긴 직모 머리에 어두운 블레이저와 흰색 상의를 입은 여성이 밝고 전문적인 기업 법률 사무실 배경에서 미소 짓고 있으며, 배경은 흐릿하게 처리되어 시카고의 선도적인 변호사들과 현대적인 법률 사무소의 분위기를 완벽하게 담아내고 있다.

캐서린 마리 스루

파트너

캐서린 마리 스루

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케이트 스루는 복잡한 상업 소송, 조사 및 규제 집행 사건 전반에 걸쳐 창의적인 논증과 해결책으로 고객을 지원하는 데 열정을 쏟고 있습니다. 고객들은 대규모 조사에서 효율적인 해결책을 찾아내고 새로운 아이디어를 탐구하는 그녀의 탁월한 능력과, 대응 관리에 있어 사람을 중시하는 접근 방식 때문에 케이트를 찾습니다.

케이트의 업무는 증권거래위원회(SEC) 및 상장기업회계감독위원회(PCAOB)의 조사 및 절차와 관련해 기업, 회계법인, 금융기관 및 개인을 대리하는 데 중점을 두고 있습니다. 그녀의 리더십 역량과 예리한 판단력은 독보적인 가치를 제공합니다. 자원을 활용해 효율성을 극대화하고 실용적인 전략을 수립하여 고객의 목표를 달성하는 데 탁월한 능력을 발휘합니다. 규제 기관, 상대측 변호사 또는 기타 주요 이해관계자와 관계없이 테이블을 가로지르는 관계를 구축하는 케이트의 능력은 그녀가 조사 및 소송을 능숙하게 해결할 수 있게 합니다.

케이트는 증권거래위원회(SEC) 및 공인회계사감독위원회(PCAOB)의 집행 절차에서 회계법인 및 그 파트너를 대리하고, 주요 금융기관을 대상으로 한 투자자 소송 및 신탁 소송 방어, 내부 및 정부 조사 분야에서 풍부한 경험을 보유하고 있습니다. 또한 연방 및 주 법원에서 복잡한 상업 소송을 다룬 다양한 경험을 갖추고 있습니다. 더불어 케이트는 미성년 이민자 및 망명 신청자 지원 등 다양한 무료 법률 지원 활동에 상당한 시간을 할애하고 있습니다.

폴리에 합류하기 전, 케이트는 플로리다주 탬파 소재 플로리다 중부 지방법원의 수잔 C. 버클루 판사와 제임스 S. 무디 주니어 판사 두 분의 법원 서기로 근무했습니다. 또한 뉴욕 소재 메이저 브라운 LLP에서 소송 담당 변호사로 근무하며 증권 소송, 복잡한 상업 소송 및 화이트칼라 범죄 사건을 주로 다루었습니다.

케이트는 증권 집행 및 소송 실무 그룹과 상업 소송 실무 그룹의 구성원입니다. 또한 뉴욕 사무소의 폴리 여성 네트워크 코디네이터를 맡고 있습니다.

2025년 5월 20일 폴리 뷰포인트

제1순회항소법원의 약식판결 파기, 자문상 이해상충에 대한 중요성 기준 명확화

최근 판결로 인해 증권거래위원회(SEC)가 등록 투자자문사에 대해...를 기소하는 기준이 높아질 수 있다.
2023년 2월 1일 보도 자료

폴리, 23개 신규 파트너사 선정

폴리 앤 라드너 LLP는 2023년 2월 1일부로 23명의 변호사를 파트너로 선임하게 된 것을 자랑스럽게 발표합니다.
나무 책상, 검은색 의자, 판사석, 증인석, 성조기가 있는 텅 빈 법정은 시카고와 인근 법률 사무실의 변호사들에게 익숙한 분위기로, 사람이 없는 것이 특징입니다.
2022년 5월 23일 폴리 펀드 법률 포커스

제5순회항소법원, 증권거래위원회 행정절차의 합헌성에 타격 가하다

수요일, 미국 연방 제5순회항소법원 3인 판사 패널은 자르케시 대 증권거래위원회(SEC) 사건에서 2대 1의 판결로 증권거래위원회 행정법 판사 앞에서의 절차가 위헌이라고 판결했다.
선도적인 법률 사무소를 연상시키는 현대식 정부 건물의 유리 외관으로, 세 개의 깃대에 미국 국기가 게양되어 있고 정면에는 두 개의 깃대가 더 설치되어 있다.
2021년 12월 17일 뉴스레터

미국 증권거래위원회(SEC), 10b5-1 거래 계획 개정안 제안

2021년 12월 15일, 증권거래위원회는 1934년 증권거래법 하의 규칙 10b5-1에 대한 개정안을 제안하였습니다. 해당 규칙은 기업 임원 및 이사가 규칙에 따른 주식 거래 계획에 따라 증권을 거래할 경우 내부자 거래로부터의 안전항 및 적극적 방어 수단을 제공합니다.
번화한 도시 거리의 법률 사무소 근처 유리 벽에 반사된, 밝게 빛나는 디지털 주식 시세 표시기가 빨간색과 녹색 숫자를 보여주고 있다.
2021년 6월 11일

젠슬러, 내부자 거래 계획 및 주식 거래 규칙을 SEC의 중점 분야로 지목

미국 증권거래위원회(SEC) 게리 젠슬러 위원장은 SEC의 새로운 규제 초점으로 10b5-1 주식 거래 계획과 주식 거래 규정을 지목했다.
2019년 1월 9일

소매 투자 자문사 주의 – 증권거래위원회가 주시하고 있습니다

브로큰 게이트 작전이 종료된 지 2년이 지난 지금, 미국 증권거래위원회(SEC)는 제한된 자원을 가진 기관으로, 일반 투자자를 사기 행위로부터 보호하는 일과 당대의 핫 이슈(예: ICO 및 사이버 보안)에 레이저처럼 집중하는 모습을 보이고 있다.