으로 전환됩니다. 따라서 수출 통제는 국내 및 해외 모두에 적용됩니다.
수출 통제 법규는 역동적이며 외교 정책 우선순위 변화에 따라 진화할 수 있다. 지난 두 행정부 기간 동안 중국 수출 규정이 변경된 사례가 이를 입증한다. 외교적 상황 변화, 안보 위험 또는 신기술 출현은 모두 규정 개정을 촉발할 수 있다. 따라서 기업들은 규제 변경에 지속적으로 주의를 기울이고 시간이 지남에 따라 준수 의무를 재평가해야 한다.
경제 제재
수출 통제는 어떤 상품과 기술이 이동되거나 공유될 수 있는지를 규제하는 반면, 경제 제재는 기업이 거래할 수 있는 대상을 제한합니다. 일반적으로 특정 국가, 정부, 단체 및 개인을 대상으로 합니다. 제재는 본질적으로 더 징벌적이며, 행동에 영향을 미치거나 미국 금융 및 상업 시스템에 대한 접근을 제한하기 위한 것입니다.
제재는 국가 전체를 대상으로 할 수도 있고(예: 포괄적 금수조치), 특정 대상만을 겨냥할 수도 있다(예: 지정된 개인 및 단체에 대한 자산 동결 및 거래 금지). 예를 들어, 미국은 1995년 3월 15일 클린턴 대통령이 이란 정부의 행동과 정책이 미국의 국가 안보, 외교 정책 및 경제에 비정상적이고 특별한 위협을 구성한다고 선언하고 해당 위협에 대처하기 위해 국가 비상사태를 선포한 이후로 이란에 대한 포괄적 제재 프로그램을 유지해 왔다.[2]
제재 법률은 일반적으로 두 가지 범주로 나뉩니다: 특정 국가 대상 제재 및 금수 조치, 또는 명단 기반 제재(예: 특별지정국민 및 차단대상자 명단). 경제 제재는 일반적으로 자산 동결, 무역 금수 조치, 금융 거래 제한 등의 형태로 시행됩니다. 경제 제재는 대체로 유사한 틀을 따르지만 세부 사항은 제재 프로그램마다 다를 수 있으므로, 재무부 해외자산통제국(OFAC)이 발급한 일반 허가증 및 OFAC의 자주 묻는 질문(FAQ) 지침을 포함하여 적용 가능성이 있는 모든 경제 제재 체제의 구체적인 제한 사항과 요건을 반드시 확인하는 것이 중요합니다.
미국에서 제재 프로그램은 일반적으로 행정명령에 의해 제정되며 OFAC(미국 재무부 해외자산통제국)이 관리합니다. 종종 OFAC 제재는 결국 법제화되어 연방규정집에 수록됩니다. OFAC 프로그램은 테러 및 무기 확산부터 악의적인 사이버 활동 및 인권 침해에 이르기까지 다양한 분야를 포괄합니다. 미국인은 일반적으로 제재 대상 개인 또는 단체와의 거래를 금지하며, 그들의 미국 내 자산은 동결될 수 있습니다.
수출 통제와 마찬가지로 제재 프로그램도 시간이 지남에 따라 진화합니다. 정치적·외교적 상황에 따라 확대되거나 축소되거나 해제될 수 있습니다. 예를 들어, 시리아에 대한 제재는 대통령 행정명령 14312호에 따라 "아흐메드 알샤라 대통령 하의 새 시리아 정부가 취한 긍정적 조치"를 근거로 2025년 7월 1일부로 해제되었습니다.[3] 제재 대상자 역시 상황이 변경되거나 부당하게 지정되었다고 판단될 경우 OFAC에 명단 삭제 청원을 제기할 수 있습니다. 따라서 기업이 운영되는 국가 또는 외국인과 관련된 거래에서 규정 준수를 보장하기 위해서는 제재 프로그램 및 명단 변경 사항을 지속적으로 모니터링하는 것이 필수적입니다.
실용적 지침
상기 정보는 수출 통제 및 경제 제재의 기본 틀을 나타냅니다. 본 시리즈의 향후 편에서는 이러한 주제들을 보다 심층적으로 다루고, 기업이 효과적인 내부 통제를 구현하고 실사(실사)를 수행하며 규제 변화에 대응하는 방법을 포함한 실질적인 준수 전략을 포함할 예정입니다.
현재로서는 기업들은 다음과 같은 기본 원칙을 염두에 두어야 합니다:
- 수출 통제: 상품, 소프트웨어 및 기술(예: USML, CCL, EAR99)의 정확한 분류를 보장하십시오. 적절한 분류는 허가 요건 및 준수 의무를 결정하는 출발점입니다. 귀사가 지난 2년 동안 수출 통제 분류 검토를 수행하지 않았다면, 이를 고려하는 것이 합리적일 수 있습니다.
- 경제 제재: 상품이 어디에서 판매되고 누구와 거래하는지 파악하십시오. 고객 실사, 제재 대상 목록에 따른 고객·공급업체·금융기관·거래 상대방 심사, 지역별 제한 사항 이해는 효과적인 경제 제재 준수 프로그램의 핵심 요소입니다.
- 공급망: 공급망과 거래 흐름을 매핑하여 수출 통제나 제재가 적용될 수 있는 접점을 식별합니다.
- 준법 프로그램: 수출 통제 및 제재 관련 사항을 모두 다루는 준법 정책을 수립·유지하고, 변화하는 규정을 반영하기 위해 정기적으로 업데이트합니다. 경제 제재 및 수출 통제 기술 통제, 물리적 보안 계획에 대한 심사 프로토콜과 같은 핵심 내부 통제 수단을 초안 작성 및 시행합니다.
- 지정학적 인식: 외교 정책이나 안보 우선순위의 변화가 규제 환경을 급격히 바꿀 수 있으므로 국제적 동향을 주시하십시오.
이러한 기본 원칙에 기반하여 준법 프로그램을 구축함으로써 기업들은 수출 통제 및 경제 제재 문제에 더 효과적으로 대응할 수 있을 뿐만 아니라, 법적·지정학적 환경이 변화함에 따라 신속히 대처할 준비를 갖추게 될 것입니다.
[1] 22 C.F.R. 제120.50조 및 제120.51조를 참조하십시오.
[2] 행정명령 12957호 참조 .
[3] 31 C.F.R. 제542편 참조 .
