증권 및 파생상품 법률 서비스
저희의 폭넓고 깊이 있는 경험과 지식은 다양한 법률 문제를 처리하고 실용적인 조언을 제공할 수 있게 합니다. 예를 들어:
증권거래소: 전국 증권거래소로부터 시장 구조, 내부 거버넌스, 감시 체계 등 다양한 규제 및 전략적 문제 해결을 지원해 달라는 의뢰를 받아 왔습니다. 최근에는 50년 만에 처음으로 신설되는 주식 거래소에 대해 미국 증권거래위원회(SEC)의 승인을 획득했습니다.
상품 거래소: 도드-프랭크 법에 따라 파생상품 청산에 대한 획기적인 변화가 발생함에 따라, 스왑 청산을 원하는 청산 기관들은 새로운 법률 준수를 보장하기 위한 새로운 절차를 도입해야 합니다. 당사는 미국 최대 파생상품 청산 기관에 이러한 새로운 요건 준수에 관한 자문을 제공했습니다.
금융 규제: 고객사가 직면하는 가장 어려운 문제 중 일부는 증권거래위원회(SEC) 및 상품선물거래위원회(CFTC)의 순자본 규정과 고객 보호 규정 등 금융 규제와 관련되어 있으며, 이러한 규정이 다양한 거래 및 자산에 어떻게 적용되는지에 관한 것입니다. 당사의 금융 규제 업무에는 다양한 증권사(브로커-딜러)를 대상으로 자산담보증권 및 경매금리증권의 가치 평가에 관한 자문을 제공하는 것이 포함됩니다.
구조조정: 수십 년간 당사는 다른 증권사 및 상품 거래업체를 상대로 한 파산 청구 관련 고객 자문을 수행해 왔습니다. 당사는 베빌, 브레슬러 앤 슐만(Bevill, Bressler & Schulman), ESM, 오렌지 카운티(Orange County), 레프코(Refco) 파산 사건에서 최대 규모의 증권사 및 상품 거래업체 청구인들을 대리했으며, 센티넬(Sentinel) 및 MF 글로벌(MF Global) 파산 절차에서 다수의 상품 거래업체를 대리했습니다.
신규 상품: 당사는 고객사에 새로운 금융 상품 및 서비스의 개발과 도입에 관한 자문을 정기적으로 제공합니다. 이러한 신규 상품은 복잡한 파생상품, 주문 라우팅, 다크북, ECN(전자통신망), 국경 간 거래를 포함한 거래 실행 시설 등의 형태를 취할 수 있습니다.
저희는 또한 다양한 상장지수펀드(ETF) 및 유사 파생상품 개발의 선두에 서 왔습니다. 우리는 최초의 상품 기반 상장지수펀드인 streetTRACKS Gold의 시장 출시와 이 상품에 대한 개별 주식 선물 및 옵션 거래에 대한 규제 승인을 획득하는 데 핵심적인 역할을 했습니다. 또한 폴리 법률사무소 변호사들은 CurrencyShares 상장지수펀드 제품군과 미국에서 거래되는 최초의 능동적 운용 상장지수펀드의 설계 및 시장 출시를 지원했습니다.
당사는 맞춤형 장외 파생상품 및/또는 거래소 상장 상품을 활용하여 기업 고객에게 제공되는 리스크 관리 프로그램 개발을 지원합니다.
등록 및 지속적인 규정 준수: 당사 변호사들은 증권중개업자 및 상품회사로 등록을 원하는 고객을 대상으로 포괄적인 서비스를 제공해 왔습니다. 여기에는 등록 신청서 및 관련 서류 제출, 등록 절차 전반에 걸친 지원, 그리고 SEC(미국 증권거래위원회), CFTC(미국 상품선물거래위원회), FINRA(미국 금융산업규제기구), NFA(미국선물협회) 및/또는 거래소 회원 자격 취득 지원이 포함됩니다.
귀사가 증권중개업자 또는 상품회사로 등록한 후, 당사 변호사들은 귀사와 협력하여 적절한 규정 준수 정책 및 절차를 수립할 것입니다. 당사는 규정 준수 매뉴얼, 교육 자료, 감독 정책, 서면 감독 정책 및 절차, 내부 통제 및 위험 관리 정책의 작성 지원을 제공합니다.
또한 당사는 증권 관련 활동과 관련해 SEC, FINRA 및 주 은행 규제 기관의 정기적 조사와 연계된 자문을 제공합니다. 귀하가 SEC, CFTC 또는 기타 집행 기관의 조사 대상이 될 경우, 당사는 해당 조사에 대한 적절한 대응 및 처리에 관한 법률 자문을 제공합니다.
합병, 인수 및 증권 발행: 당사는 합병, 인수 및 자사주 공모와 관련된 규제 및 자율규제기구(SRO) 측면에 대한 자문을 제공합니다. 폴리 로펌의 변호사들은 국내 최대 규모의 합병 및 인수 기업들에 대한 규제 자문 역할을 수행하며, 해당 기업들의 기업공개(IPO)를 지원해 왔습니다.
투자자문사 및 상품거래자문사: 당사 증권·상품·거래소 규제 변호사들은 투자자문사 및 투자회사 등록 절차와 CTA 또는 CPO 등록 절차를 안내하며, 적용 가능한 면제 사항에 대해 자문을 제공합니다.
지적 재산권: 당사는 귀사의 독점적 거래 전략, 거래 시스템, 프런트엔드 거래 인터페이스 애플리케이션 및 금융상품에 대한 지적 재산권 보호를 지원하며, 귀사의 증권 및 파생상품 사업 활동과 관련된 기술 라이선스 계약의 작성, 검토 및 협상을 지원합니다.
외환 거래: 당사는 장외 외환 거래에 관한 자문을 제공합니다. 여기에는 도드-프랭크 법에 따라 시행된 소매 외환 거래에 대한 새로운 요건 준수, 회원사의 장외 외환 활동을 규제하는 FINRA 및 NFA 규정 준수, 그리고 외환 거래를 위한 다양한 전자 시장 접근 방안 등이 포함됩니다.