Symposium over het kernprogramma voor naleving door persoonlijke beleggingsadviseurs
Partner Jim Lundy zal deelnemen aan het panel van het In-Person Investment Adviser Core Compliance Program, getiteld 'Two Persistent Compliance Challenges: Insider Trading and Advisory Contracts'(Twee hardnekkige uitdagingen op het gebied van compliance: handel met voorkennis en adviescontracten). Dit panel, dat plaatsvindt op woensdag 12 juli 2023 van 8:15 tot 10:15 uur CT, zal zich richten op ontwikkelingen met betrekking tot de wetgeving inzake handel met voorkennis, recente gevallen van handel met voorkennis waarbij effectenprofessionals betrokken waren, en elementen van een effectief beleid inzake handel met voorkennis. Het zal ook ingaan op de SEC-vereisten voor adviescontracten, inclusief een gelegenheid om de industrienormen op dit gebied te verkennen.
De presentatoren zullen bespreken hoe hun publiek:
- Identificeer de elementen van een effectief beleid inzake handel met voorkennis om misbruik van materiële niet-openbare informatie op te sporen en te voorkomen.
- Procesonderdelen uit de ethische code van een bedrijf toepassen om handel met voorkennis effectief te voorkomen en op te sporen en om de persoonlijke effectenhandel van adviespersoneel te controleren.
- Verhoog het bewustzijn van industrienormen voor klantovereenkomsten
- Gebruik praktijkpunten om de adviesovereenkomst van een bedrijf te verbeteren
Om u in te schrijven voor dit informatieve panel, of om u in te schrijven voor een van de andere dagen van het programma, klikt u hier.
