트럼프 2기 행정부가 시작되기 전까지 멕시코와 기타 라틴 아메리카 국가에서 사업을 하는 기업들은 공급망과 관련된 기존 규정 준수 프로그램에 대해 상당히 편안하게 생각했을 것입니다. 하지만 지금은 완전히 새로운 상황입니다. 현지에 구축된 공급망과 관련하여 현상 유지만으로는 재무부의 강화된 집행 우선순위에 따른 위험 증가로 인해 미국 당국의 감시망에 걸릴 수 있습니다.
재무부는 최근 자금 세탁, 펜타닐 생산, 그리고 가장 중요한 것은 몇몇 (대부분 멕시코) 마약 카르텔을 해외 테러 조직(FTO)으로 지정하는 데 초점을 맞추고 있습니다. 특정 미국 법률에 따라 마약 카르텔이 알카에다, 헤즈볼라 또는 일부 탈레반 분파와 같은 단체와 동등하게 취급됨에 따라 멕시코에서의 일상적인 업무에 완전히 새로운 위험 영역이 열렸습니다.
귀사가 미국-멕시코 국경, 멕시코의 바지오(아과스칼리엔테스, 과나후아토, 케레타로, 산루이스 포토시) 또는 기타 유사한 상황에서 미국으로 수출하려는 의도로 제조 사업을 운영하는 많은 기업 중 하나라면 공급망에 영향을 미칠 수 있는 잠재적인 카르텔의 영향을 받는 현지 공급업체를 통해 실수로라도 FTO에 물질적 지원을 제공하는 것을 피하는 것이 필수적입니다. 카르텔과 교류할 수밖에 없는 현지 공급업체와 거래를 계속하거나 카르텔의 압력에 대응하여 일상적인 운영을 변경하는 것만으로도 귀사는 그러한 테러 조직을 실질적으로 지원하는 것으로 간주될 수 있습니다. 이는 미국 테러 방지법을 위반하는 행위로, 민사 및 형사상 상당한 처벌을 받을 수 있을 뿐만 아니라 사적인 소송의 위험도 수반됩니다.
재무부의 집행은 기준에 기반하므로 멕시코에서 사업을 하는 기업은 위험을 완화하고 현지 공급망을 법적 및 평판 위험으로부터 최대한 보호할 수 있는 즉각적이고 선제적인 조치를 취하여 막대한 경제적 피해를 입힐 수 있는 위험을 최대한 줄여야 합니다.
권장되는 전략 및 조치는 다음과 같습니다:
현지 공급망 노출을 매핑하여 포괄적인 위험 평가를 수행하세요.
강력한 고객 파악(KYC) 및 온보딩 절차를 통해 실사 프로토콜을 개선하고 문서화하세요.
공급망 및 공급업체 계약을 개정하여 규정 위반 시 자동 해지 트리거를 추가하고 관련성이 있다고 판단되는 FTO, 특별 지정 글로벌 테러리스트(SDGT), 특별 지정 국가(SDN) 및 초국가적 범죄 조직(TCO) 관련 조항을 포함시킵니다.
특히 수익적 소유권에 변화가 있거나 새로운 분야로 확장하거나 오랜 관행을 수정해야 하는 갑작스러운 요구가 있을 때는 기존 관계를 재평가하세요.
현금 집약적인 거래와 결제 방법 또는 수취인의 갑작스러운 변경을 표시하여 금융 행동을 모니터링하세요.
시간을 투자하여 공급업체의 현재 운영 현황과 각 공급망에 대해 파악하고 문서화하세요.
공급업체 내 취약 산업, 즉 물류 및 운송, 건설, 유지보수, 노동 집약적 산업에 대한 히트 맵을 작성하세요.
내부 및 공급업체 교육을 제도화하고, 안전한 익명 내부 고발자 채널을 구축하며, 조기 신고를 장려합니다.
공급망에서 회사에 보고해야 하는 활동 유형을 정확하게 정의하세요.
고위 위험 책임자 또는 태스크 포스를 지정하고, 에스컬레이션 프로토콜을 수립하고, 위기 대응 계획을 수립하세요.
인시던트를 문서화하고 필요에 따라 의심스러운 활동 보고서를 즉시 제출하세요.
어트리뷰션이 아닌 방식으로 규제 기관과 적극적으로 소통하는 것을 고려하세요.
새로운미국집행 환경에 직면함에 따라 비즈니스의 수명을 연장하려면 공급망을 진지하게 검토해야 합니다. 그렇지 않으면 소환장이나 당국이 예고 없이 문을 두드리는 등 정부 집행 조치를 통해 무례하게 깨어날 수 있습니다.
폴리의 정부 집행 방어 및 조사(GEDI) 팀은 최근 관련 명령과 미국 정부의 조치에 대한 보다 심층적인 분석을 준비했으며, 여기에서 확인할 수 있습니다.
팀에서는 위에 나열된 권장 사항의 실행을 지원하거나 필요에 따라 안내를 제공할 수 있습니다. 궁금한 점이 있으면 언제든지 문의해 주세요.
