Homem mais velho sorridente, com cabelos brancos, vestindo um fato escuro, camisa branca e gravata rosa, em pé num ambiente de escritório desfocado, representando os advogados de Chicago especializados em direito de propriedade intelectual.

Samuel J. Winer

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Samuel J. Winer

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Washington, D.C. 202.672.5508

Sectores

Áreas de atividade

Educação

Faculdade de Direito da Universidade de Boston (J.D.)
- Editor,Revista Jurídica
Universidade Wesleyan (Bacharelado, com honras)
- Economia

Admissões

Distrito de Columbia

Samuel (Sandy) J. Winer representa empresas públicas, os seus conselhos de administração e auditores, bancos de investimento, consultores de investimento, corretores, advogados e outros em investigações da SEC e processos relacionados. Sandy é um investigador experiente, com vasta experiência na liderança de equipas em investigações internas nacionais e internacionais. É sócio da área de Prática de Execução e Contencioso de Valores Mobiliários da empresa e ex-membro do Comité de Gestão da empresa.

Sandy tem uma vasta experiência no aconselhamento de empresas públicas sobre boa governança, procedimentos eficazes de conformidade e controlos internos adequados. Ele atuou como consultor independente da SEC e monitor independente da SEC/DOJ, responsável por supervisionar e avaliar a função de conformidade de empresas sancionadas pela SEC, incluindo como monitor da Lei sobre Práticas de Corrupção no Exterior (FCPA) para um dos maiores fundos de hedge de capital aberto do país.

Sandy também presta consultoria a corretores de valores mobiliários e consultores de investimento sobre conformidade. Ele representou corretores de valores mobiliários em investigações da SEC e da SRO sobre práticas de vendas, negócios de títulos municipais, ações, renda fixa e negociação de futuros financeiros, bem como conformidade administrativa e supervisão relacionada, e consultores de investimento em investigações e análises de materiais de marketing, conflitos de interesse e outras divulgações regulamentadas.

Sandy trabalhou durante um ano como assistente jurídica do presidente do Supremo Tribunal de Rhode Island, Thomas H. Roberts.

Prémios e reconhecimentos

Avaliação pelos pares classificada como AV Preeminent®, a classificação de desempenho mais elevada no sistema Martindale-Hubbell® Peer Review Ratings™
Nomeado «Advogado Líder» em Valores Mobiliários e Governança Corporativa peloLegal Times
Nomeado para a Equipa All-Star de Atendimento ao Cliente da BTI, que a Corporate Counsel identificou como prestadora de serviços excepcionais ao cliente.
Selecionado pelos seus pares para inclusão noThe Best Lawyers in America©nas áreas de Contencioso – Valores Mobiliários (2011-2024), Direito dos Valores Mobiliários/Mercados de Capitais (2006-2024) e Regulamentação dos Valores Mobiliários (2011-2024)
Nomeado o «Advogado do Ano» pela Best Lawyers® em 2015 e 2020 na área de Direito de Valores Mobiliários/Mercados de Capitais e «Advogado do Ano» em 2017 e 2022 na área de Contencioso – Valores Mobiliários em Washington, D.C.
Classificado como um dos melhores advogados especializados em regulamentação de valores mobiliários do país pelaChambers USApara 2009-2023, e um dos melhores da região do Distrito de Columbia para 2007, 2008 e 2009.
Selecionado para inclusão nas listasSuper Lawyers® de Washington, D.C.de 2008 a 2017

Filiações

Membro do Conselho Consultivo de Regulamentação de Valores Mobiliários da CCH
Membro da Ordem dos Advogados Americana (Subcomissão de Corretores e Negociantes do Comité de Litígios sobre Valores Mobiliários, Subcomissão de Regulamentação do Mercado do Comité de Regulamentação Federal de Valores Mobiliários)
Membro da Associação das Indústrias de Valores Mobiliários e Mercados Financeiros (Secção Jurídica e de Conformidade)

