Evan D. Stone
Parceiro
A prática multifacetada de Evan Stone combina áreas de valor crítico para clientes aquisitivos: representação ponderada e eficaz de consultores de investimento em questões de captação de capital e gestão de fundos, juntamente com profunda experiência estratégica em transações. A sua abordagem tática, mas prática, incluindo negociação e gestão de riscos, apoia os clientes em uma variedade de questões corporativas, de valores mobiliários e regulatórias complexas. Evan representa fundos de hedge, fundos de private equity, fundos de capital de risco, family offices, RIAs e empresas públicas e privadas, sendo que os representantes dos clientes com quem trabalha são invariavelmente os principais líderes e/ou conselho de administração da organização. Evan também é membro da prática de Formação de Fundos e Gestão de Investimentos da empresa e atua como presidente do escritório de Dallas para direito societário.
Antes de ingressar na empresa, Evan ocupou cargos importantes em empresas líderes nas áreas de gestão de investimentos e transações de controlo, o que lhe permitiu trazer uma ampla perspetiva para os compromissos com os clientes:
- Lee & Stone LLP, um escritório de advocacia boutique focado especificamente em representar consultores de investimento de fundos privados e family offices em questões relacionadas ao lançamento, captação de capital, transações e regulamentação. Entre outras coisas, Evan elaborou acordos inovadores de financiamento inicial e parceria entre gestores e investidores (incluindo family offices), projetou programas personalizados de conformidade regulatória e orientou clientes em uma variedade de atividades contínuas, incluindo investimentos de controle e minoritários. A empresa adquiriu a Lee & Stone LLP, da qual Evan foi cofundador, em 2013.
- Newcastle Capital Management LP, uma proeminente gestora de investimentos ativista e de controlo sediada em Dallas, onde Evan atuou como consultor jurídico. Evan supervisionou e orientou a consultora e os seus fundos de investimento e empresas afiliadas em todas as questões jurídicas, incluindo transações de controlo, disputas por procuração, financiamentos, questões de governança corporativa, registros da Lei de 1934, formação de fundos e marketing.
- Skadden Arps, um escritório de advocacia internacional com sede em Nova Iorque, onde Evan representou fundos de private equity líderes e empresas da Fortune 500 em fusões e aquisições (incluindo combinações estratégicas e transações privadas) e questões relacionadas a valores mobiliários.
- Evan também trabalhou na Merrill Lynch & Co., onde prestou consultoria a empresas públicas, fundos de private equity e fundos de capital de risco sobre financiamentos de capital e dívida, bem como fusões e aquisições. Ele também atuou como diretor de empresas públicas e membro de comissões importantes.
Experiência de representação
Gestão de investimentos
- Estruturou e lançou fundos de hedge, incluindo equity long short, crédito, macro global e StatArb. Estruturou e lançou fundos de private equity, incluindo aquisições gerais, focados em setores específicos e imobiliários.
- Estruturou e lançou veículos de pesquisa e estruturas de clubes de investimento.
- Estruturou e lançou parcerias de investimento com finalidades específicas para uma variedade de ativos.
- Estruturou uma variedade de acordos de financiamento inicial com family offices líderes (representando gestores de investimentos, bem como family offices).
- Estruturou e lançou fundos comuns de commodities, incluindo energia, eletricidade e metais preciosos. Concebeu e implementou programas e políticas de conformidade regulatória para gestores de investimentos institucionais líderes.
- Liderou a supervisão terceirizada da conformidade regulatória em regime de retenção para gestores de investimentos institucionais líderes.
- Liderou a representação em exames regulatórios para gestores de investimentos.
- Estruturou e redigiu acordos personalizados de gestão de investimentos e marketing.
- Acordos estruturados de «nível superior» entre os principais consultores de investimento.
Fusões e aquisições/transações de controlo
- Representou gestores de capital privado em transações de controlo (lado comprador e lado vendedor) em vários setores, incluindo manufatura, tecnologia e internet, mídia, restaurantes, petróleo e gás, produtos recreativos e vestuário.
- Representou gestores de fundos de hedge em participações reportáveis de afiliadas em empresas públicas. Representou gestores de fundos em estratégias ativistas.
- Representou empresas públicas em transações de aquisição, venda e alienação, e recapitalização através de uma variedade de estruturas.
