대표 경험

켄은 다수의 중대한 사건에서 고객을 성공적으로 자문하고 대리해 왔으며, 최근에는 다음과 같은 사건을 포함합니다:

내부 조사

• 국제적 상장 제약회사의 감사위원회를 위해 회사의 재무제표, 공개 발표 및 경영진의 청렴성과 관련된 혐의에 대한 내부 조사를 수행했습니다.*
• 상장 부동산 개발 및 관리 회사의 감사위원회를 위해 회사의 재무제표 및 기업 지출과 관련된 내부 고발자 주장에 대한 내부 조사를 수행했습니다.*
• 전직 임원의 잠재적 사기 및 횡령과 관련된 수십억 달러 규모의 펀드에 대한 내부 조사를 수행했습니다.*
• 공개 자동차 부품 공급업체의 내부 조사를 수행하였으며, 이는 회계 사기 관련 내부 고발자의 주장을 포함하였습니다.*
• 주요 주립 대학 시스템의 회계, 공시 및 문서화 관련 문제에 대한 내부 조사를 수행했습니다.*
• 비영리 기관의 자선 자원 남용 의혹과 관련된 내부 조사를 수행했습니다.*
• 주요 금융기관의 신용 대출 및 감사 관행과 관련된 사기 혐의에 대한 내부 조사를 수행했습니다.*
• 비영리 법인에 대한 내부 조사를 수행하였으며, 회계 사기 혐의가 포함되었습니다.*

주, 연방 및 글로벌 수사 및 집행 관련 사항

기업

• 국제 금융 서비스 회사를 대리하여 소비자금융보호국(CFPB)의 대출 서비스 플랫폼 및 기타 기술 서비스 제공 관련 조사에 대응하였습니다. 본 사건은 당사 고객사에 대한 어떠한 집행 조치도 없이 종결되었습니다.*
• 헤지펀드 자문사를 대리하여 미국 법무부(DOJ) 및 증권거래위원회(SEC)의 해외 계좌 관련 조사에 대응하였습니다. 해당 조사는 의뢰인에 대한 어떠한 기소도 없이 종결되었습니다.*
• 뉴욕주 법무장관(NYAG)이 공공 연금 기금 투자와 관련된 '페이-투-플레이(pay-to-play)' 관행에 대해 진행한 조사에서 대형 부동산 투자 회사를 대리했습니다. 해당 조사는 비밀리에 진행되었으며, 의뢰인에 대한 어떠한 기소도 없이 종결되었습니다.*
• 소비자금융보호국(CFPB), 뉴욕주 금융서비스국 및 기타 주 규제 기관의 조사에서 온라인 대출, '팁'으로 분류된 이자율, 대출 회사의 월별 회원권 및 기타 소비자 수수료 관련 문제에 대해 다수의 핀테크 앱을 대리했습니다.*
• 중동 석유·가스 기업을 대리하여 미국 증권거래위원회(SEC) 및 법무부(DOJ)가 진행한 대규모의 주목받는 해외부패방지법(FCPA) 조사에 대응하였습니다. 해당 조사는 기밀 유지되었으며, 의뢰인에 대한 어떠한 기소나 민사 소송도 제기되지 않은 채 종결되었습니다.*
• 미국 법무부(DOJ)와 연방주택금융청(FHFA) 감사관실의 합동 조사에서 부동산 투자 회사를 대리했습니다. 해당 조사는 기밀로 유지되었으며, 의뢰인에 대한 어떠한 형사 고발이나 민사 소송도 제기되지 않은 채 종결되었습니다.*
• 국제 금융 서비스 회사를 대리하여 소비자금융보호국(CFPB)의 대출 서비스 플랫폼 및 기타 기술 서비스 제공과 관련된 조사에 대응하였습니다. 해당 조사는 의뢰사에 대한 어떠한 기소도 없이 종결되었습니다.*
• 미국 뉴욕동부지검(EDNY)의 해당 건설사 청구 관행에 대한 수사에서 주요 건설사를 대리하였으며, 이는 기소유예협정으로 해결되었습니다. 또한 동일한 행위에 관련된 주 및 연방 퀴탐 소송에서도 해당 건설사를 대리하였으며, 이는 서면 제출 및 변론 후 신청에 따라 기각되었습니다.*
• 선물, 옵션 및 주식 거래 회사와 그 대표를 대리하여 증권거래위원회(SEC) 및 자율규제기구(SRO)의 Regulation SHO 조사에 대응하였습니다. 해당 조사는 의뢰인에 대한 어떠한 기소도 없이 종결되었습니다.*
• 미국 증권거래위원회( SEC ) 대 갤리온 매니지먼트 LP 외 사건 및 SEC 대 큐틸로 외 사건(뉴욕 남부 지방법원)에서 내부자 거래 사건과 관련해 유명 자사 거래 회사 및 등록된 증권 중개 회사를 대리했습니다.*
• 미국 법무부 세무과 프로그램과 관련하여 스위스 은행들에 대한 기소유예협정(NPA)을 제공하는 과정에서, 주요 국제은행의 스위스 내 은행 업무를 독립적 심사관(Independent Examiner)으로 대리했습니다.*

