Actualizações da Divisão Criminal do DOJ (Parte 2): O Departamento de Justiça actualiza o seu Programa Piloto de Prémios para Denúncias Criminais Empresariais

A 1 de agosto de 2024, a Divisão Criminal do Departamento de Justiça (DOJ) lançou um Programa Piloto de três anos de Prémios para Denunciantes Corporativos (o "Programa Piloto"). (Consulte a Parte 1 e a Parte 3 desta série para obter mais informações.) O Programa Piloto marcou um esforço significativo do DOJ para melhorar sua capacidade de combater crimes corporativos e de colarinho branco, recrutando denunciantes para ajudar no esforço. Em 12 de maio de 2025, o DOJ publicou orientações actualizadas (as "Orientações Actualizadas") relacionadas com o Programa Piloto, de modo a refletir as prioridades e políticas de aplicação actualizadas da administração do Presidente Trump, também anunciadas em 12 de maio de 2025. Neste artigo, fornecemos uma visão geral do Programa Piloto e apresentamos as mudanças recentes na orientação.

Visão geral do programa-piloto

Tal como anunciado originalmente em agosto de 2024, o Programa Piloto permitia a recuperação financeira dos denunciantes que fornecessem informações bem sucedidas relacionadas com "possíveis violações da lei" relativamente a quatro categorias de crimes: (1) corrupção e suborno no estrangeiro, (2) crimes contra instituições financeiras, (3) corrupção empresarial nacional e (4) fraude nos cuidados de saúde envolvendo planos de seguros privados.

Elegibilidade e termos-chave

Para serem elegíveis, os potenciais denunciantes devem preencher os seguintes critérios:

• Limiar financeiro. Para se qualificar ao abrigo do programa-piloto, as informações fornecidas devem conduzir a um confisco bem sucedido superior a 1 milhão de dólares.
• Originalidade. As informações fornecidas pelo denunciante devem ser baseadas no conhecimento independente do indivíduo e não podem já ser do conhecimento do DOJ. As informações obtidas através de comunicações privilegiadas estão excluídas da consideração do DOJ.
• Falta de "participação significativa" na atividade criminosa denunciada. Um denunciante não é elegível para um prémio se tiver "participado significativamente" na atividade que está a denunciar. As orientações do Programa Piloto estabelecem que um indivíduo que tenha "dirigido, planeado, iniciado ou lucrado conscientemente" com a conduta criminosa denunciada não é elegível. Por outro lado, alguém que tenha participado no esquema num papel tão mínimo que possa ser "descrito como estando claramente entre os menos culpáveis dos envolvidos" poderá recuperar um prémio ao abrigo do Programa Piloto.
• Informações verdadeiras e completas. Para se qualificar para um prémio, o denunciante deve fornecer todas as informações de que tem conhecimento, incluindo qualquer conduta incorrecta em que possa ter participado. Se um denunciante ocultar informações, não será elegível para recuperar um prémio ao abrigo do Programa Piloto. Este requisito inclui a cooperação total com o DOJ em qualquer investigação, incluindo a prestação de um testemunho verdadeiro durante as entrevistas, perante um grande júri e em julgamento ou qualquer outro processo judicial, bem como a apresentação de todos os documentos, registos e outras provas relevantes.

Estrutura do prémio

Se for elegível, um denunciante pode ter direito a uma indemnização discricionária de até 30% dos primeiros 100 milhões de dólares em receitas líquidas confiscadas e até 5% dos 100 a 500 milhões de dólares seguintes em receitas líquidas confiscadas. Ao abrigo dos estatutos de confisco criminal relevantes, os produtos só são confiscáveis se forem derivados ou estiverem substancialmente envolvidos na prática de um crime. Deste modo, o produto líquido confiscado pode ser inferior à perda efectiva.

Ao contrário de outros programas de denúncia semelhantes, qualquer prémio ao abrigo do Programa Piloto é totalmente discricionário - não existe um montante mínimo garantido que um denunciante possa recuperar. Para determinar se um denunciante receberá uma indemnização, o DOJ considerará se as informações fornecidas foram específicas, credíveis e oportunas e também se as informações contribuíram significativamente para o confisco. O DOJ também avalia o nível de assistência e cooperação do denunciante durante a investigação.

