Wat elke multinational moet weten over ... Amerikaanse exportcontroles en economische sancties

Zowel de regering-Biden als de regering-Trump hebben de Amerikaanse exportcontroles (met name ten aanzien van China) uitgebreid en nieuwe, uitgebreide economische sancties afgekondigd. Om recht te doen aan de toenemende risico's van deze internationale regelgeving, is dit artikel het eerste in een reeks waarin belangrijke kwesties op het gebied van exportcontrole en economische sancties voor multinationale ondernemingen worden belicht. In de huidige geglobaliseerde economie, met verhoogde geopolitieke spanningen, moet elk bedrijf opereren met een goed begrip van deze kaders. Zelfs bedrijven die traditioneel geen producten "exporteren" kunnen onderworpen zijn aan deze regels, die zowel op binnenlandse als internationale transacties van toepassing kunnen zijn. Bewustwording en voorlichting vormen de basis van naleving — en de kosten van misstappen kunnen ernstig zijn.

Voordat we in toekomstige artikelen ingaan op specifieke ontwikkelingen op het gebied van regelgeving, is het nuttig om eerst het basiskader van exportcontroles en economische sancties toe te lichten. Exportcontroles reguleren voornamelijk de overdracht van goederen, technologie en technische gegevens, terwijl economische sancties zich richten op het beperken van transacties met bepaalde landen, regio's, personen en entiteiten, evenals de toegang tot het Amerikaanse financiële systeem. Voor veel bedrijven is het zinvol om exportcontroles en economische sancties op een geïntegreerde manier aan te pakken, omdat hun vereisten elkaar kunnen overlappen. Een eenvoudig voorbeeld: als een Amerikaanse persoon zonder vergunning goederen van Amerikaanse oorsprong naar Iran exporteert, kan de transactie zowel exportcontroles als economische sancties tot gevolg hebben. Met name in de nieuwe omgeving is het belangrijk dat bedrijven – zelfs bedrijven die geen gecontroleerde goederen produceren of exporteren – de basisvereisten begrijpen die van toepassing zijn op bedrijven die in het buitenland actief zijn, exporteren of verkopen.

Exportcontroles

In essentie zijn exportcontroles voorschriften die de export en overdracht van bepaalde goederen, software, technologie en technische gegevens naar andere landen, personen of entiteiten beperken. Ze worden doorgaans gerechtvaardigd door nationale veiligheids- en buitenlandse beleidsbelangen en zijn bedoeld om gevoelige goederen uit handen te houden van buitenlandse onderdanen en organisaties die deze zouden kunnen gebruiken ten nadele van de Verenigde Staten. Afhankelijk van het type goederen, software, technologie of technische gegevens waar het om gaat, kan een vergunning van de Amerikaanse overheid vereist zijn om de transactie legaal te voltooien.

In de Verenigde Staten worden exportcontroles voornamelijk uitgevoerd door twee instanties:

• Het Directorate of Defense Trade Controls (DDTC) van het Amerikaanse ministerie van Buitenlandse Zaken: houdt toezicht op defensieartikelen en -diensten op de U.S. Munitions List (USML) onder de International Traffic in Arms Regulations (ITAR). Hieronder vallen vuurwapens, munitie, militaire vliegtuigen, satellieten en aanverwante technische gegevens. Artikelen kunnen worden gecontroleerd omdat ze zijn opgenomen in de USML of omdat ze speciaal zijn ontworpen of aangepast om te voldoen aan militaire specificaties. Voor transacties waarbij USML-artikelen worden geëxporteerd, is bijna altijd een vergunning vereist.
• Het Bureau of Industry and Security (BIS) van het Amerikaanse Ministerie van Handel: beheert de Export Administration Regulations (EAR), die betrekking hebben op commerciële en "dual-use" artikelen op de Commerce Control List (CCL). Hoewel de belangrijkste beperkingen onder de EAR gelden voor gecontroleerde artikelen, kunnen controles op het eindgebruik en de eindgebruiker zelfs de verzending van niet-gecontroleerde artikelen beperken. Afhankelijk van de classificatie, de bestemming en de eindgebruiker kan een BIS-vergunning vereist zijn voordat een transactie kan worden uitgevoerd.