임원 및 기타 개인

• 미국 및 글로벌 법 집행 기관이 말레이시아 국영 투자 회사 1MDB로부터 35억 달러 이상을 횡령한 혐의와 관련된 잠재적 범죄 행위에 대해 진행한 조사 및 관련 민사 소송에서 금융 기관 전직 고위 임원을 대리했습니다. 해당 조사 및 소송은 의뢰인에 대한 형사 또는 민사 고발 없이 종결되었습니다.*
  • 국제 투자은행의 프라이빗 뱅킹 부문 고위 임원을 대리하여 회계 및 공시 문제와 관련된 미국 증권거래위원회(SEC)의 조사에 대응하였습니다. 해당 사건은 유리한 조건으로 합의되었습니다.*
  • 영국 대체 투자 회사의 헤지펀드 부문 전 포트폴리오 매니저를 대리하여 미국 증권거래위원회(SEC) 및 영국 금융행위감독청(FCA)의 조사에 대응하였습니다. 해당 조사들은 의뢰인에 대한 어떠한 기소도 없이 종결되었습니다.*
  • 5억 달러 이상의 모기지 사기 혐의를 받는 미국 법무부 사기수사과 조사에서 호텔 소유주를 대리했습니다. 해당 조사는 의뢰인에 대한 기소 없이 종결되었습니다.*
  • 전 뉴욕시 경찰청장 버나드 케릭(Bernard Kerik)을 브롱크스 지방법원 및 뉴욕 남부 연방지방법원(SDNY) 형사 사건에서 대리했습니다.*

형사 재판 및 항소

• 미국뉴욕 남부지검이 제기한 LIBOR 제출 관련 전신사기 혐의 사건인'미국 대 코놀리 외'소송에서 도이체방크 전 매니저 매튜 코놀리를대리하여1심 및 항소심에서 주임변호사로 활동했습니다. 배심원 평결이 분열된 후, 상당한 양형 감경이 이루어져 의뢰인은 어떠한 징역형도 선고받지 않았습니다. 제2순회항소법원은 최종적으로 모든 유죄 판결을 뒤집고 무죄 판결을 내리도록 지시했습니다. 본 선례를 세운 승리는The American Lawyer에 의해 인정받았습니다. 본 사건에서의 당사 업무는 향후 조사에 미칠 영향으로 Global Investigations Review(GIR)로부터 '올해의 가장 중요한 사건'으로, 그리고 구금 기간 없이 형량 판결을 최초로 확보한공로로 Law360으로부터후보로 지명되었습니다.*
• 윌밍턴 트러스트 코퍼레이션의 전 최고재무책임자(CFO) 데이비드 깁슨을 대리하여, 델라웨어 지방검찰청이 제기한 회계 및 증권 사기 혐의 사건인'미국 대 깁슨 외 다수'소송에서 재판 및 항소심 공동 주임변호인으로 활동했습니다. 본 사건은 제3순회항소법원 최초의 판례가 된 사건으로, 의뢰인의 유죄 판결이 전 혐의에 걸쳐 뒤집혔으며, 환송된 혐의는 델라웨어 지방법원에서 기각되었습니다. 관련 증권거래위원회(SEC) 소송은 유리한 조건으로 합의되었습니다. 본 사건에서의 승리는 The American Lawyer*에 의해 인정받았습니다.

민사 사건

• 금융 기관, 투자 자문사 및 경영진을 대리하여 소송 전 조사 및 민사 법원 절차 전반에 걸쳐 광범위한 업무를 수행합니다.

프로 보노 변호사

• 카이저스룸(Kaiser’s Room)에 대한 무료 법률 자문. 카이저스룸은 다양한 발달 특성을 가진 아동을 대상으로 예술 프로그램을 제공하는 비영리 단체입니다.*

* Foley에 합류하기 전에 처리된 사항입니다.