Auto-divulgação da empresa

O Programa Piloto dá às empresas um prazo de 120 dias para divulgarem informações relacionadas com um relatório interno de denúncia. As empresas que optarem por divulgar a "má conduta" abrangida pelo Programa Piloto dentro do prazo de 120 dias continuarão a ser elegíveis para uma presunção de declinação (ou seja, sem processo) ao abrigo da Política de Aplicação Corporativa e de Auto-Divulgação Voluntária, que também foi actualizada conforme anunciado em 12 de maio de 2025 (a "Política de Auto-Divulgação"). Este período de 120 dias aplica-se mesmo que o denunciante já tenha comunicado a má conduta ao DOJ.

As empresas que optem pela auto-divulgação devem também cumprir os outros requisitos da política de auto-divulgação para poderem beneficiar de uma presunção de declinação. Para além de uma auto-divulgação atempada, as empresas devem cooperar plenamente com a investigação, identificar as pessoas responsáveis, reparar todos os danos e restituir os ganhos ilícitos.

Alterações nas Orientações actualizadas de maio de 2025

As Orientações Actualizadas reafirmam o compromisso do DOJ para com o Programa Piloto e não alteram o facto de o programa ter uma duração de três anos, salvo anúncio em contrário. A maioria dos pormenores do Programa Piloto mantém-se inalterada, incluindo os requisitos de elegibilidade dos denunciantes, a política de auto-divulgação e o montante que os denunciantes podem ganhar.

A principal atualização é uma alteração ao assunto a que o relatório de um denunciante deve dizer respeito para ser elegível para recuperação. No âmbito do Programa Piloto, tal como inicialmente anunciado, as informações fornecidas por um denunciante devem estar relacionadas com as seguintes áreas substantivas:

• Infracções cometidas por instituições financeiras, tais como branqueamento de capitais, incumprimento dos requisitos de conformidade contra o branqueamento de capitais e fraude ou incumprimento dos reguladores das instituições financeiras.
• Violações relacionadas com corrupção e suborno no estrangeiro, incluindo violações da Lei sobre Práticas de Corrupção no Estrangeiro, estatutos de branqueamento de capitais e a Lei de Prevenção de Extorsão no Estrangeiro.
• Infracções relacionadas com o pagamento de subornos ou propinas a funcionários públicos nacionais.
• Infracções relacionadas com infracções federais no domínio dos cuidados de saúde que envolvem programas de prestações de cuidados de saúde privados ou não públicos, em que a esmagadora maioria dos pedidos foi apresentada a programas de prestações de cuidados de saúde privados ou não públicos.
• Infracções relacionadas com fraudes contra doentes, investidores ou outras entidades não governamentais no sector dos cuidados de saúde, quando estas entidades sofreram a esmagadora maioria dos prejuízos reais ou previstos.
• Quaisquer outras infracções federais que envolvam condutas relacionadas com cuidados de saúde não abrangidas pela lei federal relativa a falsas queixas (FCA).

Nas suas Orientações Actualizadas, o DOJ elimina determinada linguagem destas categorias, alargando assim o alcance substantivo do Programa Piloto:

• Elimina o requisito de que as infracções relacionadas com crimes federais no domínio dos cuidados de saúde envolvam programas de benefícios de cuidados de saúde "privados ou não públicos".
• Suprime o requisito de que a esmagadora maioria dos pedidos de indemnização por infracções no domínio dos cuidados de saúde federais tenha sido apresentada a programas de benefícios de cuidados de saúde privados ou não públicos.
• Suprime o requisito de que os doentes, investidores ou outras entidades não governamentais sofram a esmagadora maioria das perdas efectivas ou previstas.
• Elimina totalmente a categoria de qualificação para as denúncias que envolvam infracções relacionadas com os cuidados de saúde não abrangidas pela FCA.

Em consonância com o enfoque da administração Trump nas tarifas, na imigração e nos cartéis, entre outras prioridades de aplicação, o DOJ acrescenta áreas temáticas prioritárias que agora se qualificam para um potencial prémio de denúncia:

• Infracções relacionadas com a fraude ou o engano dos Estados Unidos no âmbito de contratos financiados pelo governo federal ou de financiamento federal que não envolvam cuidados de saúde ou comissões ilegais de cuidados de saúde.
• Infracções relacionadas com a fraude comercial, pautal e aduaneira.
• Infracções relacionadas com a legislação federal em matéria de imigração.
• Violações relacionadas com infracções a sanções empresariais.
• Infracções relacionadas com cartéis internacionais ou organizações criminosas transnacionais, incluindo branqueamento de capitais, narcóticos e infracções à Lei das Substâncias Controladas.

