Updates van de strafrechtelijke afdeling van het Amerikaanse ministerie van Justitie (deel 1): het nieuwe handhavingsplan van het Amerikaanse ministerie van Justitie voor witteboordencriminaliteit
Op 12 mei heeft Matthew G. Galeotti, hoofd van de strafrechtelijke afdeling van het Amerikaanse ministerie van Justitie, een memo gestuurd naar alle medewerkers van de strafrechtelijke afdeling, getiteld "Focus, Fairness, and Efficiency in the Fight Against White-Collar Crime" (Focus, eerlijkheid en efficiëntie in de strijd tegen witteboordencriminaliteit), om "de handhavingsprioriteiten en het beleid van de strafrechtelijke afdeling voor de vervolging van bedrijfs- en witteboordencriminaliteit in de nieuwe regering uiteen te zetten". De memo belicht tien prioritaire gebieden voor onderzoek en vervolging, roept op tot een herziening van het beleid van de afdeling inzake handhaving bij bedrijven en vrijwillige zelfmelding om bedrijven meer prikkels te geven, en geeft een vooruitblik op "stroomlijning van bedrijfsonderzoeken" met de nadruk op eerlijkheid en efficiëntie en een vermindering van het toezicht op bedrijven.
Tien prioritaire gebieden voor onderzoek en vervolging
De memo somt de volgende tien aandachtsgebieden op:
- Zorgfraude;
- Handel- en douanefraude, waaronder tariefontduiking;
- Fraude gepleegd via VIE's (variabele belangentakken);
- Fraude waarvan Amerikaanse beleggers het slachtoffer worden, zoals Ponzi-constructies en beleggingsfraude;
- Overtredingen van sancties of gedragingen die transacties door kartels, TCO's, vijandige natiestaten en/of buitenlandse terroristische organisaties mogelijk maken;
- Verstrekking van materiële steun aan buitenlandse terroristische organisaties;
- Complexe witwaspraktijken, waaronder praktijken waarbij illegale drugs betrokken zijn;
- Overtredingen van de Controlled Substances Act en de FDCA (Food, Drug, and Cosmetic Act);
- Omkoping en witwassen van geld die van invloed zijn op de nationale belangen van de VS, de nationale veiligheid van de VS ondermijnen, het concurrentievermogen van Amerikaanse bedrijven schaden en buitenlandse corrupte ambtenaren verrijken; en
- Digitale vermogensdelicten, met hoge prioriteit voor zaken waarbij kartels, TCO's, witwassen van drugsgeld of het omzeilen van sancties betrokken zijn.
Deze 10 aandachtsgebieden – en de volgorde waarin ze worden vermeld – sluiten aan bij de prioriteiten die zijn vastgelegd in de tot nu toe gepubliceerde uitvoeringsbesluiten en memo's van de regering-Trump.[1]
Meer in het algemeen beschreef Galeotti de prioriteiten als de inspanningen van het DOJ om "een passend evenwicht te vinden tussen de noodzaak om strafbare feiten van bedrijven en individuen effectief op te sporen, te onderzoeken en te vervolgen, en het minimaliseren van onnodige lasten voor Amerikaanse ondernemingen". Galeotti legde uit dat "de overgrote meerderheid van de Amerikaanse bedrijven legitieme ondernemingen zijn die zich inzetten om waarde te creëren voor hun aandeelhouders en kwaliteitsproducten en -diensten te leveren aan hun klanten" en dat "aanklagers daarom moeten vermijden dat ze te ver gaan en daarmee het nemen van risico's bestraffen en innovatie belemmeren". Galeotti maakt ook duidelijk dat advocaten van het DOJ "zich moeten laten leiden door drie kernprincipes: (1) focus; (2) eerlijkheid; en (3) efficiëntie". Hij gaf ook opdracht om het Corporate Whistleblower Awards Pilot Program van de Criminal Division aan te passen om deze prioritaire aandachtsgebieden weer te geven.[2]
Nadruk op individuen en clementie jegens bedrijven
Galeotti benadrukte dat de strafrechtelijke afdeling zich richt op het vervolgen van individuen en dat er meer rekening moet worden gehouden met de inspanningen van bedrijven om het gedrag van individuele overtreders te corrigeren. Galeotti beloofde dat de Criminal Division "deze individuele overtreders meedogenloos zal onderzoeken om hen ter verantwoording te roepen" en gaf opdracht tot herziening van het Corporate Enforcement and Voluntary Self-Disclosure Policy (CEP) van de afdeling om meer mogelijkheden voor clementie te bieden wanneer wordt vastgesteld dat strafrechtelijke maatregelen tegen bedrijven noodzakelijk zijn voor bedrijven die zelf aangifte doen en volledig meewerken. Deze herzieningen omvatten kortere termijnen voor overeenkomsten inzake niet-vervolging en uitgestelde vervolging, lagere boetes voor bedrijven en een beperkt gebruik en beperkte voorwaarden voor bedrijfsmonitors.[3] Galeotti heeft specifiek opdracht gegeven tot een herziening van de voorwaarden van alle huidige overeenkomsten met bedrijven om te bepalen of deze voortijdig moeten worden beëindigd. Het ministerie van Justitie is al begonnen met het beëindigen van overeenkomsten waarvan het heeft vastgesteld dat ze volledig zijn nagekomen.
