트럼프 행정부 2.0의 FCPA 집행 전략: 알아야 할 사항

2025년 6월 9일, 미국 법무부(DOJ)는 해외부패방지법(FCPA)에 따른 사건 처리 방법을 설명하는 중요한 새 지침을 발표하며 미국 뇌물수수 방지법 집행의 방향 전환을 알렸습니다(이하 "지침"). 많은 기대를 모았던 이 발표는 "미국 경제 및 국가 안보 증진을 위한 해외부패방지법 집행 중단" 행정명령에 따른 것으로, 기존 FCPA 집행 지침을 검토하고 업데이트된 법무부 지침이 발표될 때까지 신규 및 기존 법무부 FCPA 집행 사안에 대해 6개월간 중단할 것을 촉구한 바 있습니다.

6월 9일 지침은 결코 FCPA 집행에서 완전히 후퇴한 것이 아닙니다. 대신, 법무부는 '미국 우선주의'와 '국가 안보' 관점에서 법무부 FCPA 집행의 초점을 재조정하여 어떤 상황에서 어떻게 행동할지 재조정했습니다. 이 지침은 검찰에게 "개인이 범죄적 위법 행위에 연루된 사건에 집중하고, 비특정 위법 행위를 기업 구조에 돌리지 않으며, 수사를 최대한 신속하게 진행하고, 해결 단계뿐만 아니라 수사 전반에 걸쳐 합법적인 비즈니스에 대한 잠재적 방해 및 회사 직원에게 미치는 영향과 같은 부수적인 결과를 고려"하도록 지시합니다. 이 지침은 특히 해외 뇌물 수수 계획에 연루된 카르텔 조사, 미국 기업의 해외 경쟁을 위한 공정한 기회 보호, 중요 인프라 및 전략적 자산에 대한 미국의 접근 보호에 중점을 두고 있습니다. 모든 새로운 FCPA 조사 및 집행 조치는 법무부 차관 또는 고위 부서 관리의 승인을 받아야 합니다.

다국적 기업에 미치는 영향은 상당합니다. 법무부의 FCPA 집행은 보다 선별적이기는 하지만, 매튜 갈레오티 법무부 형사부장의 말을 빌리자면 "미국의 국익을 직접적으로 훼손하는" 위법 행위에 초점을 맞출 때 더 정치적으로 기소되고 경우에 따라서는 더 공격적으로 이루어질 가능성이 높습니다.

법무부 FCPA 시행의 우선순위

법무부는 FCPA 조사 또는 기소를 추진해야 할 때 평가하고 지침을 제시하는 데 사용할 4가지 주요 요소에 대해 설명했습니다.

1. 카르텔 및 총소유비용과 관련된 뇌물 수수 근절

법무부는 "카르텔 및 초국적 범죄 조직(TCO)을 제거하면 미국 기업과 국가 전체에 이익이 돌아가기 때문에" 카르텔 및 TCO와 관련된 FCPA 사건을 우선적으로 처리할 것입니다. 특히, 검찰은 혐의가 위법 행위인지 여부를 고려하도록 지시받습니다:

• 카르텔 또는 TCO의 범죄 운영과 관련된 경우.
• 카르텔 또는 TCO를 위해 자금 세탁을 하는 자금 세탁업자 또는 유령 회사를 포함합니다.
• 카르텔 또는 TCO로부터 뇌물을 받은 국영 기업의 직원 또는 기타 외국 공무원과 연결되어 있습니다.

이는 카르텔 또는 TCO 조직 범죄를 가능하게 하거나 조장하는 해외 뇌물 수수에 대한 반부패 단속을 새롭게 재구성한 것으로, 과거 전례가 거의 없습니다. 따라서 멕시코, 중앙아메리카 일부, 서아프리카 일부 등 카르텔 또는 TCO가 강력한 국가에서 활동하는 행위자는 법무부의 강도 높은 조사를 받을 가능성이 더 높습니다. 

2. 공정한 기회 보호 

법무부의 집행 우선순위에서 주목할 만한 또 다른 변화는 해외 뇌물 수수가 특정 미국 기업에 해를 끼친 것으로 드러날 수 있는 FCPA 사건 수사에 중점을 둔다는 점입니다. 이러한 "미국 우선주의"의 재구성은 해외에 진출한 미국 기업들에게 공정하고 공평한 경쟁의 장을 마련하기 위한 도구로서 FCPA를 강조합니다. 이 지침은 또한 검찰이 "외국 공무원의 뇌물 요구로 인해 구체적이고 식별 가능한 미국 법인 또는 개인이 피해를 입었는지 여부를 고려"하고 "해외 강탈 방지법(18 U.S.C. § 1352)을 사용하여 '수요 측면'을 범죄화"하도록 상기시킵니다. 그러나 이 지침은 FCPA 집행이 "국적을 기준으로 특정 개인이나 기업에 초점을 맞추지 않고" "시장을 왜곡하고 법을 준수하는 미국 기업 및 기타 기업에 불이익을 주는 부패한 경쟁자"에 대한 조사를 우선시할 것이라고 명시하고 있습니다. 갈레오티에 따르면, "미국의 이익과 관련이 없는 행위는 외국 파트너 또는 적절한 규제 기관에 맡겨야 합니다." 

