데이비드 W. 사이먼은 미국 법무부, 증권거래위원회, 연방거래위원회 및 기타 집행 기관이 기업 고객을 대상으로 취하는 집행 조치를 예방하거나 완화하기 위한 전략적 자문과 국내 및 국제 내부 조사 수행에 중점을 두고 업무를 수행하고 있습니다. 그는 정부와의 집행 조치 및 소송에서 기업과 고위 경영진을 성공적으로 변호하고 있으며, 애초에 집행 조치를 피할 수 있도록 실질적인 규제 자문을 제공하고 효과적인 기업 규정 준수 프로그램을 구축합니다.
데이비드는 기업 컴플라이언스 문제가 근본적으로 비즈니스 중심의 솔루션이 필요한 비즈니스 문제라는 점을 인식하고 까다로운 정부 집행 문제를 통해 기업 이사회와 회사 경영진을 안내한 경험이 있습니다. 옥스퍼드 대학교에서 EMBA 학위를 취득한 그는 광범위한 전략적 비즈니스 이슈의 맥락에서 법률 자문을 제공하며, 회사의 정부 집행 방어 및 조사 실무 그룹의 전국 부의장 및 독점 및 경쟁 실무 그룹의 의장으로서 리더십 역할을 수행하면서 자신의 경험과 교육을 활용하고 있습니다.
글로벌 문제, 글로벌 솔루션
David는 정부 집행 조치로 인해 발생할 수 있는 치명적인 재정적 및 평판 위협에 대한 해결책을 제공하기 위해 글로벌 전문가 팀을 구성하고 이끄는 데 능숙한 변호사입니다. 그는 미국 규제 기관을 상대한 경험이 풍부하며 규제 기관의 기대치를 잘 이해하고 있습니다.
미국 이외의 지역에서 발생하는 위기를 기업이 성공적으로 관리하도록 지원하는 과정에서 David는 전 세계에서 조사를 수행했으며, 경제적으로 중요한 거의 모든 국가의 최고 수준의 비즈니스 지향 집행 변호사, 법의학 회계사 및 기타 전문가들과 깊은 관계를 구축해 왔습니다. David는 다음과 같은 단체의 창립 이사입니다. Concilium 글로벌 컴플라이언스, 조사 및 집행 방어 네트워크전 세계 비즈니스 범죄 및 규정 준수 변호사들의 연합으로 국경을 넘나드는 문제에 대한 통합 조사, 방어 및 규정 준수 솔루션을 제공하는 단체입니다.
실용적이고 실행 가능한 규정 준수 조언
David는 고객이 애초에 규정 준수 문제를 피할 수 있도록 실용적이고 경험에 기반한 조언과 자문을 제공하며 기업이 효과적인 기업 규정 준수 프로그램을 개발하고 구현할 수 있도록 지원합니다. 기업들은 규제 당국의 기대에 부합하면서도 기업 운영에 과도한 지장을 주지 않고 비즈니스 목표의 실질적인 현실을 존중하면서 효과적으로 구현할 수 있는 합리적이고 실용적인 규정 준수 솔루션을 만들기 위해 David의 접근 방식을 선택합니다.
정부 집행 방어
또한 국제 제재 문제, 독점 금지 문제(특히 의료 산업), 허위 청구법 및 환경법 조사 수행, 집행 조치 및 소송 방어에서 고객을 대표하는 팀을 이끌며 폭넓은 경험을 쌓았습니다.
FCPA 및 글로벌 뇌물 방지 및 부패 방지 방어
FCPA와 글로벌 뇌물수수 및 부패 방지법은 David가 변호, 조사 및 상담 업무의 주요 초점입니다. David는 전 세계 다양한 산업 분야의 기업들을 대상으로 수십 건의 뇌물 수수 조사 및 집행에 대한 변호를 담당한 FCPA 전문 변호사입니다.
