호세 산체스는 폴리 앤드 라드너 LLP 로스앤젤레스 사무소의 소송 담당 파트너입니다. 그의 업무는 정부 집행 조치, 규제 및 내부 조사, 회계사 책임 방어, 증권 및 기타 복잡한 비즈니스 소송에 중점을 둡니다. 호세는 델로이트 투슈 토마츠 리미티드(델로이트 글로벌)의 법무실에서 약 6년간 근무한 후 폴리에 합류했으며, 그곳에서 미주 지역 수석 변호사 겸 선임 관리 이사로 재직했습니다. 그의 경력에는 미국 증권거래위원회(SEC)의 선임 재판 변호사와 다국적 로펌의 파트너 경력도 포함됩니다.
세계 최대 전문 서비스 네트워크의 선임 내부 고문이자 정부 집행 수사관 및 재판 변호사, 경험 많은 외부 고문으로서 호세는 고위험 소송 및 정부 조사, 위기 관리, 규정 준수 과제 해결 분야에서 25년 이상의 경력을 보유하고 있습니다. 고객들은 호세의 실질적인 지식, 전략적 조언, 효과적인 옹호 능력을 신뢰합니다. 호세는 내부 경험을 바탕으로 고객사의 비즈니스, 규제 및 법적 환경은 물론 규제 기관의 절차, 동기, 기대치를 이해하기 때문에 성과를 창출합니다. 조사나 소송 초기 단계에서 문제를 식별하고 해결하는 동시에 고객사, 규제 기관, 상대방 모두와 신뢰받는 관계를 구축합니다. 호세는 정부를 설득해 주목받는 조사를 종결시킨 바 있으며, 적절한 경우 집행 혐의나 민사 소송을 합의로 해결하기 위해 노력해 왔습니다. 또한 법정에서 고객사를 강력하게 변호할 준비가 되어 있습니다.
호세는 미국 및 국제 회계법인 및 그 감사 전문가, 상장기업, 투자회사, 기타 규제 대상 기관 및 그 최고 경영진을 대상으로 증권거래위원회(SEC), 상장기업회계감독위원회(PCAOB), 미국 법무부(DOJ), 뉴욕주 법무장관(NYAG), 주 회계위원회 및 기타 미국 및 해외 규제 기관 앞에서 진행되는 집행 및 규제 조사 과정에서 미국 및 국제 회계 법인 및 그 감사 전문가, 상장 기업, 투자 회사 및 기타 규제 대상 기관과 그 고위 경영진을 대상으로 자문 및 변호를 제공합니다. 호세는 연방, 주 및 행정 법원뿐만 아니라 중재에서도 증권 사기 집단 소송, 주주 대표 소송, 전문직 과실 청구 및 기타 상업 분쟁을 소송의 모든 단계에 걸쳐 성공적으로 처리해 왔습니다. 그의 경험은 회계, 은행, 금융, 의료, 기술 및 제조를 포함한 다양한 산업 분야를 아우릅니다.
델로이트 글로벌에서 호세는 복잡한 규제, 집행 및 민사 소송 문제뿐만 아니라 내부 조사, 기술 구현, 사업 재편 및 거래를 다루는 다기능 및 국경을 초월한 팀을 이끌고 지원했습니다. 그는 규제 및 법적 준수, 위기 관리, 전문 실무 문제, 기업 지배 구조와 관련하여 델로이트 글로벌과 전 세계 독립 회원사들의 고위 경영진, 리스크 및 법무 리더, 기타 이해관계자들에게 신뢰받는 조언자 역할을 했습니다. 또한 호세는 글로벌 고객 계약을 위한 표준 분쟁 해결 조항을 개발했으며, 라틴아메리카 지역 딜로이트 계열사 전반에 걸쳐 윤리 및 반부패 정책 시행에 기여했습니다.
델로이트 재직 전, 호세는 로스앤젤레스 소재 다국적 로펌에서 12년간 소송 담당 파트너 및 실무 그룹 리더로 근무하며 다양한 고객사를 대상으로 규제 및 집행 조사, 화이트칼라 범죄 사건, 증권 및 재무 보고 관련 민사 소송, 내부 고발자 주장, 내부자 거래, 반부패, 전문직 과실 사건 등을 변호했습니다. 또한 미국, 라틴 아메리카, 유럽 전역에서 독립적 조사 및 반부패 위험 평가를 수행했습니다. 호세는 스페인어를 유창하게 구사합니다.
조세는 경력 초기에 증권거래위원회(SEC) 태평양 지역 사무소 집행부서의 선임 재판 변호사로 근무하며, 회계 재조정, 공시 사기, 미등록 증권 발행, 내부자 거래, 증권사 및 투자 자문사와 관련된 다양한 복잡하고 주목받는 집행 조사 및 소송을 주도하고 감독했습니다. 그의 소송 승소 사례에는 폰지 사기 및 기타 공모 사기를 차단하기 위한 다수의 가처분 및 관리인 선임, 뮤추얼 펀드 시장 타이밍 및 레이트 트레이딩 스캔들과 관련된 뉴욕 남부 지방법원의 배심원 유죄 판결, 캘리포니아 중부 지방법원의 금융 사기 재판 후 당시 기업 임원에게 부과된 최대 규모의 벌금 중 하나가 포함됩니다.