Stroomlijnen van bedrijfsonderzoeken
Ten slotte benadrukt Galeotti de noodzaak om de onnodige kosten en verstoringen voor Amerikaanse bedrijven als gevolg van onderzoeken door het Amerikaanse ministerie van Justitie tot een minimum te beperken en de efficiëntie te maximaliseren.
Efficiëntere onderzoeken
Hoewel de complexiteit en het vaak grensoverschrijdende karakter van de onderzoeken van de afdeling worden erkend, krijgen openbare aanklagers de instructie om "alle redelijke maatregelen te nemen om de duur en de neveneffecten van hun onderzoek tot een minimum te beperken en ervoor te zorgen dat overtreders snel voor de rechter worden gebracht en dat middelen efficiënt worden ingezet". Het kantoor van de assistent-procureur-generaal zal, samen met de relevante afdeling, de onderzoeken volgen om ervoor te zorgen dat ze "snel worden afgerond".
Beperking op bedrijfsmonitoring
Het Amerikaanse ministerie van Justitie zal alleen toezicht op naleving opleggen wanneer het dit nodig acht en heeft bepaald dat dit toezicht, wanneer het wordt opgelegd, "nauwkeurig moet worden afgestemd". Voortbouwend op een memorandum van de vorige regering[4] heeft het DOJ op 12 mei een memorandum uitgegeven over de selectie van toezichthouders in strafzaken, waarin factoren worden genoemd om te beoordelen of toezicht gepast is en richtlijnen worden gegeven om ervoor te zorgen dat toezicht op de juiste wijze wordt afgestemd op het "risico van herhaling" en "onnodige kosten worden beperkt". Bij het overwegen van de aanstelling van een toezichthouder moeten openbare aanklagers rekening houden met:
- Risico op herhaling van crimineel gedrag dat aanzienlijke gevolgen heeft voor de belangen van de VS;
- Beschikbaarheid en doeltreffendheid van ander onafhankelijk overheidstoezicht;
- De doeltreffendheid van het nalevingsprogramma en de nalevingscultuur op het moment van de resolutie; en
- De volwassenheid van de controles van het bedrijf en zijn vermogen om zijn nalevingsprogramma onafhankelijk te testen en bij te werken
Het hoofd van de betreffende afdeling en de assistent-procureur-generaal moeten alle toezichthouders goedkeuren. In de memo worden aanvullende details uiteengezet met betrekking tot de benoeming en het toezicht van de toezichthouder, evenals het selectieproces voor toezichthouders.
Afhaalmaaltijden
De huidige vacaturestop bij het Amerikaanse ministerie van Justitie en de recente personeelsinkrimpingen/herplaatsingen mogen niet worden opgevat als een teken dat witteboordencriminaliteit onder de huidige regering de vrije loop zal krijgen. Integendeel, de memo van Galeotti van 12 mei versterkt het handhavingsbeleid en de prioriteiten die het ministerie van Justitie sinds de eerste dag van de regering-Trump heeft aangekondigd, en geeft meer duidelijkheid over wat bedrijven kunnen verwachten wanneer ze in contact komen met de afdeling Strafzaken en waar deze afdeling haar nu beperktere middelen zal inzetten. Bedrijven moeten zich vertrouwd maken met deze memo en de bijbehorende updates met betrekking tot klokkenluiders, handhaving door bedrijven en zelfmeldingen, en toezicht, om ervoor te zorgen dat bedrijven hun risicoprofiel op de juiste manier beoordelen, potentieel wangedrag aanpakken en voldoen aan de verwachtingen van de overheid.
Als u vragen of opmerkingen heeft over een van de onderwerpen die in dit artikel worden besproken, neem dan contact op met een van de auteurs of uw advocaat bij Foley & Lardner.
[1] Zie bijvoorbeeld Executive Order 14157, waarin kartels en andere organisaties worden aangemerkt als buitenlandse terroristische organisaties.
Organisaties en speciaal aangewezen mondiale terroristen (20 januari 2025) (uitvoeringsbesluit kartels);
Memorandum van de procureur-generaal, Totale uitbanning van kartels en transnationale criminaliteit
Organisaties (5 februari 2025) (Memorandum van de procureur-generaal inzake kartels en TCO's) Executive Order 14209, Opschorting van de handhaving van de Foreign Corrupt Practices Act ter bevordering van de Amerikaanse economische en nationale veiligheid (10 februari 2025); Memorandum van de procureur-generaal inzake kartels en TCO's.
2 Zie'Updates van de strafrechtelijke afdeling van het Amerikaanse ministerie van Justitie (deel 2): Het ministerie van Justitie werkt zijn proefprogramma voor beloningen voor klokkenluiders binnen het bedrijfsleven bij'.
[3] Zie'Updates van de strafrechtelijke afdeling van het Amerikaanse ministerie van Justitie (deel 3): nieuwe redenen voor bedrijven om strafbaar gedrag zelf te melden'.
[4] 7 maart 2008 Memorandum van Craig Morford (over de selectie en verantwoordelijkheden van een bedrijfsmonitor).