David는 FCPA/뇌물 수수 금지/부패 방지 분야의 권위자로, 이 분야의 뜨거운 주제에 대해 글을 쓰고 연설하며 인용되기도 합니다.
대표 경험
FCPA 및 글로벌 뇌물 방지 및 부패 방지 방어
- 의료 진단 업계의 한 상장 기업을 대상으로 필리핀 유통업체가 특정 정부 판매와 관련하여 뇌물을 지급했다는 혐의에 대한 내부 조사를 수행했습니다. 그는 해당 유통업체를 해고하고 강화된 규정 준수 절차 및 통제 장치를 구축하도록 회사를 안내했습니다.
- 페루 자회사의 에이전트에 대한 의심스러운 지불을 발견한 미국 상장 제조 회사를 대표하는 팀을 이끌었습니다. 이 조사를 통해 중국에서의 의심스러운 결제, 쿠바로의 판매, 추가적인 페루 뇌물 수수 혐의 등 여러 가지 추가적인 규정 준수 문제가 발견되었습니다. David는 미국 법무부, 미국 증권거래위원회, 페루 정부 조사에 대한 변호를 포함하여 회사가 이 복잡한 상황을 헤쳐나가는 데 도움을 주었습니다.
- 미국 법무부 및 미국 증권거래위원회와 맺은 FCPA 합의 계약에 따라 금융 기관이 고용한 독립적인 규정 준수 모니터의 FCPA 수석 변호사입니다. 이 역할에서 데이비드는 회사의 뇌물 수수 방지 정책, 절차 및 내부 통제에 대한 검토 및 평가를 통해 조직에 자문을 제공했으며, 그 결과와 결론을 규제 당국에 보고했습니다.
- 전 세계에 기반을 두고 운영 중인 기업을 정기적으로 인수하는 대기업을 위해 국제 규정 준수 실사를 수행합니다. 글로벌 규정 준수 위험을 식별하고 평가하여 인수 및 가치 평가 결정을 내리는 데 도움을 주고, 새로 인수한 기업에 대한 규정 준수 통합 및 개선 계획을 개발하는 데 도움을 줍니다.
- FCPA의 '외국 공무원' 요소의 의미를 다룬 최초의 연방 항소법원 사건인 미국 대 에스퀴나지 사건(사건번호 11-15331)에서 카를로스 로드리게스의 항소심 수석 변호인으로 활동했습니다.
정부 집행 방어
- 미국 검찰청으로부터 두 명의 건설 회사 임원이 여러 정부 기관과 불이익을 주는 사업 분리 계약과 관련된 사기 행각에 가담했다는 내용의 표적 서한을 받은 두 명의 임원을 변호했습니다. 데이비드는 검찰이 해당 임원들에 대한 형사 고발을 취하하도록 설득했고, 미국과 회사 간에 민사 합의를 통해 후임 회사가 계속 운영할 수 있도록 협상했습니다. 임원들은 데이비드와의 경험을 다음과 같이 설명합니다:
"사업과 개인 생활이 예기치 않게 법무부의 조사를 받게 되었을 때, 저희는 최고의 법률 대리인을 찾았습니다. 그 결과 데이브 사이먼의 법률 서비스를 받게 되었습니다. 그는 수많은 장애물을 헤쳐나가는 동안 침착하고 자신감 있는 태도로 우리를 이끌어주었고, 매번 기대 이상의 결과를 얻었습니다. 그의 법률적 능력은 우리의 누명을 벗겨주고 멀어져가는 줄 알았던 미래를 되찾아 주었습니다."
- 웨스트버지니아주 헌팅턴에 위치한 세인트 메리 메디컬 센터가 이 도시의 다른 주요 병원 시스템인 카벨 헌팅턴 병원과 합병을 추진하자 미국 연방거래위원회는 반독점법을 이유로 이 합병에 이의를 제기했습니다. David는 세인트 메리 병원을 대표하는 팀을 이끌고 FTC 조사 및 집행 조치에 대한 방어와 웨스트버지니아 법무장관과의 정치적 해결책 협상을 통해 합병을 진행할 수 있도록 했습니다.
