David W. Simon
Partner
David W. Simon richt zijn praktijk op strategisch advies en het uitvoeren van binnenlandse en internationale interne onderzoeken om handhavingsacties van het Amerikaanse Ministerie van Justitie, de Securities and Exchange Commission, de Federal Trade Commission en andere handhavingsinstanties tegen zakelijke klanten te voorkomen of te beperken. Hij verdedigt met succes bedrijven en hogere leidinggevenden in handhavingsacties en rechtszaken met de overheid, en hij geeft praktisch advies over regelgeving en stelt effectieve nalevingsprogramma's op om handhavingsacties te voorkomen.
David is ervaren in het begeleiden van bedrijfsdirecties en bedrijfsmanagement bij uitdagende handhavingskwesties van de overheid, waarbij hij erkent dat complianceproblemen van bedrijven fundamenteel bedrijfsproblemen zijn die bedrijfsgerichte oplossingen vereisen. Hij is in het bezit van een EMBA-graad van de Universiteit van Oxford en plaatst juridisch advies in de context van bredere strategische bedrijfskwesties. Hij maakt gebruik van zijn gecombineerde ervaring en opleiding in zijn leidinggevende functies als nationaal vicevoorzitter van de praktijkgroep Government Enforcement Defense & Investigations en voorzitter van de praktijkgroep Antitrust & Competition.
Wereldwijde problemen, wereldwijde oplossingen
David is een verdedigingsadvocaat die bedreven is in het samenstellen en leiden van wereldwijde teams van professionals om oplossingen te bieden voor de mogelijk catastrofale financiële en reputatiebedreigingen die een handhavingsactie van de overheid met zich meebrengt. Hij heeft veel ervaring in de omgang met Amerikaanse toezichthouders en hij begrijpt hun verwachtingen.
Tijdens het helpen van bedrijven bij het succesvol beheersen van crises die zich voordoen buiten de Verenigde Staten, heeft David onderzoeken uitgevoerd over de hele wereld en heeft hij diepgaande relaties opgebouwd met eersteklas bedrijfsgerichte handhavingsadvocaten, forensische accountants en andere professionals in vrijwel alle economisch belangrijke landen. David is een van de oprichters van de Concilium Global Compliance, Investigations & Enforcement Defense Networkeen samenwerkingsverband van advocaten op het gebied van bedrijfsmisdrijven en compliance over de hele wereld dat geïntegreerde oplossingen biedt voor onderzoek, verdediging en compliance bij grensoverschrijdende problemen.
Praktisch, bruikbaar advies over naleving
Om zijn klanten te helpen problemen met compliance te voorkomen, biedt David praktisch, op ervaring gebaseerd advies en raad en helpt hij bedrijven bij het ontwikkelen en implementeren van effectieve complianceprogramma's voor bedrijven. Bedrijven kiezen voor David omdat zijn aanpak erin bestaat redelijke en pragmatische compliance-oplossingen uit te werken die effectief kunnen worden geïmplementeerd, in overeenstemming met de verwachtingen van de regelgevers maar zonder onnodige verstoring van de bedrijfsactiviteiten en met respect voor de praktische realiteit van hun bedrijfsdoelstellingen.
Overheidshandhaving Verdediging
David heeft ook uitgebreide ervaring in het leiden van teams die cliënten vertegenwoordigen in internationale sanctiezaken, in antitrustzaken (met name in de gezondheidszorg) en in het uitvoeren van onderzoeken naar False Claims Act en milieuwetgeving en het verdedigen van handhavingsacties en rechtszaken.
FCPA en wereldwijde verdediging tegen omkoping en corruptie
De FCPA en wereldwijde anti-omkopings- en anticorruptiewetten vormen een belangrijk aandachtspunt in Davids verdediging, onderzoek en adviespraktijk. David is een FCPA-advocaat die tientallen omkopingsonderzoeken en verdedigingsacties heeft behandeld voor bedrijven over de hele wereld en in verschillende sectoren.
David is een autoriteit op het gebied van FCPA/anti-omkoping/anti-corruptie die schrijft, spreekt en wordt geciteerd over actuele onderwerpen op dit gebied.
Representatieve ervaring
FCPA en wereldwijde verdediging tegen omkoping en corruptie
- Voerde een intern onderzoek uit voor een beursgenoteerd bedrijf in de diagnostische sector in de gezondheidszorg naar beschuldigingen dat zijn distributeur in de Filippijnen steekpenningen betaalde in verband met bepaalde overheidsverkopen. Hij begeleidde het bedrijf bij de beëindiging van de distributeur en de invoering van verbeterde nalevingsprocedures en -controles.
