Reconhecimento e execução no México de processos de reorganização estrangeiros (Capítulo 11)

A COVID-19 teve um impacto dramático na economia mundial, com o vírus afetando empregos e empresas em todo o mundo de várias maneiras, com iminentes déficits de fluxo de caixa prestes a ocorrer em muitos setores da economia global. Este alerta ao cliente analisa como utilizar os tribunais no México para obter o reconhecimento e a execução dos processos do Capítulo 11 (ou outros processos de reorganização semelhantes conduzidos em todo o mundo) quando o requerente possui ativos ou subsidiárias no México. A realização de determinados processos no México pode permitir que empresas em dificuldades financeiras executem efetivamente no México os efeitos da suspensão automática nos termos do 11 U.S.C. § 362 do Código de Falências dos EUA e outros tipos de ordens de suspensão ou liminares obtidas fora do México, a fim de impedir que credores estrangeiros ou mexicanos realizem ações de cobrança contra ativos e subsidiárias no México em detrimento do património do requerente da reorganização.  Muitas jurisdições determinam que tais processos de reorganização abranjam todos os ativos do requerente, independentemente da sua localização; no entanto, em muitos países, como o México, a fim de garantir que os ativos no México sejam validamente incluídos e protegidos, certos processos devem primeiro ser instaurados perante um tribunal mexicano. Isso não é diferente dos processos do Capítulo 15 do Código de Falências dos EUA para proteger ativos nos EUA quando pertencentes a uma entidade submetida a um processo de reestruturação estrangeiro.  

O artigo 279 da Lei de Reorganizações Mexicana contempla o reconhecimento no México de um processo estrangeiro de reorganização ou capítulo 11.  No entanto, para que tal reconhecimento ocorra no México, deve ser solicitada uma medida específica (o«Mandado de Reconhecimento») pela pessoa, tribunal ou parte que tenha sido nomeada para administrar a reorganização ou para agir em nome do processo ou procedimento de reorganização (por exemplo, um administrador) (o«Representante Nomeado»). 

Para solicitar tal reconhecimento, o Representante Nomeado deve apresentar os seguintes documentos ao tribunal mexicano:

• Uma resolução autenticada ou certificado emitido pelo tribunal de falências estrangeiro comprovando a existência de tal processo estrangeiro, bem como a nomeação do Representante Nomeado; 
  
  
• Na ausência da resolução ou certidão acima mencionada, qualquer outro documento que comprove a existência de tal processo estrangeiro e a designação do Representante Nomeado; 
  
  
• Uma declaração listando todos os processos estrangeiros envolvendo o requerente dos quais o representante nomeado tem conhecimento; e
  
  
• Uma tradução para o espanhol de todos os documentos incluídos na petição, preparada por um tradutor certificado autorizado pelos tribunais mexicanos.

A Lei de Reorganizações Mexicana permite dois tipos diferentes de procedimentos no México, dependendo se o requerente possui ou não uma filial, subsidiária ou participação controladora em uma empresa mexicana (coletivamente, o“Estabelecimento”).

Procedimento de reconhecimento para requerentes com estabelecimento no México

Após a apresentação do Mandado de Reconhecimento, o tribunal mexicano é obrigado a analisar a admissibilidade do mandado, incluindo o cumprimento de certas formalidades, para solicitar o reconhecimento e a execução no México do processo de reorganização estrangeiro. Isso inclui uma análise das qualificações e legitimidade do Representante Nomeado, bem como a autenticidade dos documentos fornecidos e as circunstâncias em torno de qualquer pedido de medidas cautelares ou provisórias.

Uma vez que o Mandado de Reconhecimento seja devidamente admitido, o tribunal mexicano realizará a seguinte análise do Mandado de Reconhecimento:

• Solicitar a citação do Estabelecimento, exigindo que este apresente uma resposta às provas e alegações contidas na Petição de Reconhecimento. Além disso, o Estabelecimento deve preparar uma lista com os nomes dos seus credores, bem como quaisquer provas que sustentem o mérito da sua resposta.
  
  
• Solicitar a assistência do Instituto Federal Mexicano de Especialistas em Reorganização para nomear um examinador (o«Examinador») que atestará, através da emissão de um Relatório do Examinador, a situação financeira atual do Estabelecimento, considerando os termos do Mandado de Reconhecimento e a resposta fornecida pelo Estabelecimento. A designação do Examinador e de quaisquer assistentes deve ser acordada e confirmada pelo tribunal mexicano e pelas partes interessadas, a fim de evitar quaisquer conflitos de interesses.
  
  
• A fim de fornecer ao tribunal mexicano o contexto completo do caso, o Representante Nomeado tem o direito de preparar uma resposta às alegações do Estabelecimento apresentadas na sua resposta ao Mandado de Reconhecimento.
  
  
• No caso de um pedido de medida cautelar ou provisória pelo Representante Nomeado, o Tribunal analisará a sua admissibilidade durante esta fase processual do processo.

Assim que o tribunal mexicano concluir a revisão anterior, as partes procedem à revisão do Relatório do Examinador. Durante esta fase do processo, o Examinador visita as instalações do Estabelecimento e realiza uma revisão dos documentos financeiros e das informações sobre o Estabelecimento, a fim de preparar e emitir o Relatório do Examinador.

Após a emissão do Relatório do Examinador, o tribunal mexicano exigirá que as partes preparem e apresentem suas alegações finais, com base nas quais o tribunal mexicano emitirá uma decisão sobre o reconhecimento e a execução do processo de reorganização estrangeiro sobre o Estabelecimento.  

Procedimento de reconhecimento para requerentes que não possuem estabelecimento no México

Caso o requerente não tenha um estabelecimento, mas possua bens no México, o representante nomeado que solicita o reconhecimento do processo estrangeiro deve indicar um endereço para que a intimação possa ser emitida pelo tribunal mexicano. Nesse tipo de processo acessório, as únicas partes que comparecem perante o tribunal mexicano são o representante nomeado e o requerente.

Nas situações em que o requerente não possui um estabelecimento no México, não haverá, portanto, nenhuma declaração ou decisão do tribunal mexicano reconhecendo e executando o processo estrangeiro do Capítulo 11, nem uma visita de um examinador, devido ao facto de que o requerente não poderá demonstrar que possui um estabelecimento no México.  Portanto, em princípio, quaisquer credores que desejem fazer valer suas reivindicações sobre esses ativos no México terão que fazê-lo no processo estrangeiro do Capítulo 11.