- 자원 보존 및 회수법의 잠재적 범죄 위반에 대한 대배심 조사에서 한 산업 기업을 변호하고 법무부를 설득하여 회사에 대한 어떠한 변경도 없이 수사를 종결하도록 했습니다.
광범위한 인도 경험
특히 인도에서 발생하는 조사 및 집행 조치를 주도하고 기업과 인도 사업장의 관련 법률 준수에 대한 자문을 제공한 경험이 풍부합니다. 이러한 경험을 통해 인도와 인도에서 사업을 영위하는 기업이 직면한 위험에 대한 깊은 이해를 쌓았으며, 인도에 특화된 위험 완화 전략을 개발하고 국경을 넘나드는 집행 조치 및 소송을 처리하는 데 능숙하게 대처하고 있습니다.
뉴델리에 본사를 둔 파나그 앤 바부의 셰르비르 파나그는 데이비드의 인도 경험을 다음과 같이 설명합니다:
"데이비드 사이먼은 인도에 대한 표면적인 이해를 넘어 비즈니스, 문화, 법률 시스템에 대한 깊은 이해까지 갖추고 있습니다. 이러한 깊이 덕분에 그의 변호와 자문은 인도 아대륙의 실질적인 현실에 더욱 근거를 두고 있습니다. 지난 10년 동안 데이비드는 미국에서 복잡한 규제 및 상업 분쟁을 해결하는 데 도움을 주었으며, 고객들은 그를 미국 변호사로 여길 정도로 신뢰를 얻고 있습니다. 저는 또한 데이비드가 인도에서 주도한 FCPA 내부 조사에서 공동 변호인으로 활동하는 기쁨을 누렸으며, 그때마다 그의 놀라운 솔루션 지향적 접근 방식과 법 집행 기관과 고객 모두의 존경에 깊은 인상을 받았습니다."
David는 인도 관련 규정 준수 문제에 관한 사고의 리더로서 인도 규정 준수 및 거버넌스 문제에 대해 광범위하게 글을 발표하고 강연을 자주 하고 있습니다.
수상 및 표창
- 비즈니스 범죄 방어 분야의 세계 최고 전문가 - 기업, GIR 어휘 색인 (2025)
- Lexology Index에서 미국 씽크 리더로 선정(2024년)
- 베스트 변호사 선정 "올해의 형사 변호: 베스트 변호사 선정 '올해의 화이트칼라 변호사' (2023, 2026)
- 동료 평가에서 마틴데일-허벨 피어 리뷰 등급 시스템에서 최고 성능 등급인 AV Preeminent®로 평가받았습니다.
- 동료 변호사들이 선정한 미국 최고의 변호사® (2014-2024)에 형사 변호 분야로 선정되었습니다: 화이트칼라 법률
- 분쟁 해결 분야에서 일한 공로를 인정받아 The Legal 500에서 추천했습니다: 기업 조사 및 화이트칼라 형사 변호
- 2023년 후즈 후 인명사전에서 비즈니스 범죄 방어 - 기업 부문에서 '사고 리더'로, 2022년 비즈니스 범죄 방어 - 기업 부문에서 '글로벌 리더'로 추천 및 인정받았습니다.
프레젠테이션 및 출판물
- 패널리스트, "인도에서의 운영: 규정 준수 강화 및 모니터링을 위한 진입 과제와 국가별 법률 및 문화적 역학 관계 해결", ACI 제20차 연례 생명과학 산업을 위한 FCPA 및 부패 방지 - 트럼프 2.0 시대의 급격한 집행 변화 속에서 글로벌 윤리 및 규정 준수 탐색(2025년 5월 8일).