2016년 빔펠컴 결의안은 미국 기업들에게 공평한 경쟁의 장을 조성하기 위한 향후 집행 조치에 지침이 될 수 있습니다. 암스테르담에 본사를 둔 빔펠컴과 그 우즈베키스탄 자회사는 우즈베키스탄의 통신 시장 진출을 위해 정부 관리에게 1억 1,400만 달러 이상의 뇌물을 지급한 사실을 인정했습니다. 빔펠컴은 합법적으로 시장에 진입한 미국 기업을 포함한 경쟁사들에 비해 불공정한 이점을 제공한 것으로 밝혀졌습니다. 아래 언급된 에어버스 결의안도 참조하세요 . 

3. 미국 국가 안보 증진: 중요 분야에서의 뇌물 수수

법무부는 또한 미국의 국가 안보와 관련된 해외 뇌물 수수, 특히 통신, 항만, 에너지, 국방, 희토류 광물 등 주요 국가 기반 시설 및 핵심 산업과 관련된 불법 행위에 대한 노력을 집중할 것입니다. 법무부는 이러한 부패가 시장 무결성뿐만 아니라 국가 안정성을 위협하는 것으로 보고 있습니다. 따라서 지침에 따라 FCPA 집행은 "주요 인프라 또는 자산과 관련된 부패한 외국 공무원의 뇌물 수수로 인한 미국 국가 안보에 대한 가장 시급한 위협"에 초점을 맞출 것이며, 그 결과 "미국의 이익을 옹호"하게 될 것이라고 Galeotti는 말합니다. 

2020년 에어버스 결의안은 법무부가 지속적으로 표적으로 삼을 경쟁사 행위의 유형을 보여줍니다. 이 사건에서 Airbus SE는 부적절한 비즈니스 이점을 확보하기 위해 고안된 글로벌 뇌물 수수 계획에 대해 미국, 프랑스 및 영국 당국에 39억 달러 이상의 벌금을 납부했습니다. 에어버스는 공무원에게 뇌물을 제공하고 뇌물을 커미션으로 위장하여 미국 수출통제법을 위반함으로써 FCPA를 위반한 사실을 인정했습니다. 법무부는 결의안을 발표하는 보도자료에서 "민감한 미국 방위 기술과 관련된 국제적 부패는 특히 위험한 조합"이라며 "에어버스는 뇌물을 통해 만연한 부패가 미국 시스템에 침입하도록 허용했다"고 지적했습니다.

4. 낮은 수준의 뇌물 수수에 대한 우선순위 지정 해제

마지막으로, 법무부는 심각한 위법 행위에 초점을 맞추고 낮은 수준의 뇌물 수수 범죄에는 집중하지 않을 것임을 시사했습니다. 이 지침은 특히 검찰이 "일상적인 비즈니스 관행 또는 최소한의, 일반적으로 인정되는 낮은 금액의 비즈니스 호의를 포함하는 기업 행위 유형"에 대해 미국 시민과 기업을 처벌하는 것을 피할 것을 상기시킵니다. 아마도 처음으로 법무부는 공개적으로 FCPA의 "편의 제공" 예외를 유리한 조건으로 인용하고 "외국의 서면 법률에 따라 합법적인 합리적이고 선의의 지출 및 지급에 대한 적극적 방어"도 언급했습니다. 

이는 법무부가 영향력이 큰 사건에 자원을 집중할 수 있도록 검찰 효율성이라는 명목으로 시행되는 변화를 반영한 것입니다. 검찰은 거액의 뇌물 수수, 뇌물 은닉, 뇌물 수수 계획을 위한 사기 행위, 사법 방해 등 "특정 개인과 관련된 부패 의도가 강하게 드러나는" '심각한 위법 행위'를 우선적으로 수사하도록 지시받게 됩니다. 또한 미국 당국의 수사가 필요한 사건의 우선순위를 정할 때 검찰은 외국 법 집행 기관이 동일한 위법 행위를 수사하고 기소할 가능성을 고려해야 합니다. 

이에 따라 법무부는 외국 공무원의 아들과 딸에 대한 부적절한 채용 혐의(소위 '왕자 채용'), 비즈니스 호의 제공과 관련된 뇌물 혐의, 외국 공무원에게 영향을 미치기 위한 자선 기부, 외국에서 규제 승인을 신속히 받으려는 미국 기업의 소액 지급 혐의에 대한 기소에 더 적은 자원을 투입할 것으로 보입니다. 이러한 행위는 기술적으로는 법의 적용 범위 내에 있지만, 이 지침은 법무부가 FCPA 집행 도구를 보다 선별적으로 배치할 것임을 분명히 하고 있습니다.

