Erkenning en tenuitvoerlegging in Mexico van buitenlandse reorganisatieprocedures (hoofdstuk 11)

COVID-19 heeft een dramatische impact gehad op de wereldeconomie. Het virus heeft op vele manieren gevolgen gehad voor banen en bedrijven over de hele wereld, en in veel sectoren van de wereldeconomie dreigen binnenkort tekorten aan liquide middelen te ontstaan. In deze client alert wordt geanalyseerd hoe rechtbanken in Mexico kunnen worden ingezet om erkenning en tenuitvoerlegging van Chapter 11-procedures (of andere soortgelijke reorganisatieprocessen die wereldwijd worden uitgevoerd) te verkrijgen wanneer de verzoeker activa of dochterondernemingen in Mexico heeft. Door bepaalde procedures in Mexico te starten, kunnen bedrijven in financiële moeilijkheden in Mexico effectief de gevolgen van de automatische surseance van betaling overeenkomstig 11 U.S.C. § 362 van de Amerikaanse faillissementswet en andere soorten surseancebevelen of gerechtelijke bevelen die buiten Mexico zijn verkregen, afdwingen om te voorkomen dat buitenlandse of Mexicaanse schuldeisers invorderingsmaatregelen nemen tegen activa en dochterondernemingen in Mexico ten nadele van het vermogen van de aanvrager van de reorganisatie.  Veel rechtsgebieden schrijven voor dat dergelijke reorganisatieprocessen betrekking hebben op alle activa van de verzoeker, ongeacht waar deze zich bevinden. In veel landen, zoals Mexico, moeten echter eerst bepaalde procedures worden gevoerd voor een Mexicaanse rechtbank om ervoor te zorgen dat activa in Mexico geldig worden opgenomen en beschermd. Dit is vergelijkbaar met de Chapter 15-procedures onder de Amerikaanse faillissementswet om activa in de VS te beschermen die eigendom zijn van een entiteit die een buitenlandse herstructureringsprocedure doorloopt.  

Artikel 279 van de Mexicaanse wet op reorganisaties voorziet in de erkenning in Mexico van een buitenlandse Chapter 11-procedure of reorganisatieprocedure.  Om een dergelijke erkenning in Mexico te verkrijgen, moet echter een specifiek verzoek om vrijstelling worden ingediend (het "erkenningsbevel") door de persoon, rechtbank of partij die is aangesteld om de reorganisatie te beheren of namens de reorganisatieprocedure of het reorganisatieproces op te treden (bijvoorbeeld een curator) (de "aangestelde vertegenwoordiger"). 

Om een dergelijke erkenning aan te vragen, moet de aangewezen vertegenwoordiger de volgende documenten bij de Mexicaanse rechtbank indienen:

• Een gewaarmerkte resolutie of certificaat afgegeven door de buitenlandse faillissementsrechtbank waaruit het bestaan van een dergelijke buitenlandse procedure blijkt, evenals de benoeming van de aangewezen vertegenwoordiger; 
  
  
• Bij gebrek aan bovengenoemd besluit of certificaat, elk ander document dat het bestaan van een dergelijke buitenlandse procedure en de aanwijzing van de aangewezen vertegenwoordiger bewijst; 
  
  
• Een verklaring waarin alle buitenlandse procedures worden vermeld waarbij de verzoeker betrokken is en waarvan de aangewezen vertegenwoordiger kennis heeft; en
  
  
• Een vertaling in het Spaans van alle documenten die bij het verzoekschrift zijn gevoegd, opgesteld door een beëdigd vertaler die door de Mexicaanse rechtbanken is erkend.

De Mexicaanse wet op reorganisaties voorziet in twee verschillende soorten procedures in Mexico, afhankelijk van het feit of de verzoeker een filiaal, dochteronderneming of een meerderheidsbelang in een Mexicaanse onderneming heeft (gezamenlijk de "vestiging"genoemd).

