Exposição legal emergente para empresas no México: As relações com fornecedores locais podem desencadear a aplicação das leis de crimes financeiros dos EUA

Até o início da segunda administração Trump, as empresas que fazem negócios no México e em outros países da América Latina provavelmente se sentiam razoavelmente confortáveis com seus programas de conformidade existentes em torno de suas cadeias de suprimentos. Hoje em dia, o jogo é totalmente novo. Simplesmente manter o status quo em relação às suas cadeias de suprimentos estabelecidas localmente pode colocar sua empresa na mira das autoridades dos EUA devido aos riscos crescentes criados pelas prioridades de aplicação intensificadas do Departamento do Tesouro.  

Recentemente, o Departamento do Tesouro centrou-se na lavagem de dinheiro, na produção de fentanil e, sobretudo, na designação de vários cartéis de droga (maioritariamente mexicanos) como organizações terroristas estrangeiras (FTO). A equiparação dos cartéis de droga a grupos como a Al-Qaeda, o Hezbollah ou algumas facções talibãs, ao abrigo de determinadas leis dos EUA, abre uma nova área de risco para as suas operações quotidianas no México. 

Se a sua empresa é uma das muitas que efectuam operações de fabrico em regiões como a fronteira entre os EUA e o México, o Bajio no México (Aguascalientes, Guanajuato, Queretaro e San Luis Potosí) ou outras com circunstâncias semelhantes com a intenção de exportar para os Estados Unidos, é imperativo evitar, mesmo inadvertidamente, fornecer apoio material a uma FTO através de qualquer fornecedor local potencialmente influenciado por cartéis que esteja ligado à sua cadeia de abastecimento. Ao simplesmente continuar a fazer negócios com um fornecedor local que é forçado a interagir com cartéis, ou que modifica as suas operações diárias em resposta a pressões de cartéis, a sua empresa pode ser vista como apoiando materialmente essas organizações terroristas. Isto viola a Lei Antiterrorismo dos EUA e implica sanções civis e criminais significativas, bem como o risco de litígio privado.  

Uma vez que a aplicação da lei do Tesouro se baseia em critérios, as entidades que desenvolvem actividades comerciais no México devem tomar medidas imediatas e proactivas para atenuar os riscos e proteger, na medida do possível, as suas cadeias de abastecimento locais dos riscos jurídicos e de reputação, que podem causar enormes prejuízos económicos.

As estratégias e medidas recomendadas incluem o seguinte:

1. Efectue uma avaliação exaustiva dos riscos, identificando a exposição da sua cadeia de abastecimento local.
2. Melhorar e documentar os protocolos de diligência devida através de procedimentos sólidos de conhecimento do cliente (KYC) e de integração.
3. Rever os contratos da cadeia de abastecimento e dos fornecedores para incluir disposições relacionadas com FTOs, Terroristas Globais Especialmente Designados (SDGTs), Nacionais Especialmente Designados (SDNs) e Organizações Criminosas Transnacionais (TCOs), conforme considerado relevante, com a adição de gatilhos de rescisão automática para violações de conformidade.
4. Reavaliar as relações existentes, especialmente quando se verificam alterações na propriedade efectiva, expansão para novos sectores ou exigências súbitas de modificação de práticas de longa data.
5. Monitorizar o comportamento financeiro, assinalando transacções com grande intensidade de dinheiro e mudanças súbitas nos métodos de pagamento ou nos beneficiários.
6. Invista o tempo necessário para conhecer e documentar as operações actuais dos seus fornecedores e as respectivas cadeias de abastecimento.
7. Crie um mapa de calor dos sectores vulneráveis dos seus fornecedores, ou seja, logística e transportes, construção, manutenção e indústrias de mão de obra intensiva.
8. Institucionalizar a formação interna e dos fornecedores, estabelecer canais de denúncia seguros e anónimos, encorajar a denúncia precoce.
9. Defina com precisão o tipo de actividades que a sua cadeia de abastecimento deve comunicar à sua empresa.
10. Designar um responsável sénior pelo risco ou um grupo de trabalho, estabelecer protocolos de escalonamento e desenvolver um plano de resposta a crises.
11. Documentar os incidentes e apresentar prontamente relatórios de actividades suspeitas, conforme necessário.
12. Considerar a possibilidade de interagir proactivamente com as entidades reguladoras numa base de não atribuição.

À medida que enfrentamos um novo clima de aplicação da lei U.S. , a longevidade do seu negócio exige uma análise séria da sua cadeia de fornecimento. Se não o fizer, poderá ter de acordar de repente através de uma ação de aplicação da lei por parte do governo, quer através de uma intimação, quer através das autoridades que lhe batem à porta sem aviso prévio.

A equipa de Government Enforcement Defense & Investigations (GEDI) da Foley preparou uma análise mais aprofundada das recentes ordens relevantes e medidas do governo dos EUA, que pode ser consultada aqui.

A equipa está disponível para ajudar na implementação de qualquer uma das recomendações acima enumeradas ou para fornecer orientações conforme necessário. Por favor, não hesite em contactar-nos com quaisquer questões ou preocupações.