- 발표자, "트럼프 행정부의 FCPA 시행 중단으로 인한 결과. EU가 그 공백을 메울 것인가?" AmCham 덴마크 웨비나(2025년 4월 1일)
- 패널리스트, "글로벌 조사 탐색: 국경 간 규정 준수 및 방어 전략 조정", ALM | LAW.COM LEGALWEEK(2025년 3월 26일)
- 연사, "Trump DOJ 2.0: 혼란에 빠진 패러다임," 국제 형사법 회의(Internationaler Strafrechtstag), 독일 뮌헨(2025년 3월 21일)
- 인용, "트럼프의 FCPA 시행 중단으로 라틴 아메리카에서 의심과 실망을 불러일으킨다", Law.com(2025년 2월 24일).
- 인용, "제2부-DOJ& SEC 대 아다니: 미국 법률의 관점", RESOLUT 파트너 뉴스와이어(2024년 12월 12일).
- 화면 인터뷰: "미국 법원, 인도 공무원에게 뇌물을 준 혐의로 아다니를 기소하다: 아다니 그룹의 다음 단계는?", CNBC-TV18 (2024년 11월 22일)
- 인용, "법무부 M&A 세이프하버 정책의 실무적 시사점", American Conference Institute (2024년 1월 30일).
- 사회자, 패널 토론, "아프리카의 현장: 실생활에서 복잡하고 높아진 위험과 딜레마를 헤쳐나가는 방법", ACI 해외부패방지법 휴스턴 컨퍼런스(2024년 1월 25일)
- 인용, "SAP 뇌물 사건, 협력하는 재범자에 대한 미국의 자비를 보여주는 사례", 블룸버그 법률 (2024년 1월 11일)
- 공동 저자, "훌륭한 협상가 되기: 변호사를 위한 6가지 팁", 위스콘신 변호사 (2024년 1월 9일)
- 인용, "다른 거버넌스 리스크와 같은 사회적 요인 관리", SAP (2023년 12월 23일)
- 공동 저자, "공급망에서 강제 노동 근절을 위한 국제노동기구의 강제 노동 지표 활용", 제조 산업 자문위원 (2023년 11월 27일)
- 공동 저자, "M&A 거래 중 적발된 위법 행위를 공개하기 위한 법무부의 새로운 세이프 하버의 시사점", Foley Insights(2023년 10월 12일).
- 기고자, 17장 "규정 준수, 규제 조사 및 규제 집행 조치에 대한 이사회의 감독" 및 18장 "글로벌 시장에서 사업을 수행하는 기업에 영향을 미치는 중요한 미국 법률 제도의 개요", Practising Law Institute 감사위원회 데스크북 (2023년 9월).
- 공동 저자, "모든 다국적 기업이 알아야 할 사항.... 공급망 무결성", 제조 산업 자문위원 (2023년 6월 7일)
- 공동 저자, "모든 다국적 기업이 알아야 할 것 ... . 반부패", 제조 산업 자문위원 (2023년 5월 24일)
- 패널리스트, "미국, 독일, 오스트리아의 내부 고발자, 내부 조사 및 규정 준수 설계", 일리노이 대학교(2023년 5월 23일)
- 발표자, "아프리카의 FCPA 및 뇌물 수수 금지 규정 준수" 웨비나(2023년 4월 4일)
- 공동 저자, "ESG의 'S' 유지: 인권 및 공급망", 제조 산업 자문위원 (2023년 3월 29일)
- 발표자, "미국의 내부고발자: 결과와 발전", 독일 옴부즈맨 협회의 "국제적 맥락에서의 내부고발과 형사 절차에 대한 시사점" 컨퍼런스(2023년 3월 23일) 발표자
- 공동 저자, "DOJ, 보상금 회수 및 메시징 앱에 대한 새로운 기업 규정 준수 지침 발표", 노동 및 고용법 관점 (2023년 3월 9일)
- 공동 저자, "실제 ESG 집행 메커니즘: 강제 노동 또는 아동 노동으로 만든 상품의 수입 제한", 제조업 자문위원 (2022년 12월 19일)