법학대학원 졸업 후, 호세는 당시 캘리포니아 중부 지방법원 소속이었던 리처드 A. 파에즈 판사님의 연방 사법 보좌관으로 근무했으며, 이후 제9순회항소법원의 해리 프레거슨 판사님의 보좌관으로 근무했습니다. 호세는 2년간 스캐든 공익 법률 펠로우십을 수여받아 샌프란시스코 법률 지원 협회 산하 고용법 센터에서 근무했습니다. 소송 담당 변호사 시절에는 로스앤젤레스 카운티 변호사 협회 재판 변론 프로그램에 참여했으며, 애너하임 시의 무상 법률 지원 부시청 변호사로 소송을 진행했습니다.
대표 경험
- 신용 위기 당시 파산한 모기지 회사를 대상으로 한 고위급 금융 사기 수사 및 관련 증권 소송에서 빅4 회계법인을 대리했습니다. 증권거래위원회(SEC) 및 기타 규제 기관들은 어떠한 집행 조치도 취하지 않은 채 수사를 종결했습니다.*
- 파산 관리인이 제기한 전문직 과실 청구에 대한 중재에서 빅4 회계법인을 대리함.*
- 델라웨어주에서 발생한 회계 과실 소송 및 SEC(미국 증권거래위원회)와 PCAOB(미국 공인회계사 감독위원회) 조사에서 멕시코 회계법인을 변호했습니다. 법원은 민사 소송을 기각했으며 규제 관련 사안은 종결되었습니다.*
- 콜롬비아 회계법인의 은행 고객사 감사 관련 PCAOB 조사에 대한 대응을 주도. 합의 명령을 통해 사건 해결.*
- 전직 감사 은행 고객사가 국제 회계 법인 계열사를 상대로 제기한 소송에서 수임하여 방어 업무 수행.*
- 멕시코, 콜롬비아, 칠레, 아르헨티나에서 국제 회계 법인들을 대리하여 내부 고발자 및 기타 윤리 관련 의혹에 대한 다양한 내부 조사를 주도했습니다.*
- 국제 회계 법인에 대해 감사 대상 고객사의 내부 조사 및 관련 의무 사항에 관한 자문을 제공했습니다.*
- 미국 회계감독위원회(PCAOB) 및 증권거래위원회(SEC)의 다양한 금융기관 및 상장기업 조사에서 빅4 회계법인을 대리했습니다. 해당 사건들은 집행 조치 없이 종결되었습니다.*
- 멕시코, 콜롬비아, 칠레, 아르헨티나에서 국제 회계 법인들을 대리하여 내부 고발자 및 기타 윤리 관련 의혹에 대한 다양한 내부 조사를 주도했습니다.*
- 상장된 멕시코 부동산 개발 회사의 감사위원회를 대리하여 수익 인식 문제와 관련된 미국 증권거래위원회(SEC) 조사에 대응하였습니다. 해당 사건은 합의 판결을 통해 해결되었습니다.*
- 해당 은행을 대리하여 미국 증권거래위원회(SEC) 조사 및 연방 증권 사기 집단 소송, 주 법원 주주 소송에 대응하였습니다. 법원은 기각 신청을 받아들여 소송을 영구적으로 종결시켰으며, SEC는 어떠한 집행 조치도 취하지 않은 채 조사를 종결하였습니다.*
- 글로벌 제조업체의 감사위원회를 대리하여 브라질 사업장과 관련된 SEC 조사에 대응했습니다. SEC는 집행 조치 없이 조사를 종결했습니다.*
- 글로벌 공공 의료 기업을 대리하여 미국 법무부(DOJ)의 해외부패방지법(FCPA) 조사에 대응하였습니다. 해당 조사는 종결되었습니다.*
- 글로벌 헬스케어 기업을 위해 멕시코, 이탈리아, 체코 공화국에서 FCPA(미국 해외부패방지법) 반부패 리스크 평가를 주도했습니다.*
- 글로벌 제약사를 대상으로 콜롬비아와 브라질에서 부적절한 지급 및 수익 인식 문제와 관련된 내부 조사를 수행했습니다.*
- 등록 투자자문사의 수석 컴플라이언스 책임자를 대상으로 한 SEC 집행 조사(검토 후)에서 변호를 수행하였습니다. 고객사에 대한 집행 조치는 취해지지 않았습니다.*
- 부동산 투자 자문사를 대리하여 증권거래위원회(SEC)의 조사에 대응하였으며, 해당 조사는 평가, 이해상충 및 심사 후 본거래와 관련된 사항을 다루었습니다. SEC는 집행 조치를 취하지 않은 채 조사를 종결하였습니다.*
- 증권거래위원회(SEC) 및 금융산업규제기구(FINRA) 조사에서 금융기관 및 증권중개업체를 대리했습니다.*
- 증권거래위원회(SEC) 내부자 거래 조사에서 벤처 캐피털리스트를 대리했습니다. SEC는 어떠한 집행 조치도 취하지 않은 채 조사를 종결했습니다.*
- 투자자문사와 그 대표자들을 대리하여 할당, 공매도 및 규정 준수 문제와 관련된 SEC 조사에 대응하였습니다. 해당 사건은 사기 혐의 없이 합의 명령을 통해 해결되었습니다.*
* Foley에 합류하기 전에 처리된 사항입니다.