- Leidde het team dat een beursgenoteerd Amerikaans productiebedrijf vertegenwoordigde dat verdachte betalingen ontdekte aan een agent door zijn dochteronderneming in Peru. Het onderzoek leidde tot de ontdekking van een aantal aanvullende compliance-kwesties, waaronder verdachte betalingen in China, verkoop aan Cuba en aanvullende beschuldigingen van omkoping in Peru. David hielp het bedrijf door het complexe landschap te navigeren dat dit met zich meebracht, waaronder het verdedigen van onderzoeken door het Amerikaanse Ministerie van Justitie, de Amerikaanse Securities and Exchange Commission en de Peruaanse overheid.
- Leidend FCPA-advocaat voor een onafhankelijke nalevingscontroleur die in dienst werd genomen door een financiële instelling, zoals verplicht gesteld door haar FCPA-schikkingsovereenkomsten met het Amerikaanse Ministerie van Justitie en de Amerikaanse Securities and Exchange Commission. In deze rol adviseerde David de organisatie bij zijn beoordeling van het anti-omkopingsbeleid, de anti-omkopingsprocedures en de interne controles van het bedrijf en bracht hij verslag uit aan de toezichthouders over zijn bevindingen en conclusies.
- Voert internationale compliance due diligence uit voor een groot industrieel conglomeraat dat regelmatig bedrijven overneemt die gevestigd zijn in en actief zijn over de hele wereld. Hij helpt het bedrijf bij het identificeren en waarderen van wereldwijde compliancerisico's om aankoop- en waarderingsbeslissingen te onderbouwen en hij helpt bij het ontwikkelen van integratie- en saneringsplannen voor compliance bij nieuw overgenomen bedrijven.
- Diende als hoofdadvocaat in hoger beroep voor Carlos Rodriguez in de baanbrekende zaak U.S. v. Esquinazi, zaak nr. 11-15331, de eerste zaak van het federale hof van beroep waarin de betekenis van het element "buitenlandse ambtenaar" van de FCPA aan de orde kwam.
Overheidshandhaving Verdediging
- Vertegenwoordigde twee directieleden van een bouwbedrijf die doelwitbrieven ontvingen van een Amerikaanse openbare aanklager, waaruit bleek dat het bureau geloofde dat de directieleden hadden deelgenomen aan een frauduleuze regeling met betrekking tot contracten voor achtergestelde bedrijven met verschillende overheidsinstanties. David overtuigde het kantoor om geen strafrechtelijke aanklacht in te dienen tegen de leidinggevenden en onderhandelde over een civiele schikking tussen de Verenigde Staten en het bedrijf waardoor een opvolgend bedrijf de activiteiten kon voortzetten. De leidinggevenden beschrijven hun ervaring met David als volgt:
"Toen ons zakelijke en persoonlijke leven onverwacht werd onderzocht door de DOJ, zochten we de beste juridische vertegenwoordiging die we konden vinden. Die zoektocht leidde ons naar de juridische diensten van Dave Simon. Hij had een kalmerende en zelfverzekerde invloed toen hij ons door talloze obstakels loodste en telkens resultaten boekte die onze verwachtingen overtroffen. Zijn juridische vaardigheden hebben onze namen gezuiverd en ons een toekomst teruggegeven waarvan we dachten dat die ons zou ontglippen."
- Toen St. Mary's Medical Center in Huntington, West Virginia, wilde fuseren met het andere grote ziekenhuissysteem in de stad, Cabell Huntington Hospital, werd de combinatie door de Amerikaanse Federal Trade Commission aangevochten op antitrustgronden. David leidde het team dat St. Mary's vertegenwoordigde in de verdediging tegen het onderzoek en de handhavingsactie van de FTC en in de onderhandelingen over een politieke oplossing met de procureur-generaal van West Virginia, waardoor de fusie doorgang kon vinden.
- Verdedigde een industrieel bedrijf in een juryonderzoek naar mogelijke strafrechtelijke overtredingen van de Resource Conservation and Recovery Act en overtuigde DOJ het onderzoek af te sluiten zonder wijzigingen aan te brengen tegen het bedrijf.
Uitgebreide ervaring in India
David heeft bijzonder veel ervaring met het leiden van onderzoeken en handhavingsacties die voortvloeien uit India en met het adviseren van bedrijven en hun activiteiten in India over de naleving van de toepasselijke wetgeving. Door deze ervaring heeft David een grondige kennis ontwikkeld van India en van de risico's voor bedrijven die daar zaken doen; hij is bedreven in het ontwikkelen van India-specifieke risicobeperkende strategieën en in het navigeren door grensoverschrijdende handhavingsacties en rechtszaken.
