Alcatel en drie dochterondernemingen schikken FCPA-aanklachten met het Amerikaanse ministerie van Justitie en de SEC

Op 27 december kwamen telecommunicatiebedrijf Alcatel-Lucent S.A. en drie van zijn dochterondernemingen overeen om FCPA-aanklachten met het Amerikaanse ministerie van Justitie (DOJ) en de Securities and Exchange Commission (SEC) te schikken voor boetes en sancties van in totaal 137 miljoen dollar. De schikking had betrekking op het FCPA-onderzoek naar de wereldwijde verkooppraktijken van Alcatel S.A. vóór de fusie met Lucent in 2006.

Alcatel-Lucent pleitte schuldig aan één aanklacht wegens schending van de interne controlebepalingen van de FCPA en één aanklacht wegens schending van de boekhoudkundige bepalingen van de FCPA. De drie dochterondernemingen: Alcatel-Lucent France S.A., voorheen bekend als Alcatel CIT S.A.; Alcatel-Lucent Trade International A.G., voorheen bekend als Alcatel Standard A.G.; en Alcatel Centroamerica S.A., voorheen bekend als Alcatel de Costa Rica S.A., werden elk beschuldigd van samenzwering om de bepalingen van de FCPA inzake omkoping, boekhouding en interne controle te overtreden. Elk van de dochterondernemingen pleitte schuldig.

Het Amerikaanse ministerie van Justitie (DOJ) en de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) beweerden dat Alcatel-Lucent tussen december 2001 en juni 2006 via haar dochterondernemingen miljoenen dollars aan ongepaste betalingen heeft gedaan aan overheidsfunctionarissen om zaken te verkrijgen of te behouden in Costa Rica, Honduras, Maleisië en Taiwan. Alcatel-Lucent heeft ook de interne controles en boekhoudkundige bepalingen van de FCPA geschonden met betrekking tot het inhuren van externe agenten in Kenia, Nigeria, Bangladesh, Ecuador, Nicaragua, Angola, Ivoorkust, Oeganda en Mali. Alcatel-Lucent gaf toe dat het ongeveer 48,1 miljoen dollar aan winst heeft gemaakt als gevolg van deze betalingen.

In Costa Rica zou Alcatel CIT contracten ter waarde van meer dan 300 miljoen dollar en een winst van meer dan 23 miljoen dollar hebben binnengehaald als gevolg van corrupte betalingen. Volgens gerechtelijke documenten heeft Alcatel CIT meer dan 18 miljoen dollar overgemaakt naar twee consultants in Costa Rica. Meer dan de helft van dit geld werd vervolgens doorgesluisd naar verschillende Costa Ricaanse overheidsfunctionarissen die Alcatel CIT en Alcatel de Costa Rica hielpen bij het verkrijgen en behouden van opdrachten. Volgens gerechtelijke documenten keurden leidinggevenden van Alcatel-Lucent het behoud van en de betalingen aan de consultants goed, ondanks duidelijke aanwijzingen dat de consultants weinig tot geen bonafide werk verrichtten.

Bovendien heeft Alcatel Standard volgens gerechtelijke documenten een consultant in Honduras ingehuurd die een parfumdistributeur was zonder ervaring in telecommunicatie. De consultant werd geselecteerd door de broer van een hoge Hondurese regeringsfunctionaris en leidinggevenden bij Alcatel CIT zouden hebben geweten dat een aanzienlijk deel van het aan de consultant betaalde geld zou worden betaald aan de familie van de hoge Hondurese functionaris in ruil voor een gunstige behandeling van Alcatel CIT. De steekpenningen leverden contracten op ter waarde van ongeveer 47 miljoen dollar en een winst van ongeveer 870.000 dollar.

In Taiwan nam Alcatel Standard twee consultants in dienst namens een andere dochteronderneming van Alcatel in Taiwan. Deze consultants hadden geen ervaring in de telecommunicatiesector, maar kregen meer dan 950.000 dollar betaald. Volgens gerechtelijke documenten was het doel van het inhuren van deze consultants dat Alcatel betalingen kon doorsluizen naar Taiwanese wetgevers die invloed hadden op de gunning van een contract voor het tellen van assen ter waarde van ongeveer 19,2 miljoen dollar. Alcatel verdiende ongeveer 4,34 miljoen dollar aan dit contract.

Als onderdeel van de schikking stemde Alcatel-Lucent ermee in om een uitgestelde vervolgingsovereenkomst aan te gaan voor een periode van drie jaar. Het bedrijf stemde er ook mee in om gedurende drie jaar een onafhankelijke compliance-monitor in te schakelen. Het bedrijf en de drie dochterondernemingen stemden ermee in om een gezamenlijke boete van 92 miljoen dollar te betalen. Daarnaast stemden Alcatel-Lucent en zijn dochterondernemingen ermee in om strenge nalevingsverbeteringen door te voeren, waaronder een ongekende toezegging om geen gebruik meer te maken van externe verkoop- en marketingagenten bij het uitvoeren van zijn wereldwijde activiteiten. Om de aanklacht van de SEC te schikken, stemde Alcatel-Lucent ermee in om 45.372.000 dollar aan terugbetaling en rente voorafgaand aan het vonnis te betalen.

Bijlagen:

• Informatie over Alcatel-Lucent
• Persbericht van het Amerikaanse ministerie van Justitie
• SEC-publicatie