프레젠테이션
- 패널리스트, 위기 시기의 전략적 감독: 이사회 주도 조사 가이드, 라티노 기업 이사 협회 제10차 연례 회의, 2025년 11월
- 패널리스트, 새로운 국제 무역 환경 속 멕시코 및 라틴 아메리카에서의 비즈니스 수행, 폴리 앤 라드너 웨비나, 2025년 10월
- 패널리스트, '주의사항 준수: 재무보고 사기 최신 쟁점 및 동향', 증권 집행 포럼 서부, 2025년 5월
- 패널리스트, 국제적 집행, 미국법학회(ALI) 회계사 책임 연례 컨퍼런스, 2024년 5월
- 사회자, 역량 강화의 해방: 가장 소중한 자산인 자신을 가꾸기, 딜로이트 글로벌 히스패닉/라틴계 및 동맹 교육 프로그램 시리즈, 2024년 4월
- 사회자, 히스패닉 라틴계 문화유산의 달 리더십 목소리, 딜로이트 글로벌 히스패닉/라틴계 및 동맹 교육 프로그램 시리즈, 2023년 10월
- 사회자, 'Accelerate Equity' (기회 균등 가속화), 딜로이트 글로벌 성평등 교육 프로그램 시리즈, 2023년 12월
- 패널리스트, 대형 로펌에서 일하는 라틴계/히스패닉 변호사들의 경험, 시들리 히스패닉 문화유산 교육 프로그램, 2021년 10월
- 패널리스트, SEC가 내부 조사에서 기대하는 바: 전직 SEC 집행 변호사들의 통찰 공유, 기업준법윤리협회 2021년 가을 전국 컨퍼런스, 2021년 9월
- 패널리스트, 투자자문사 수수료 및 비용 공개, ACA 컴플라이언스 그룹 2017년 가을 컨퍼런스, 2017년 10월
- 사회자, 이해상충 식별 및 완화 방안, ACA 컴플라이언스 그룹 2016년 가을 컨퍼런스, 2016년 10월
- 패널리스트, SEC 규정 준수 연례 리뷰, ACA 컴플라이언스 그룹, 2015년 12월
- 사회자, SEC 심사 대비를 위한 필수 요건, 100 Women in Hedge Funds 및 Sidley Austin LLP, 2015년 5월
- 패널리스트, 내부자 거래 및 기타 SEC 집행 동향, 기업 비서 및 거버넌스 전문가 협회, 서부 지역 컨퍼런스, 2014년 10월
- 패널리스트, FCPA 집행 동향, 히스패닉 전국 변호사 협회 연례 회의, 2014년 9월
- 패널리스트, 규정 준수 라운드테이블 세미나, SEC 규제 및 집행 동향, 시들리 오스틴 LLP 및 ACA 컴플라이언스 그룹, 2013년 5월
- 패널리스트, 내부 조사: 화이트칼라 범죄에서 고용 문제까지, MCLE 윤리 프로그램, 캘리포니아 소수자 변호사 프로그램, 2013년 1월
수상 및 표창
- 집행 엘리트, 증권 사건 기록부 (2025)
- 미국 최고의 변호사® – 소송 – 규제 집행 (2016-2018)
- The Legal 500, 미국-멕시코 지역 사법 실무 파워리스트 (2017-2018)
제휴
- 하버드 남부 캘리포니아 동문회 이사회
- 집행위원회; 회원 담당 부회장
- 로스앤젤레스 아동 권리 연합, 이사회
- 집행위원회; 개발위원회 위원장; 지명 및 거버넌스 위원회 위원
- 멕시코계 미국인 법률 방어 및 교육 기금, 전국 이사회
- 개발 및 재정·투자 위원회 위원
- 멕시코계 미국인 변호사 재단 이사회
언어
- 스페인어
2025년 집행 엘리트로 인정받은 폴리 변호사들
가을 국제 무역 웨비나 집중 캠페인
미국 증권거래위원회(SEC), 사기 근절을 위한 새로운 국경 간 태스크포스 구성… 해외 발행사와 게이트키퍼 조사 우선순위 지정
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트럼프 행정부 2.0의 FCPA 집행 전략: 알아야 할 사항
트럼프 행정부 2.0의 FCPA 집행 전략: 알아야 할 사항