- 저자, "ESG와 함께 살아가기? 미국 변호사와 영국 MBA 학생의 관점", Foley Insights (10월 14일, 2022)
- 공동 저자, "기업 투명성 법의 최종 규칙에 대해 알아야 할 사항", Foley Insights (2022년 10월 12일)
- 공동 저자, "국제 규정 준수 및 위험 히트 맵", Foley Insights (2022년 7월 26일)
- 저자, "지정학적 위험 시대의 공급망 중단 관리", 제조 산업 자문위원 (2022년 7월 19일)
- 공동 저자, "2022년 제조 부문이 직면한 주요 법적 문제", 제조 산업 자문위원 (2022년 7월 6일)
- 공동 저자, "SEC, 상장 기업에 러시아의 우크라이나 침공 및 관련 공급망 문제와 관련된 공개를 평가하도록 지시", Foley Insights (2022년 5월 6일)
- 공동 저자, "독점 금지 부서, 관용 프로그램 업데이트 발표 및 자주 묻는 질문에 대한 답변 개선", Foley Insights (2022년 4월 5일)
- 컴플라이언스 팟캐스트, "데이비드 사이먼, ESG와 메타계약에 대해 이야기하다", 컴플라이언스의 목소리 (2022년 2월 28일)
- 저자, "인권 규정 준수 결의를 위한 새해", 인더스트리 투데이 (2022년 2월 4일)
- 공동 저자, "위구르 강제 노동 방지법 - 2022년 3월 10일까지 의견 수렴 기간", Manufacturing Industry Advisor (2022년 1월 2일)
- 공동 저자, "기업 투명성법 규칙 제정 제안 고시에 대해 알아야 할 사항", Foley Insights (2021년 12월 27일)
- 공동 저자, "대통령, 위구르 강제 노동 방지법 서명 - 규정 준수를 위한 다음 단계", 제조 산업 고문 (2021년 12월 23일)
- 공동 저자, "지속 가능하고 노예 없는 공급망: 새로운 주의 사항," 기업 규정 준수 인사이트 (2021년 12월 15일)
- 공동 저자, "강제 노동 업데이트 - 완전한 XUAR 수입 금지 가능성", 정부 및 공공 업무 블로그(2021년 12월 10일)
- 공동 저자, "WPP의 SEC 합의는 기업이 인도 시장에 진출할 때 흔히 저지르는 5가지 실수를 강조합니다", 부패 방지 보고서 (2021년 12월 15일)
- 공동 저자, "글로벌 공급망의 강제 노동에 대한 새로운 경고 및 새로운 법률", 노동 및 고용 블로그(2021년 7월 15일)
- 공동 저자, "태양광 산업의 강제 노동 제재 - 알아야 할 사항", Foley Insights (2021년 6월 25일)
- 공동 저자, "'일대일로'에 대응하는 '클린 그린'." 폴리 인사이트 (June 7, 2021)
- 컴플라이언스 팟캐스트, "FCPA 컴플라이언스의 아킬레스건: 뇌물을 제공하는 제3자", FTI 컴플라이언스가 전략을 먹는다(2021년 4월 14일)
- 공동 저자, "인권 및 강제 노동 제재 발표", Foley Insights (2021년 3월 24일)
- 공동 저자, "코로나19 경제 영향 지불을 노리는 금융 범죄에 대한 FinCEN 자문 및 공지", Foley Insights (2021년 3월 15일)
- 패널리스트, "2021년 법무부 및 SEC 집행 및 소송의 핫 트렌드", 웨비나(2021년 2월 23일)
- 공동 저자, "기업 투명성 법에 대해 알아야 할 사항", Foley Insights (2021년 1월 12일)
- 공동 저자, "글로벌 규정 준수 위험 프로필 재평가", Foley Insights (2020년 11월 13일)
- 발표자, "코로나19 팬데믹 기간 중 조사", 웨비나(2020년 10월 29일)