Goederen die niet specifiek op de CCL staan vermeld, worden aangeduid met "EAR99". Hiervoor is over het algemeen geen vergunning vereist, tenzij ze bestemd zijn voor een land waarvoor uitgebreide sancties gelden, een verboden eindgebruiker of een verboden eindgebruik (bijvoorbeeld nucleaire proliferatie).

Wat de complexiteit van exportcontroles nog vergroot, is de ruime betekenis van het begrip 'export'. In de Verenigde Staten kan export betekenen dat een artikel fysiek naar het buitenland wordt verzonden, maar het omvat ook het vrijgeven van gecontroleerde technologie of technische gegevens aan een buitenlandse persoon in de VS (een 'veronderstelde export'), de overdracht van goederen binnen een niet-Amerikaans land of de overdracht van een artikel van Amerikaanse oorsprong tussen twee buitenlandse landen (een 'wederuitvoer').[1] Artikelen van Amerikaanse oorsprong blijven ook na hun export onder controle staan, tenzij ze worden verwerkt in een stroomafwaarts product en minder dan een de minimis-niveau van inhoud (25 of 10 procent) uitmaken. Door ITAR-artikelen in een stroomafwaarts product te verwerken, wordt het hele stroomafwaartse artikel een ITAR-gecontroleerd artikel, vanwege de werking van de ITAR 'look through'-regel. Exportcontroles zijn dus zowel binnenlands als extraterritoriaal van toepassing.

Wetgeving inzake exportcontrole is dynamisch en kan evolueren naarmate de prioriteiten van het buitenlands beleid veranderen, zoals blijkt uit de wijzigingen in de regels voor export naar China tijdens de afgelopen twee regeringen. Diplomatieke ontwikkelingen, veiligheidsrisico's of opkomende technologieën kunnen allemaal aanleiding geven tot aanpassingen. Bedrijven moeten daarom alert blijven op wijzigingen in de regelgeving en hun nalevingsverplichtingen in de loop van de tijd opnieuw beoordelen.

Economische sancties

Terwijl exportcontroles bepalen welke goederen en technologieën mogen worden vervoerd of gedeeld, beperken economische sancties met wie bedrijven zaken mogen doen. Deze sancties zijn doorgaans gericht op specifieke landen, regeringen, entiteiten en personen. Sancties zijn meer punitief van aard en zijn bedoeld om gedrag te beïnvloeden of de toegang tot het financiële en commerciële systeem van de VS te beperken.

Sancties kunnen landelijk zijn (zoals alomvattende embargo's) of gericht (zoals het bevriezen van tegoeden en transacties van personen en entiteiten die op een lijst staan). Zo handhaaft de Verenigde Staten sinds 15 maart 1995 een alomvattend sanctieprogramma tegen Iran, toen president Clinton verklaarde dat de acties en het beleid van de Iraanse regering een ongebruikelijke en buitengewone bedreiging vormden voor de nationale veiligheid, het buitenlands beleid en de economie van de Verenigde Staten, en een nationale noodtoestand afkondigde om die bedreiging het hoofd te bieden.[2]

Sanctiewetten vallen over het algemeen in twee categorieën: landspecifieke sancties en embargo's of op lijsten gebaseerde sancties (zoals de Specially Designated Nationals and Blocked Persons List). Economische sancties nemen meestal de vorm aan van bevriezing van tegoeden, handelsembargo's en beperkingen op financiële transacties. Hoewel economische sancties over het algemeen een vergelijkbaar kader volgen, kunnen de details per programma verschillen. Het is daarom altijd belangrijk om de specifieke beperkingen en vereisten van elk potentieel toepasselijk economisch sanctieregime te controleren, met inbegrip van algemene vergunningen die zijn afgegeven door het Office of Foreign Assets Control (OFAC) van het Amerikaanse ministerie van Financiën en de richtlijnen van het OFAC in de veelgestelde vragen.

