Whistleblower Developments is een periodiek rapport over belangrijke zaken, beslissingen, voorstellen en wetgeving met betrekking tot klokkenluiderswetgeving en de mogelijke gevolgen daarvan voor uw bedrijf. Recente ontwikkelingen zijn onder meer:
- De voorgestelde wijzigingen in de regels van de SEC stimuleren rapportage nog meer
- Het Hof van Beroep van het District Columbia acht SEC-regel 21F-4(c) "werkelijk dubbelzinnig"
- Tweepartijwet zou klokkenluiders helpen sneller te herstellen en het melden van misstanden aanmoedigen
- SEC kent meer dan 75 miljoen dollar toe aan klokkenluiders in het eerste kwartaal van 2022
De voorgestelde wijzigingen in de regels van de SEC stimuleren rapportage nog meer
Op 10 februari 2022 heeft de SEC twee wijzigingen in de regels van het klokkenluidersprogramma voorgesteld. De eerste wijziging zou de SEC in staat stellen om beloningen toe te kennen aan klokkenluiders in verband met gerelateerde acties die anders onder een alternatief klokkenluidersprogramma zouden vallen, zelfs wanneer dat alternatieve programma een directere of relevantere band met de gerelateerde actie heeft. De tweede wijziging zou de bevoegdheid van de SEC bevestigen om het bedrag van een mogelijke beloning in aanmerking te nemen (zoals toegevoegd aan de regels in 2020), maar zou die discretionaire bevoegdheid beperken tot het verhogen van het bedrag; de SEC zou het niet kunnen verlagen. Volgens Gary Gensler, voorzitter van de SEC-, zouden de wijzigingen "ertoe bijdragen dat klokkenluiders zowel worden gestimuleerd als op passende wijze worden beloond" voor hun meldingen.
Het Hof van Beroep van het District Columbia acht SEC-regel 21F-4(c) "werkelijk dubbelzinnig"
Op 25 maart 2022 heeft het Hof van Beroep van het District Columbia een uitspraak gedaan waarin het beroep van twee eisers die geen klokkenluidersbeloning hadden gekregen, werd afgewezen. De betreffende handhavingsmaatregel van de SEC was gericht tegen Novartis wegens schendingen van de Foreign Corrupt Practices Act. Het onderzoek van de SEC liep van 2012 tot 2016. Gedurende die periode voerden de twee eisers, beiden werknemers van concurrenten van Novartis, aan dat zij recht hadden op een beloning omdat zij de SEC en de nieuwsmedia hadden geïnformeerd over wat zij beschouwden als illegaal gedrag van hun werkgevers. De media brachten vervolgens berichten over de beschuldigingen, wat volgens de eisers ertoe leidde dat Novartis zijn praktijken herzag en een schikking trof met de SEC. De SEC wees hun vorderingen af omdat hun gedrag niet viel onder een van de drie feitelijke patronen die worden beschreven in Rule 21F-4(c):
- Hun informatie leidde niet tot het instellen van een onderzoek door de SEC, omdat deze betrekking had op concurrenten van Novartis en niet op Novartis zelf.
- Hun informatie had geen betrekking op gedragingen die al onderzocht werden en droeg niet significant bij tot het succes van de actie, omdat het verband tussen hun informatie en de beschuldigingen tegen Novartis "op zijn best zwak" was; en
- Hun informatie leidde niet tot een intern onderzoek bij Novartis, omdat zij de informatie over de concurrenten aan de media hadden verstrekt en niet aan Novartis zelf, zoals vereist volgens de regel.
De eisers voerden tevergeefs bij de SEC aan dat de drie feitelijke patronen onder de Regel niet de enige omstandigheden zijn waarin een klokkenluider een beloning zou kunnen verdienen. De SEC antwoordde dat uitbreiding van de Regel buiten de drie feitelijke patronen om onnodige speculatie en complexiteit in de beloningsanalyse zou introduceren.
Het Hof van Beroep van het District Columbia schaarde zich achter de uitspraak van de SEC en oordeelde dat de regel in zijn huidige vorm dubbelzinnig was, zelfs zonder enige voorgestelde uitbreiding. Enerzijds was het Hof er niet van overtuigd dat er definitief geen andere manieren zijn om een beloning voor klokkenluiders te verkrijgen dan de voorgeschreven feitelijke patronen. Anderzijds was het Hof evenmin overtuigd dat de drie feitelijke patronen de enige manieren zijn om een beloning te verkrijgen. Uiteindelijk concludeerde het Hof dat Regel 21F-4(c) daadwerkelijk dubbelzinnig is en schaarde zich daarom achter de bevinding van de SEC ( ).
Doe tegen SEC, nrs. 21-1097 & 21-1098, 2022 WL 880243 (D.C. Cir. 25 maart 2022).
Tweepartijwet zou klokkenluiders helpen sneller te herstellen en het melden van misstanden aanmoedigen
Op 31 maart 2022 hebben senatoren Chuck Grassley (R-Iowa) en Elizabeth Warren (D-Mass.) een tweepartijig wetsvoorstel ingediend met de titel SEC Whistleblower Reform Act of 2022. Als het wetsvoorstel wordt aangenomen, biedt het drie belangrijke voordelen voor klokkenluiders: (1) een snellere afhandeling van claims door de SEC, (2) uitbreiding van de bescherming tegen vergeldingsmaatregelen naar klokkenluiders die overtredingen intern melden aan hun leidinggevenden, en (3) een verbod op arbitrageovereenkomsten voorafgaand aan een geschil waarin een klokkenluider wordt verplicht afstand te doen van zijn of haar rechten. Met betrekking tot het eerste voordeel – tijdige behandeling van claims – zou het wetsvoorstel de SEC- us verplichten om uiterlijk één jaar na de deadline voor het indienen van een claim of één jaar na de definitieve afwikkeling van alle geschillen met betrekking tot de actie, indien dit later is, een uitspraak te doen.