- Representou empresas públicas em ações de defesa contra ativistas. Representou comissões especiais em transações de venda e conflitos empresariais.
- Representou gestores e operadores de investimentos em joint ventures, acordos complexos entre acionistas/parceiros e acordos de incentivo de capital em relação a transações de aquisição. Representou investidores em estruturas menos tradicionais de privatização, incluindo recapitalizações e divisões reversas.
Outros títulos e governança
- Representou empresas públicas em diversos assuntos relacionados a registros na SEC e divulgação geral, questões relacionadas à lei Sarbanes-Oxley e outros assuntos relacionados a títulos públicos e governança.
- Representou veículos de investimento e empresas operacionais em ofertas Reg D.
- Representou investidores na estruturação e execução de oportunidades de investimento público e privado em várias classes de ativos.
- Representou investidores institucionais e de elevado património líquido que alocaram recursos em veículos coletivos, por exemplo, private equity, fundos de hedge e capital de risco.
- Experiência significativa em questões relacionadas às Seções 13 e 16 aplicáveis a gestores de investimentos e afiliadas de empresas públicas.
- Experiência significativa com conselhos de administração (públicos e privados) em questões de governança corporativa.
Prémios e reconhecimentos
- Os melhores negociadores do norte do Texas, segundo o Dallas Business Journal(março de 2017)
Filiações
- Membro da Ordem dos Advogados do Estado do Texas
- Membro da Ordem dos Advogados do Estado de Nova Iorque
Participação na comunidade
- Federação Judaica da Grande Dallas
- Ex-presidente da Divisão de Advogados
- Ex-membro do conselho (2012-2014)
- Ex-funcionário, Sociedade Cardozo
- Vice-presidente do conselho de administração da Community Homes for Adult Endowment Foundation (CHAEF)
- Vice-presidente do conselho de administração do Museu de Arte Geométrica e MADI
- Membro do conselho, Vogel Alcove
- Membro do conselho, Fundação da Comunidade Judaica de Dallas
Entrevista de dez minutos: Profissionais de Investimento e Family Offices
Brian Lucareli, diretor da Foley Private Client Services (PCS) e copresidente do grupo de Family Offices, senta-se com Evan Stone, sócio e membro do nosso grupo de Formação de Fundos e Gestão de Investimentos, para uma entrevista de 10 minutos para discutir a relação entre profissionais de investimento e family offices. Durante esta sessão, Evan partilha ideias sobre as estruturas típicas dos family offices, os desafios operacionais e as implicações regulamentares quando um family office não consegue manter a sua independência e actua como consultor comercial.
Foley assessora a Quanex em acordo para adquirir a Tyman
A Foley & Lardner LLP está atuando como consultora jurídica da Quanex Building Products Corporation no acordo para adquirir a Tyman em uma oferta recomendada em dinheiro e ações no valor empresarial de aproximadamente US$ 1,1 bilhão.
SEC propõe alterações aos requisitos de reporte 13(d) e 13(g) – Acelera os prazos de apresentação e aborda a atividade de formação de grupos
Em 10 de fevereiro de 2022, a SEC anunciou propostas de alterações às regras relativas aos requisitos de reporte de propriedade efetiva nos termos das Secções 13(d) e 13(g) da Lei de Bolsas de Valores de 1934.
Painel de discussão: Como atrair capital institucional para o seu fundo privado
Junte-se a nós no escritório da Foley & Lardner em Dallas, na noite de segunda-feira, 24 de fevereiro, para um painel de discussão intitulado «Como atrair capital institucional dos EUA para o seu fundo privado».
Stone discute o uso da análise de dados para melhorar o desempenho empresarial e enriquecer as relações com os clientes
O sócio Evan Stone foi citado num artigo da Hedgeweek, intitulado «Orchestrating data analytics to enhance the investor experience» (Orquestrando a análise de dados para melhorar a experiência do investidor), sobre como as técnicas de análise de dados podem ser utilizadas para personalizar as experiências dos clientes para gestores de investimentos.
SEC anuncia próxima mesa redonda sobre o processo de procuração
Em 20 de julho de 2018, a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) anunciou que pretende organizar uma mesa redonda no outono de 2018 para ouvir os participantes do mercado sobre as regras da SEC que regem o processo de procuração.