In de Verenigde Staten vloeien sanctieprogramma's doorgaans voort uit uitvoeringsbesluiten en worden ze beheerd door OFAC. Vaak worden OFAC-sancties uiteindelijk gecodificeerd en opgenomen in de Code of Federal Regulations. OFAC-programma's hebben betrekking op gebieden variërend van terrorisme en wapenverspreiding tot kwaadwillige cyberactiviteiten en mensenrechtenschendingen. Het is Amerikaanse personen over het algemeen verboden transacties aan te gaan met gesanctioneerde personen of entiteiten, en hun in de VS gevestigde activa kunnen worden geblokkeerd.

Net als exportcontroles evolueren sanctieprogramma's in de loop van de tijd. Ze kunnen worden uitgebreid, beperkt of ingetrokken, afhankelijk van politieke en diplomatieke ontwikkelingen. Zo werden de sancties tegen Syrië met ingang van 1 juli 2025 ingetrokken op grond van Executive Order 14312, onder verwijzing naar "positieve maatregelen die zijn genomen door de nieuwe Syrische regering onder president Ahmed al-Sharaa".[3] Personen tegen wie sancties zijn ingesteld, kunnen ook een verzoek indienen bij OFAC om van de lijsten te worden verwijderd als de omstandigheden veranderen of als zij van mening zijn dat zij ten onrechte zijn aangewezen. Het is dus van essentieel belang om wijzigingen in sanctieprogramma's en lijsten in de gaten te houden om naleving te garanderen in elk land waar bedrijven actief zijn of in verband met zakelijke transacties met buitenlandse onderdanen.

Praktische begeleiding

De bovenstaande informatie vormt een basisraamwerk voor exportcontroles en economische sancties. In toekomstige delen van deze serie zullen we dieper op deze onderwerpen ingaan en praktische nalevingsstrategieën bespreken, waaronder hoe bedrijven effectieve interne controles kunnen implementeren, due diligence kunnen uitvoeren en kunnen reageren op wijzigingen in de regelgeving.

Voorlopig moeten bedrijven de volgende fundamentele punten in gedachten houden:

• Exportcontroles: Zorg voor een correcte classificatie van goederen, software en technologie (bijv. USML, CCL, EAR99). Een juiste classificatie is het uitgangspunt voor het bepalen van licentievereisten en nalevingsverplichtingen. Als uw organisatie de afgelopen twee jaar geen classificatiebeoordeling voor exportcontroles heeft uitgevoerd, is het wellicht verstandig om dit alsnog te doen.
• Economische sancties: Weet waar uw goederen worden verkocht en met wie u zaken doet. Klantonderzoek, het screenen van klanten, leveranciers, financiële instellingen en tegenpartijen aan de hand van sanctielijsten en inzicht in geografische beperkingen zijn essentiële onderdelen van een goed functionerend programma voor naleving van economische sancties.
• Toeleveringsketens: Breng toeleveringsketens en transactiestromen in kaart om contactpunten te identificeren waar exportcontroles of sancties van toepassing kunnen zijn.
• Nalevingsprogramma's: Ontwikkel en onderhoud nalevingsbeleid dat zowel exportcontroles als sancties omvat en werk dit regelmatig bij om rekening te houden met veranderende regelgeving. Stel belangrijke interne controles op en implementeer deze, zoals screeningprotocollen voor economische sancties en exportcontroles, technologiecontrole en fysieke beveiligingsplannen.
• Geopolitiek bewustzijn: Houd internationale ontwikkelingen in de gaten, want veranderingen in het buitenlands beleid of de veiligheidsprioriteiten kunnen het regelgevingslandschap snel veranderen.

Door complianceprogramma's op deze fundamenten te baseren, zullen bedrijven beter in staat zijn om exportcontroles en economische sancties aan te pakken en zullen ze voorbereid zijn om te reageren op veranderingen in de juridische en geopolitieke omgeving.

[1] Zie 22 C.F.R. delen 120.50 en 120.51.

[2] Zie Executive Order 12957.

[3] Zie 31 C.F.R. Deel 542.