Sherbir Panag, van het in New Delhi gevestigde Panag & Babu, beschrijft Davids India-ervaring als volgt:
"David Simons kennis van India gaat verder dan de oppervlakte en geeft een dieper inzicht in het bedrijfsleven, de cultuur en het rechtssysteem. Dankzij deze diepgang zijn zijn pleidooien en adviezen beter gegrond in de praktische realiteit van het Indiase subcontinent. In de afgelopen tien jaar heeft David onze klanten geholpen bij complexe regelgevings- en handelsgeschillen in de Verenigde Staten, waardoor hij het vertrouwen heeft gewonnen van onze klanten, die hem beschouwen als hun favoriete Amerikaanse raadsman. Ik heb ook het genoegen gehad om als co-counsel op te treden bij interne FCPA-onderzoeken die David in India heeft geleid, en bij elke gelegenheid was ik onder de indruk van zijn opmerkelijke oplossingsgerichte aanpak en het respect dat hij afdwingt bij zowel rechtshandhavingsinstanties als cliënten."
David is een thought leader op het gebied van India-specifieke compliancekwesties en heeft veel gepubliceerd en gesproken over India compliance en governancekwesties.
Prijzen en erkenning
- Wereldleider in de verdediging tegen bedrijfscriminaliteit - Corporates, GIR Lexology Index (2025)
- Erkend als Thought Leader USA door Lexology Index (2024)
- Uitgeroepen tot "Criminal Defense: White Collar Lawyer of the Year" door Best Lawyers (2023, 2026)
- Beoordeling door collega's beoordeeld als AV Preeminent®, de hoogste prestatiebeoordeling in het Martindale-Hubbell® Peer Review Ratings™-systeem.
- Door zijn collega's geselecteerd voor opname in The Best Lawyers in America® (2014-2024) op het gebied van Criminal Defense: Witboordenrecht
- Aanbevolen door The Legal 500 voor zijn werk in Geschillenbeslechting: Bedrijfsonderzoeken en Strafrechtelijke verdediging in witteboordenzaken
- Aanbevolen en erkend als "Thought Leader" door Who's Who Legal in de categorie Business Crime Defense - Corporations 2023, en als "Global Leader" in de categorie Business Crime Defense - Corporates 2022
Presentaties en publicaties
- Panellid, "Werken in India: Tackling Entry Challenges and Country-Specific Legal and Cultural Dynamics to Strengthen and Monitor Compliance," ACI20th Annual FCPA & Anti-Corruption for the Life Sciences Industry - Navigating Global Ethics & Compliance Amid Seismic Enforcement Shifts in the Trump 2.0 Era (8 mei 2025).
- Presentator, "Gevolgen van het pauzeren van FCPA-handhaving door de regering Trump. Zal de EU de leegte vullen?" AmCham Denemarken Webinar (1 april 2025)
- Panellid, "Navigeren door wereldwijde onderzoeken: Coordinating Cross-Border Compliance and Defense Strategies," ALM | LAW.COM LEGALWEEK (26 maart 2025)
- Spreker, "Trump DOJ 2.0: A Paradigm Disrupted," Internationaler Strafrechtstag (Internationale Strafrechtconferentie), München, Duitsland (21 maart 2025)
- Geciteerd, "Trump's Pause on FCPA Enforcement Triggers Doubts and Disappointment in Latin America," Law.com (24 februari 2025)
- Geciteerd, "Part II-DOJ& SEC v Adani: The U.S. Law Perspective," RESOLUT PARTNERS NewsWire (12 december 2024).
- Interview op het scherm: "Amerikaanse rechtbank klaagt Adani aan voor het omkopen van Indiase overheidsambtenaren: Wat is de volgende stap voor de Adani Group?", CNBC-TV18 (22 november 2024)
- Geciteerd in "Practical Implications of the Department of Justice's M&A Safe Harbor Policy", American Conference Institute (30 januari 2024).
- Moderator, paneldiscussie, "Afrika op de grond: How to Navigate Complex, Heightened Risks and Dilemmas in Real Life," ACI Foreign Corrupt Practices Act Houston conferentie (25 januari 2024)
- Geciteerd in "SAP Bribery Case shows US Mercy to Cooperating Recidivist", Bloomberg Law (11 januari 2024).
- Co-auteur, "Een goede onderhandelaar worden: Zes tips voor advocaten," Wisconsin Lawyer (9 januari 2024)
- Geciteerd, "Beheer sociale factoren net als andere governancerisico's", SAP (23 december 2023).
