Tendências de fiscalização da SEC

Devido aos seus recursos humanos limitados, a SEC deve escolher cuidadosamente os casos a serem levados a julgamento, a fim de definir da forma mais eficaz possível que tipo de conduta viola a lei. As empresas, por outro lado, devem lidar com uma série de questões quando confrontadas com potenciais problemas. Entre elas estão a decisão de conduzir uma investigação interna ou contratar uma entidade externa independente e a decisão de renunciar ao privilégio de divulgar os detalhes dessa investigação à SEC.