Simpósio presencial sobre o programa básico de conformidade para consultores de investimento
O sócio Jim Lundy participará do painel do Programa Básico de Conformidade para Consultores de Investimento Presenciais, intitulado «Dois desafios persistentes de conformidade: informações privilegiadas e contratos de consultoria». Este painel, que terá lugar das 8h15 às 10h15 (horário central) na quarta-feira, 12 de julho de 2023, irá centrar-se nos desenvolvimentos relativos à legislação sobre abuso de informação privilegiada, casos recentes de abuso de informação privilegiada envolvendo profissionais do setor de valores mobiliários e elementos de uma política eficaz contra o abuso de informação privilegiada. Também irá abordar os requisitos da SEC para contratos de consultoria, incluindo uma oportunidade para explorar os padrões do setor nesta área.
Os apresentadores irão discutir como o público pode:
- Identifique os elementos de uma política eficaz contra o uso indevido de informações privilegiadas para ajudar a detectar e prevenir o uso indevido de informações materiais não públicas.
- Empregar processos de acordo com o código de ética da empresa para prevenir e detectar eficazmente o uso de informação privilegiada e monitorizar a negociação de títulos pessoais por parte do pessoal consultivo.
- Aumentar a sensibilização para as normas do setor relativas aos contratos com os clientes
- Use pontos práticos para ajudar a melhorar o contrato de consultoria de uma empresa
Para se inscrever neste painel informativo ou em qualquer outro dia do programa, clique aqui.