- Co-auteur, "Leveraging the International Labor Organization's Forced Labor Indicators to Eradicate Forced Labor from Supply Chains", Manufacturing Industry Advisor (27 november 2023).
- Co-auteur, "Implications of DOJ's New Safe Harbor for Disclosing Misconduct Uncovered During M&A Transactions," Foley Insights (12 oktober 2023).
- Auteur van hoofdstuk 17, "Board Oversight of Compliance, Regulatory Investigations, and Regulatory Enforcement Actions" en hoofdstuk 18, "Overview of Critical U.S. Legal Regimes Impacting Companies Conducting Business in the Global Marketplace", Practising Law Institute Audit Committee Deskbook (september 2023).
- Co-auteur, "Wat elke multinational moet weten over .... Supply Chain Integrity", Manufacturing Industry Advisor (7 juni 2023).
- Co-auteur, "Wat elke multinational moet weten over .... Anticorruptie", Manufacturing Industry Advisor (24 mei 2023).
- Panellid, "Klokkenluiders, interne onderzoeken en compliance design in de Verenigde Staten, Duitsland en Oostenrijk", University of Illinois (23 mei 2023).
- Presentator, "FCPA en naleving van anti-omkopingswetgeving in Afrika", webinar (4 april 2023)
- Co-auteur, "Keeping the 'S' in ESG: Human Rights & Supply Chain," Manufacturing Industry Advisor (29 maart 2023).
- Presentator, "Klokkenluiders in de VS: Results and Developments", conferentie "Klokkenluiden in een internationale context en de gevolgen voor strafrechtelijke procedures" van de Duitse ombudsmanvereniging (23 maart 2023).
- Co-auteur, "DOJ Issues New Corporate Compliance Guidance for Compensation Clawbacks and Messaging Apps," Labor & Employment Law Perspectives (9 maart 2023).
- Co-auteur, "Echte ESG-handhavingsmechanismen: Restrictions on Imports of Goods Made with Forced or Child Labor", Adviseur voor de verwerkende industrie ( 19 december 2022).
- Auteur, "Leven met ESG? Perspectives from an American Lawyer and UK MBA Student", Foley Insights (14 oktober 2022).
- Co-auteur, "Wat u moet weten over de Final Rule van de Corporate Transparency Act", Foley Insights (12 oktober 2022).
- Co-auteur, "International Compliance and Risk Heat Map", Foley Insights (26 juli 2022).
- Auteur, "Managing Supply Chain Disruption in an Era of Geopolitical Risk," Manufacturing Industry Advisor (19 juli 2022).
- Co-auteur, "Top Legal Issues Facing the Manufacturing Sector in 2022," Manufacturing Industry Advisor (6 juli 2022).
- Co-auteur, "SEC instrueert beursgenoteerde ondernemingen om openbaarmaking met betrekking tot de invasie van Rusland in Oekraïne en gerelateerde toeleveringsproblemen te evalueren", Foley Insights (6 mei 2022).
- Co-auteur, "Antitrust Division Announces Update to Its Leniency Program and Revamps Answers to Frequently Asked Questions," Foley Insights (5 april 2022)
- Compliance Podcast, "David Simon bespreekt ESG en het metacontract", The Voice of Compliance (28 februari 2022).
- Auteur: "Een nieuw jaar voor mensenrechtenresoluties", Industry Today (4 februari 2022).
- Co-auteur, "Uyghur Forced Labor Prevention Act - Comment Period Open until March 10, 2022," Manufacturing Industry Advisor (2 januari 2022).
- Co-auteur, "Wat u moet weten over de Corporate Transparency Act Notice of Proposed Rulemaking," Foley Insights (27 december 2021).
- Co-auteur, "President Signs Uyghur Forced Labor Prevention Act - Next Steps for Compliance", Manufacturing Industry Advisor (23 december 2021).
- Co-auteur, "Duurzame, slavernijvrije toeleveringsketens: De nieuwe Caveat Emptor", Corporate Compliance Insights (15 december 2021).
- Co-auteur, "Update dwangarbeid - Mogelijk volledig importverbod voor XUAR," Blog Overheid & Publieke Zaken (10 december 2021)
- Co-auteur, "WPP's SEC Settlement Highlights Five Common Mistakes Companies Make When Entering the Indian Market," Anti-Corruption Report (15 december 2021).
- Co-auteur, "Hernieuwde waarschuwingen en nieuwe wetgeving over dwangarbeid in wereldwijde toeleveringsketens", Labor & Employment Blog (15 juli 2021).
- Co-auteur, "Sancties tegen dwangarbeid in de zonne-energiesector - Wat u moet weten", Foley Insights (25 juni 2021).