Erkenningsprocedure voor verzoekers met een vestiging in Mexico

Na het indienen van het verzoek tot erkenning moet de Mexicaanse rechtbank de ontvankelijkheid van het verzoek beoordelen, met inbegrip van de naleving van bepaalde formaliteiten, om de erkenning en tenuitvoerlegging in Mexico van de buitenlandse reorganisatieprocedure te verzoeken. Dit omvat een beoordeling van de kwalificaties en legitimiteit van de aangewezen vertegenwoordiger, evenals de authenticiteit van de verstrekte documenten en de omstandigheden rond elk verzoek om voorlopige of tijdelijke maatregelen.

Zodra het erkenningsbesluit naar behoren is toegelaten, zal de Mexicaanse rechtbank de volgende analyse van het erkenningsbesluit uitvoeren:

• Dien een dagvaarding in bij de instelling waarin u de instelling verzoekt om een antwoord in te dienen op het bewijs en de beschuldigingen in het erkenningsbevel. Daarnaast moet de instelling een lijst opstellen met de namen van de crediteuren van de instelling, evenals bewijs ter ondersteuning van de gegrondheid van het antwoord van de instelling.
  
  
• Verzoek de hulp van het Mexicaanse Federale Instituut van Reorganisatiespecialisten om een onderzoeker (de "Onderzoeker") aan te stellen die door middel van een onderzoeksrapport de huidige financiële situatie van de instelling zal bevestigen, rekening houdend met de voorwaarden van het erkenningsbesluit en het antwoord van de instelling. De aanstelling van de onderzoeker en eventuele assistenten moet worden goedgekeurd en bevestigd door de Mexicaanse rechtbank en de betrokken partijen om belangenconflicten te voorkomen.
  
  
• Om de Mexicaanse rechtbank de volledige context van de zaak te kunnen verstrekken, heeft de aangewezen vertegenwoordiger het recht om een reactie op te stellen op de beschuldigingen van de vestiging zoals uiteengezet in haar antwoord op het verzoek tot erkenning.
  
  
• In geval van een verzoek om een voorlopige voorziening of tijdelijke maatregelen door de aangewezen vertegenwoordiger, zal de rechtbank de ontvankelijkheid daarvan tijdens deze procedurele fase van de procedure beoordelen.

Zodra de Mexicaanse rechtbank de voorgaande beoordeling heeft afgerond, gaan de partijen over tot de beoordeling van het rapport van de onderzoeker. Tijdens deze fase van het proces bezoekt de onderzoeker de faciliteiten van de instelling en voert hij een beoordeling uit van de financiële documenten en informatie over de instelling om het rapport van de onderzoeker op te stellen en uit te brengen.

Na de uitgifte van het rapport van de onderzoeker zal de Mexicaanse rechtbank de partijen verzoeken hun definitieve argumenten voor te bereiden en te presenteren, op basis waarvan de Mexicaanse rechtbank een uitspraak zal doen over het al dan niet erkennen en uitvoeren van het buitenlandse reorganisatieproces met betrekking tot de vestiging.  

Erkenningsprocedure voor verzoekers die geen vestiging in Mexico hebben

Indien de verzoeker geen vestiging heeft, maar wel activa in Mexico, moet de aangewezen vertegenwoordiger die om erkenning van de buitenlandse procedure verzoekt, een adres opgeven zodat de Mexicaanse rechtbank een dagvaarding kan uitvaardigen. In dit soort aanvullende procedures zijn de aangewezen vertegenwoordiger en de verzoeker de enige partijen die voor de Mexicaanse rechtbank verschijnen.

In situaties waarin de verzoeker geen vestiging in Mexico heeft, zal er dus geen verklaring of uitspraak van de Mexicaanse rechtbank zijn waarin de buitenlandse Chapter 11-procedure wordt erkend en ten uitvoer gelegd, noch een bezoek van een onderzoeker, omdat de verzoeker niet kan aantonen dat hij een vestiging in Mexico heeft.  Daarom zullen crediteuren die vorderingen op deze activa in Mexico willen doen gelden, deze vorderingen in principe in de buitenlandse Chapter 11-procedure moeten doen gelden.