그렇다고 해서 법무부의 단속 우선순위 변경을 금액이 적거나 주목도가 낮은 리스크를 무시해도 된다는 면허로 해석해서는 안 됩니다. 특혜 채용, 의심스러운 자선 기부 또는 기타 미묘한 영향력과 관련된 혐의는 특히 광범위한 규정 준수 실패를 반영하거나 위법 행위 패턴의 일부인 경우 여전히 면밀한 조사를 받을 수 있습니다. 아래에 설명된 바와 같이, 기업은 법적 위험을 완화할 뿐만 아니라 더 심각한 위반을 억제하는 데 도움이 되는 청렴 문화를 강화하기 위해 강력한 내부 통제, 규정 준수 정책 및 교육 프로그램을 지속적으로 유지해야 합니다.

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법무부의 업데이트된 지침과 중점 분야에도 불구하고 기업들은 여전히 상당한 FCPA 조사 및 집행 위험에 직면해 있습니다. 첫째, FCPA는 여전히 미국 법률이며 5년의 공소시효가 적용되므로, 현재 이루어진 부패 지급 혐의는 다른 법무부 행정부에서 조사될 수 있습니다. 둘째, 법무부 가이드라인은 완전한 것이 아니며 검찰은 여전히 다른 관련 정책과 요소를 따라야 합니다. 셋째, FCPA의 민사 조항을 집행하는 증권거래위원회는 법무부의 개정된 집행 우선순위에 구속되지 않으며, FCPA 사건을 조사하고 기소할 때 추가 요소와 고려 사항을 적용할 수 있습니다. 넷째, 영국, 프랑스, 브라질을 포함한 전 세계 뇌물방지 규제기관은 자체적으로 시행하는 법률이 있으며, 예를 들어 급행료 및 기타 낮은 수준의 뇌물수수에 대해 동일한 관용을 적용하지 않습니다. 마지막으로, 아무리 작은 규모의 뇌물 수수 혐의라도 규제 당국의 조사는 비즈니스에 지장을 초래하고 특히 상장 기업이나 규제가 심한 기업의 경우 평판, 감사 및 주주에게 피해를 줄 수 있습니다.

지금 기업이 해야 할 일

법무부의 업데이트된 지침에 따라 기업은 윤리 및 규정 준수 프로그램을 재평가하기 위해 다음과 같은 조치를 취해야 합니다:

1. 지정학적 위험 지도 재평가

개정된 프레임워크는 FCPA 소송을 제기할지 여부를 결정할 때 지급 대상과 지급 목적이 핵심 고려 사항임을 명확히 하고 있습니다. 총소유비용 또는 미국의 전략적 자산과 관련된 고위험 관할 지역에서 사업을 운영하는 기업은 지정학적 위험 지도를 검토하고 필요한 경우 비즈니스 파트너, 공급업체 및 기타 제3자에 대한 실사를 강화해야 합니다. 

2. 해외 규제 기관에 맞춰 규정 준수 전략 조정

법무부가 기준을 조정했지만, 기업은 부패 방지 규정 준수 프로그램이 글로벌 법률, 표준 및 사소한 부적절한 지급에 대한 기대치를 충족하는지 확인해야 합니다.

3. "낮은 금액"의 뇌물 표현에 너무 많은 의미를 부여하지 마세요.

법무부의 급행료 지급에 대한 언급으로 인해 기업의 윤리 기준이나 규정 준수 프로그램이 느슨해져서는 안 됩니다. 기업은 어떤 경우에도 뇌물 수수 행위를 거부한다는 강력한 어조를 최고위층에서 계속 유지해야 하며, 기업 정책과 절차에 사소한 뇌물 수수도 금지하고, 뇌물 수수 혐의가 있는 경우 직원의 신고를 의무화하고, 보복으로부터 직원을 보호하도록 보장해야 합니다. 

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요컨대, 법무부의 새로운 FCPA 집행 지침은 (현 행정부의 경우) 범위는 좁혀졌지만 처벌 수위는 더 높아졌습니다. 일부 미국 기업, 특히 위험도가 낮은 관할 지역에서 운영되거나 일상적이고 규제되지 않는 상업 활동에 종사하는 기업의 경우 이러한 변화로 인해 주변 단속에 대한 노출이 줄어들 수 있습니다. 그러나 카르텔 또는 TCO와 관련이 있거나 규제가 심한 산업에서 활동하는 미국 상장 기업은 여전히 위험에 노출되어 있으며 현행 반부패법을 준수해야 하며, 카르텔의 영향을 받는 지역에서 활동하거나 미국 기업과 직접 경쟁하거나 전략 산업에 관여하는 미국 외 기업은 법무부 및 기타 미국 규제기관의 집중적인 조사를 받게 될 것입니다. 따라서 기업은 경계를 늦추지 말고 윤리 및 규정 준수 프로그램이 해외 뇌물 수수 혐의를 예방, 조사 및 중단하는 데 적절한 자원과 효과를 발휘할 수 있도록 해야 합니다.

FCPA 또는 현재 미국 행정부의 집행 우선순위에 대해 궁금한 점이 있으면 저자들이나 Foley & Lardner 변호사에게 문의하시기 바랍니다.