Divisão Antitruste anuncia atualização do seu Programa de Clemencia e reformula respostas às perguntas mais frequentes
Em 4 de abril de 2022, a Divisão Antitruste do Departamento de Justiça dos Estados Unidos divulgou orientações atualizadas sobre o seu Programa de Leniência, que protege empresas e funcionários que cooperam com o governo contra processos judiciais por envolvimento em atividades de cartel. As orientações detalhadas,“Perguntas frequentes sobre o Programa de Leniência da Divisão Antitruste”(FAQ), foram acompanhadas por modelos revisados de cartas de leniência e pela consolidação da Política de Leniência no Capítulo da Divisão Antitruste do Manual de Justiça, 7-3.000 – Aplicação Penal. A Divisão Antitruste também anunciou um novo endereço de e-mail dedicado para facilitar a solicitação de leniência.
As recentes alterações foram concebidas, pelo menos em parte, para tornar o Programa de Leniência mais acessível à comunidade empresarial e para explicar mais claramente como o Programa funciona na prática. Estas alterações também enfatizam o elevado ônus da cooperação para um requerente de leniência, incluindo requisitos para prestar apoio a litígios civis relacionados.
Principais desenvolvimentos nas perguntas frequentes atualizadas
As perguntas frequentes esclareceram e ofereceram novas orientações sobre questões que anteriormente eram fonte de alguma incerteza, tais como:
- A exigência de que o requerente deve comunicar imediatamente a atividade ilegal. As perguntas frequentes incentivam os requerentes a procurar um marcador assim que uma possível irregularidade for descoberta. Na prática, isso significa que uma empresa pode conduzir uma investigação preliminar para confirmar o envolvimento na atividade ilegal antes de se auto-denunciar e ainda assim ser elegível para clemência. No entanto, esperar para se autodenunciar até que a Divisão abra uma investigação seria motivo para exclusão do programa. Da mesma forma, uma empresa que toma conhecimento de uma possível violação e não investiga a conduta mais a fundo não é elegível para clemência. A falta de conhecimento de que a conduta poderia ser criminosa também não isenta uma empresa de cumprir este requisito.
- Para receber uma carta de clemência condicional, o requerente deve apresentar um plano de restituição definido e específico para a conduta em questão.
- O requerente deve implementar medidas corretivas adequadamente adaptadas para evitar a reincidência. A FAQ oferece vários exemplos de medidas que poderiam — provavelmente em combinação — satisfazer este requisito, tais como reconhecer a gravidade da atividade ilegal e assumir total responsabilidade por ela, promulgar protocolos para identificar riscos futuros e disciplinar ou demitir funcionários culpados e não cooperativos.
- A Lei de Reforma e Aumento das Penalidades Criminais Antitruste de 2004 (ACPERA), tornada permanente pelo Congresso em 2020, limita as ações civis por danos em ações antitruste estaduais ou federais privadas a danos únicos com base nas vendas do próprio requerente de clemência qualificado. As perguntas frequentes enfatizam que o objetivo da limitação da ACPERA é incentivar a auto-denúncia e fortalecer a aplicação civil. No entanto, para receber este benefício, o requerente deve fornecer «cooperação satisfatória» aos demandantes civis nos termos do 15 U.S.C. §7a-1(b). Isso inclui fornecer um relato completo de todos os fatos, documentos e testemunhas potencialmente relevantes conhecidos pelo requerente. A decisão sobre se a cooperação do requerente é completa e oportuna é tomada por um tribunal — não pela Divisão Antitruste. Isso tornou-se uma questão controversa em ações civis recentes. As perguntas frequentes afirmam que um requerente não deve ser desqualificado dos benefícios da ACPERA por não responder a pedidos irracionais de um demandante. Um requerente não é obrigado a fornecer informações além do âmbito ou não relevantes para a conspiração identificada na carta de clemência. Mas as perguntas frequentes também confirmam que a razoabilidade de um pedido é uma questão específica e que não há prazo legal para o tribunal tomar essa decisão. A orientação adicional, embora útil, destaca como pode ser difícil para os requerentes de clemência navegar e resolver atempadamente questões relacionadas com as suas obrigações de cooperação em ações civis relacionadas.
Para obter mais informações sobre o Programa de Leniência ou sobre como mitigar riscos e litígios relacionados à aplicação da legislação antitruste, entre em contacto com qualquer um dos autores deste artigo ou com o seu advogado da Foley hoje mesmo.