SEC kent meer dan 75 miljoen dollar toe aan klokkenluiders in het eerste kwartaal van 2022
Op 6 januari 2022 kondigde de SEC een beloning van meer dan 13 miljoen dollar aan voor een klokkenluider die informatie en hulp had verstrekt waardoor de SEC een onderzoek kon starten en die had bijgedragen aan de daaruit voortvloeiende handhavingsmaatregelen. De SEC hield rekening met de snelle melding van de klokkenluider over de aanhoudende fraude.
Op 10 januari 2022 kondigde de SEC twee beloningen aan van in totaal meer dan 4 miljoen dollar voor klokkenluiders die informatie en hulp hebben verstrekt in afzonderlijke gedekte acties.
- In de eerste uitspraak kende de SEC ongeveer 2,6 miljoen dollar toe aan een klokkenluider die eerst intern en vervolgens bij de SEC aangifte had gedaan. De klokkenluider verstrekte nieuwe informatie tijdens een lopend onderzoek naar moeilijk op te sporen wangedrag in het buitenland.
- In de tweede uitspraak kende de SEC ongeveer 1,5 miljoen dollar toe aan gezamenlijke klokkenluiders die substantiële hulp hadden geboden tijdens een onderzoek dat leidde tot het succes van de betreffende actie, waaronder het verstrekken van informatie over belangrijke getuigen.
Op 21 januari 2022 kondigde de SEC drie beloningen aan van in totaal meer dan 40 miljoen dollar voor vier klokkenluiders die informatie en hulp hebben verstrekt in drie afzonderlijke gedekte acties.
- In de eerste orde kende de SEC ongeveer 37 miljoen dollar toe aan twee klokkenluiders die belangrijk bewijsmateriaal hadden aangeleverd en de SEC hadden geholpen het bewijsmateriaal te begrijpen, wat heeft bijgedragen aan het succes van de betreffende actie.
- In de tweede zaak kende de SEC ongeveer 1,8 miljoen dollar toe aan een klokkenluider die belangrijke informatie had verstrekt die de SEC ertoe aanzette een onderzoek in te stellen. De klokkenluider gaf ook vrijwillig interviews en verstrekte aanvullende documenten. De SEC merkte op dat de klokkenluider als gevolg van deze melding "moeilijkheden ondervond".
- In de derde zaak kende de SEC ongeveer 1,5 miljoen dollar toe aan een klokkenluider die informatie had verstrekt die de SEC hielp bij het opstellen van haar onderzoeksstrategie en het begrijpen van de problemen.
Op 8 maart 2022 kondigde de SEC een beloning van meer dan 3,5 miljoen dollar aan voor een klokkenluider die cruciale informatie had verstrekt die in belangrijke mate had bijgedragen aan het succes van twee handhavingsmaatregelen van de SEC. De klokkenluider verstrekte nieuwe informatie die de SEC tijd en middelen bespaarde en hielp bij het bevorderen van de schikkingsgesprekken.
Op 11 maart 2022 kondigde de SEC een beloning van ongeveer 14 miljoen dollar aan voor een klokkenluider die geen banden had met het bedrijf dat betrokken was bij de betreffende zaak. Op basis van openbare en niet-openbare informatie had de klokkenluider een online rapport gepubliceerd waarin hij een lopende fraude aan het licht bracht en dezelfde informatie met de SEC had gedeeld. Ondanks het feit dat de klokkenluider het vereiste TCR-formulier pas vier jaar na publicatie van het rapport had ingediend, zag de SEC af van die vereiste in het licht van de "ongebruikelijke feiten en omstandigheden", waaronder het feit dat de klokkenluider slechts drie dagen na het online plaatsen van het rapport een kopie ervan naar een handhavingsadvocaat had gemaild. Een tweede eiser kreeg geen beloning, voornamelijk omdat hij geen informatie rechtstreeks aan de SEC had verstrekt. Hoewel de tweede eiser een van de hoofdauteurs was van hetzelfde rapport dat door de eerste eiser was gepubliceerd, had hij/zij het rapport niet met de SEC gedeeld, zoals de eerste eiser wel had gedaan.
Op 18 maart 2022 kondigde de SEC drie beloningen aan voor een totaalbedrag van ongeveer 3 miljoen dollar aan klokkenluiders die informatie en hulp hebben verstrekt in drie afzonderlijke gedekte acties.
- In de eerste uitspraak kende de SEC ongeveer 1,5 miljoen dollar toe aan een klokkenluider die nieuwe informatie had verstrekt die de SEC ertoe aanzette een onderzoek in te stellen en vervolgens een onderzoek te openen, en die vervolgens bij dat onderzoek heeft geholpen.
- In de tweede uitspraak kende de SEC meer dan 1 miljoen dollar toe aan een klokkenluider die informatie had verstrekt die de SEC ertoe aanzette een onderzoek in te stellen, die zijn bezorgdheid intern had gemeld en die de SEC voortdurend had bijgestaan, onder meer door deel te nemen aan meerdere interviews.
- In de derde zaak kende de SEC meer dan 400.000 dollar toe aan een klokkenluider wiens tip de SEC ertoe bracht een onderzoek in te stellen en die gedurende het hele proces aanzienlijke medewerking verleende. De klokkenluider meldde het incident ook intern, waardoor het wangedrag werd stopgezet.