- Co-auteur, "'Clean Green' to Counter Belt and Road." Foley Insights (7 juni 2021)
- Compliance Podcast, "De achilleshiel van FCPA-compliance: Omkopende derde partijen," FTI Compliance Eats Strategy (14 april 2021)
- Co-auteur, "Mensenrechten en dwangarbeid sancties aangekondigd," Foley Insights (24 maart 2021)
- Co-auteur, "FinCEN Advisory and Notice on Financial Crimes Targeting COVID-19 Economic Impact Payments," Foley Insights (15 maart 2021).
- Panellid, "Hot Trends in DOJ and SEC Enforcement and Litigation 2021," webinar (23 februari 2021)
- Co-auteur, "Wat u moet weten over de Corporate Transparency Act", Foley Insights (12 januari 2021).
- Co-auteur, "Reassessing Your Global Compliance Risk Profile," Foley Insights (13 november 2020).
- Presentator, "Onderzoek tijdens de COVID-19-pandemie" Webinar (29 oktober 2020)
- Presentator, "Koop geen varken in een zak: Minimaliseren van FCPA-risico's in internationale fusies en overnames" Webinar (19 oktober 2020)
- Co-auteur, "FinCEN breidt zicht op nalevingseisen uit", Foley Insights (26 augustus 2020).
- Co-auteur, "The Impact of an Asset Purchase Transaction Structure on FCPA Risk," Global Banking & Finance Review (26 augustus 2020).
- Co-auteur, "FinCEN geeft advies over cybercriminaliteit en cyberondersteunde criminaliteit met gebruikmaking van COVID-19," Foley Insights (5 augustus 2020).
- Co-auteur, "DOJ/SEC Release New Edition of FCPA Resource Guide," Foley Insights (6 juli 2020).
- Co-auteur, "Hooggerechtshof erkent, beperkt bevoegdheid van SEC tot verbeurdverklaring", Foley Insights (24 juni 2020).
- Co-auteur, "Naming Bribe-Paying Third Parties Would Improve FCPA Compliance," Foley Insights (24 juni 2020).
- Co-auteur, "De lange arm van Amerikaanse handhaving: How Companies Without U.S. Operations Can Still Find Themself Facing U.S. Law and Regulatory Enforcement," Foley Insights (4 juni 2020).
- Auteur, "Mitigating Bribery and FCPA Risks in the Time of COVID-19", Foley Insights (13 mei 2020).
- Auteur, "Charitable Giving, Government Support and Concession Requests, and Anti-Corruption Compliance in the Time of the Coronavirus Pandemic," Foley Insights (8 april 2020).
- Co-auteur, "Interne onderzoeken en voorrechten: Nog twee rechtbanken oordelen," Foley Insights (1 april 2020)
- Auteur, "FCPA Notebook: Trends in 2019," Foley Insights (7 oktober 2019)
- Presentator, "Global Compliance Internal Investigations Workshop, Foley Seminar (28 juni 2019)
- Panellid, "Hot Trends in DOJ and SEC Enforcement and Litigation," Sandpiper Partners Breakfast and Educational Briefing (16 mei 2019)
- Co-auteur, "DOJ Announces Updated Guidance on Evaluating Corporate Compliance Programs," Health Care Law Today (6 mei 2019).
- Co-auteur, "A Checklist for Managing a Dawn Raid in India," The Anti-Corruption Report (17 april 2019)
- Co-auteur, "How to Prepare for the Possibility of a Dawn Raid in India," The Anti-Corruption Report (20 februari 2019)
- Co-auteur, "The Foreign Corrupt Practices Act" (Hoofdstuk), International Agency and Distribution (15 februari 2019).
- Co-auteur, "Wat is de FCPA?" Driedelige videoserie (deel 3) (6 februari 2019)
- Co-auteur, "Anti-Bribery and Foreign Corrupt Practices Act Compliance for U.S. Companies Doing Business in India," Driedelige videoserie (Deel 2) (22 januari 2019)
- Co-auteur, "Ten Tips for Performing Effective Anti-Corruption Investigations in India," Driedelige videoserie (Deel 1) (7 januari 2019)
David Simon schetst essentiële praktijken voor het institutionaliseren van ethiek en compliance in corporate governance
Vergeet niet dat oktober nieuwe DOJ-verplichtingen voor gegevensbeveiligingsprogramma's met zich meebrengt.
David Simon coauteur van stuk over het versterken van advocaten als strategische zakenpartners
Gregory Husisian en David Simon onthullen de hoge inzet van tariefontduiking
Belangrijkste maatregelen voor Mexicaanse entiteiten om FinCEN-onderzoek te voorkomen
