Série sobre regulamentação do mercado: Produtos complexos: Adaptando-se a um ambiente hostil
O Sr. Mandel é ex-chefe do escritório de Nova Iorque da Divisão de Fiscalização de Corretores e Distribuidores da SEC, e o Sr. Wallace é ex-vice-presidente do Departamento de Regulamentação de Mercado da FINRA.
Os tópicos a serem discutidos incluem:
- Descrição dos produtos estruturados
- Avisos regulamentares
- Adequação, Regras NASD 2310 e 2110 e Regra FINRA 2010
- Resumo das atividades de fiscalização
A participação neste programa é gratuita; no entanto, é necessário fazer uma pré-inscrição. Para obter informações adicionais, entre em contacto com Katie Egan pelo e-mail [email protected].
A Foley & Lardner LLP solicitará créditos CLE após o programa, quando aplicável. A Foley & Lardner LLP certifica que esta atividade foi aprovada para créditos MCLE da Califórnia pela Ordem dos Advogados da Califórnia no valor de 1,5 créditos gerais. A Foley & Lardner LLP é um provedor aprovado pela Ordem dos Advogados da Califórnia para créditos MCLE. Observe que os participantes devem estar presentes na data do evento; não é possível obter créditos assistindo e/ou ouvindo uma gravação do programa após o evento.
Para obter materiais adicionais sobre o programa, entre em contacto com Katie Egan pelo e-mail [email protected].