SEC-handhavingstrends

Vanwege haar beperkte mankracht moet de SEC zorgvuldig kiezen welke zaken zij aanhangig maakt om zo duidelijk mogelijk aan te geven welk soort gedrag in strijd is met de wet. Bedrijven daarentegen moeten bij mogelijke problemen een aantal vragen beantwoorden. Zo moeten zij bijvoorbeeld beslissen of zij een intern onderzoek instellen of een externe, onafhankelijke partij inschakelen, en of zij afstand doen van hun verschoningsrecht door de details van dat onderzoek aan de SEC bekend te maken.