- 발표자, "한 방에 돼지를 사지 마세요: 국제 M&A에서 FCPA 리스크 최소화하기," 웨비나(2020년 10월 19일)
- 공동 저자, "FinCEN, 규정 준수 요건에 대한 시각 확대", Foley Insights (2020년 8월 26일)
- 공동 저자, "자산 구매 거래 구조가 FCPA 리스크에 미치는 영향", Global Banking & Finance Review (2020년 8월 26일)
- 공동 저자, "FinCEN, 코로나19를 악용하는 사이버 범죄 및 사이버 지원 범죄에 대한 자문 발표", Foley Insights (2020년 8월 5일)
- 공동 저자, "DOJ/SEC, FCPA 리소스 가이드의 새 버전 출시", Foley Insights (2020년 7월 6일)
- 공동 저자, "대법원, SEC의 과징금 부과 권한을 인정하고 제한", Foley Insights (2020년 6월 24일)
- 공동 저자, "뇌물을 지급하는 제3자의 이름을 지정하면 FCPA 규정 준수가 향상됩니다.", Foley Insights(2020년 6월 24일)
- 공동 저자, "미국 법 집행의 긴 팔: 미국에 사업장이 없는 기업도 미국 법률 및 규제 집행에 직면할 수 있는 방법", Foley Insights(2020년 6월 4일)
- 저자, "코로나19 시대의 뇌물수수 및 FCPA 위험 완화", Foley Insights(2020년 5월 13일)
- 저자, "코로나바이러스 팬데믹 시대의 자선 기부, 정부 지원 및 양보 요청, 반부패 규정 준수", Foley Insights (2020년 4월 8일)
- 공동 저자, "내부 조사와 권한: 두 개의 추가 법원 판결", Foley Insights(2020년 4월 1일)
- 저자, "FCPA 노트북: 2019년 트렌드", Foley Insights(2019년 10월 7일)
- 발표자, "글로벌 규정 준수 내부 조사 워크숍, 폴리 세미나(2019년 6월 28일)" 발표자
- 패널리스트, "법무부 및 SEC 집행 및 소송의 최신 동향", 샌드파이퍼 파트너스 조찬 및 교육 브리핑(2019년 5월 16일)
- 공동 저자, "DOJ, 기업 규정 준수 프로그램 평가에 대한 업데이트된 지침 발표", Health Care Law Today (2019년 5월 6일)
- 공동 저자, "인도에서 새벽 급습을 관리하기 위한 체크리스트", 부패 방지 보고서 (2019년 4월 17일)
- 공동 저자, "인도에서 새벽 급습 가능성에 대비하는 방법", 반부패 보고서 (2019. 2. 20.)
- 공동 저자, "해외부패방지법"(장), 국제기구 및 유통 (2019년 2월 15일), 국제기구 및 유통 (2019년 2월 15일)
- 공동 저자, "FCPA란 무엇인가요?" 3부 동영상 시리즈(3부)(2019년 2월 6일)
- 공동 저자, "인도에서 사업하는 미국 기업을 위한 뇌물수수 및 해외부패방지법 규정 준수", 3부 동영상 시리즈(2부)(2019년 1월 22일).
- 공동 저자, "인도에서 효과적인 반부패 조사를 수행하기 위한 10가지 팁", 3부작 동영상 시리즈(1부)(2019년 1월 7일).
기업 거버넌스에서 윤리 및 규정 준수를 제도화하기 위한 필수 관행에 대해 설명하는 David Simon
잊지 마세요, 10월에는 새로운 법무부 데이터 보안 프로그램 의무가 시행됩니다.
데이비드 사이먼, 전략적 비즈니스 파트너로서 변호사의 역량 강화에 관한 글 공동 집필
그레고리 후시시안과 데이비드 사이먼, 관세 회피의 높은 위험성을 밝혀내다
멕시코 법인이 FinCEN 조사를 방지하기 위한 주요 조치