Apresentações e publicações

Ex-advogada e consultora jurídica especial da Divisão de Fiscalização da Comissão de Valores Mobiliários (SEC), Sandy é palestrante frequente e autora de várias publicações sobre a defesa em investigações da SEC e questões atuais relacionadas às leis federais de valores mobiliários, incluindo:

Coautor: “Tratado: Execução de títulos: Assessoria e defesa”,Lexis-Nexis(setembro de 2023)
Editor: «Audit Committee Deskbook», Practising Law Institute (2022)
Coautor: «SEC adota regras finais que exigem políticas de recuperação de remunerações», Insights, The Corporate and Securities Law Advisor, vol. 36, n.º 12 (dezembro de 2022)
Coautor: «Preparando-se para se reunir com o governo após uma denúncia de um denunciante»,BNA Insights, vol. 43, n.º 35, p. 1790 (agosto de 2011)
Coautor: “A New Burr Under the SEC’s Saddle: Changing Standards for SEC Enforcement Remedies” (Um novo obstáculo para a SEC: mudanças nas normas para medidas coercitivas da SEC),BNA Insights, vol. 21, n.º 7 (julho de 2007)
Coautor: «Conflitos de interesse dos analistas de pesquisa: implementação das regras»,Journal of Investment Compliance, vol. 4, n.º 4, p. 82 (primavera de 2004)
Coautor: “Investigação de aplicação da SEC: o que precisa saber”,ACC Docket, vol. 21, n.º 10 (novembro/dezembro de 2003)
Autor: “Devo ficar ou devo ir? Decidir se devo servir no conselho de uma empresa pública”,D&O Advisor(outono de 2003)
Coautor: «Preliminary Steps to Establishing Research Analyst Independence» (Passos preliminares para estabelecer a independência do analistade pesquisa),Journal of Investment Compliance, vol. 4, n.º 1, p. 13 (verão de 2003)
Coautor: «O que os diretores devem saber sobre as investigações da SEC»,The Corporate Governance Advisor, vol. 10, n.º 1 (janeiro/fevereiro de 2002)
Coautor: «Perguntas que provavelmente lhe serão feitas quando a sua empresa se tornar objeto de uma investigação da SEC»,BNA Corporate Practice Series(2001)
Coautor: “Representação eficaz no processo Wells da SEC”,The Review of Securities & Commodities Regulation, vol. 34, n.º 6 (Standard & Poor’s, 28 de março de 2001)
Coautor: «Respondendo a uma consulta da Divisão de Execução da SEC»,BNA Corporate Practice Series(1998)
Coautor: “Defending the Insider Trading Probe” (Defendendo a investigação sobre abuso de informação privilegiada),The Practical Lawyer(setembro de 1995)
Autor: «Reduzindo a exposição à responsabilidade dos negociantes de derivados»,The Review of Securities and Commodities Regulation, vol. 27, n.º 22 (Standard & Poor’s, 21 de dezembro de 1994)
Coautor: “Ex Parte Contacts with Officers and Employees in SEC Investigations” (Contatos ex parte com diretores e funcionários em investigações da SEC), 8Insights: The Corporate and Securities Law Advisor13 (Prentice Hall Law and Business, novembro de 1994)
Coautor: “When the SEC Comes Calling: A Step-by-Step Guide by Former Enforcers” (Quando a SEC vem bater à porta: um guia passo a passo elaborado por ex-fiscalizadores), 3Business Law Today13 (ABA julho/agosto de 1994), reimpresso emBowne Digest, vol. 8, n.º 10, p. 5 (outubro de 1994)
Coautor: «Ação imediata tomada em resposta à investigação da SEC pode amenizar o impacto de um processo potencialmente longo e oneroso», 9BNA’s Corporate Counsel Weekly8 (2 de fevereiro de 1994)
Coautor: «Antecipando e respondendo a uma investigação do Grupo de Trabalho sobre Companhias de Seguros da Divisão de Fiscalização da SEC», 14Insurance Litigation Reporter581 (Shephard’s, dezembro de 1992)