Em simultâneo com as suas Orientações Actualizadas, o DOJ emitiu um memorando intitulado "Focus, Fairness, and Efficiency in the Fight Against White-Collar Crime". Este memorando estabelece claramente as prioridades da Divisão Criminal do DOJ sob a administração Trump, incluindo, mas não se limitando a, "fraude comercial e alfandegária", "conduta que ameaça a segurança nacional do país" e combate a "organizações terroristas estrangeiras", como "Cartéis e [Organizações Criminosas Transnacionais] recentemente designados". O DOJ declarou que as alterações ao Programa Piloto tinham como objetivo "demonstrar o enfoque da Divisão nestas áreas prioritárias". As alterações nas Orientações Actualizadas seguem de perto as áreas prioritárias declaradas e reflectem que, embora o Programa Piloto continue, o seu foco pode mudar para refletir os objectivos adicionais da administração Trump.

Recomendações para minimizar os riscos no âmbito do programa-piloto

Embora as recentes alterações ao Programa Piloto alarguem o âmbito das potenciais denúncias e possam implicar empresas em sectores que anteriormente não estavam sujeitos ao programa, as melhores práticas substantivas para minimizar o risco de um denunciante procurar tirar partido do Programa Piloto permanecem as mesmas, mesmo com as Diretrizes Actualizadas. As empresas devem, portanto, aproveitar esta oportunidade para rever e atualizar as suas políticas de resposta a denúncias para garantir que são claras, seguidas e eficazes.

• Ter um programa de conformidade pré-existente que englobe todas as áreas relevantes. Dada a janela de 120 dias para a auto-divulgação no âmbito do Programa Piloto, as empresas devem ser capazes de realizar investigações internas completas num curto espaço de tempo. As empresas devem assegurar-se de que dispõem de estruturas internas fortes e sólidas de comunicação de qualquer tipo de conduta incorrecta e que estão preparadas para investigar prontamente qualquer alegada conduta incorrecta. As empresas devem proteger a confidencialidade dos denunciantes, não retaliar e não impedir que estes denunciem potenciais infracções ao governo. Na medida em que o programa de conformidade de uma empresa define uma potencial "má conduta" de forma mais restrita do que o Programa Piloto, essas empresas devem considerar alargar o âmbito da sua função de conformidade para garantir que todas as potenciais violações do direito penal são investigadas minuciosamente.
• Conduzir investigações internas sob privilégio. O Programa Piloto prevê que a informação não é "original" se o denunciante a obteve através de uma comunicação sujeita ao privilégio advogado-cliente. Também desqualifica os potenciais denunciantes se obtiveram a informação em ligação com o processo da empresa para identificar, comunicar e tratar potenciais violações da lei. Por conseguinte, é essencial que as empresas preservem o privilégio durante a realização de investigações internas. Os advogados internos ou externos devem orientar a investigação, e o âmbito e o objetivo da investigação devem ser documentados por escrito. As empresas devem ter cuidado com a medida em que envolvem não-advogados na investigação (se for o caso) e devem garantir que a investigação é conduzida por advogados e com o objetivo de obter aconselhamento jurídico.
• Considerar a auto-divulgação quando apropriado. Se uma empresa optar por divulgar uma potencial conduta incorrecta dentro do período de 120 dias previsto no Programa Piloto, a empresa tem direito a uma presunção de recusa ao abrigo da Política de Auto-Divulgação. Se houver dúvidas quanto ao facto de uma empresa ter descoberto uma "conduta incorrecta", esta presunção pode ser um fator de peso para a auto-divulgação, embora se deva ter em conta que o programa também exige que as empresas cooperem durante a investigação governamental subsequente.
• Estar ciente dos requisitos de auto-divulgação pré-existentes. Para combater a elegibilidade de potenciais denunciantes, as empresas devem considerar se têm algum requisito de auto-divulgação. Tal pode resultar de requisitos impostos a todos os beneficiários de subsídios federais. Poderá resultar do facto de ser uma empresa contratada pelo governo, que já é obrigada a divulgar provas de potenciais violações do direito penal federal. A obrigação de auto-divulgação pode também resultar de um acordo de integridade empresarial em vigor na sequência de um acordo anterior da FCA. Se qualquer um destes cenários se aplicar, é menos provável que se considere que um potencial denunciante se apresentou voluntariamente com informações originais, e pode haver um argumento de que, por conseguinte, não se qualifica para um prémio ao abrigo do Programa Piloto.

A Foley tem os recursos para ajudá-lo a navegar pelas complexidades de um ambiente de auto-divulgação em constante mudança. Por favor, entre em contacto com os autores, com o seu parceiro de relacionamento da Foley ou com o nosso Grupo de Prática de Defesa e Investigações de Execução Governamental em caso de dúvidas.