詹姆斯·伦迪（Jim Lundy）担任证券执法小组联合负责人，同时是福里·拉德纳律师事务所证券执法与诉讼业务部的合伙人、诉讼律师及顾问。 凭借在SEC执法部近十年担任高级审判律师及部门主管的丰富经验，他为面临美国证券交易委员会（SEC）、商品期货交易委员会（CFTC）、金融业监管局（FINRA）、各州监管机构及其他监管机构调查的客户提供辩护与保护。在SEC任职的最后几年，他协助领导了中西部地区的审查部项目。
企业及其董事会、投资顾问、经纪自营商、对冲基金与私募股权基金、投资银行、期货交易公司，以及这些机构的领导者们，经常向吉姆寻求法律建议。他曾协助客户化解美国证券交易委员会（SEC）、商品期货交易委员会（CFTC）、金融业监管局（FINRA）、各州监管机构及其他执法部门的高风险调查，最终未被提起指控，并成功将执法和解要求降低数亿美元。 吉姆还主动为数字资产客户开展辩护及合规工作；主导内部调查；应对网络安全执法调查；担任独立监察员及专家证人；就合规、治理及政策问题提供咨询；并在复杂的金融服务诉讼中为客户辩护。
吉姆在区块链与数字资产业务领域担任领导角色，同时积极参与基金设立与投资管理、政府执法辩护与调查、人工智能、大麻产业以及体育与娱乐业务的实践工作。
代表性经验
上市公司、内部调查与内幕交易
- 代表物流行业某上市公司首席执行官，在该公司经历多年财务重述后，应对美国证券交易委员会（SEC）与司法部（DOJ）针对其会计实务的并行调查。该事件导致首席财务官辞职，并对其及另外两名高管提起指控。尽管首席财务官被刑事定罪，但吉姆的首席执行官客户未被起诉，且SEC与该公司客户达成和解，仅作出最低限度救济。 在整个调查过程中，同时为公司董事会及审计委员会提供法律咨询，并与公司审计机构保持紧密协作。
- 为一家专注于结构化产品的经纪自营商董事会主导内部调查。调查范围包括：针对4亿美元融资方案材料中涉及收购欧洲公司的虚假陈述指控；涉及收入确认的虚假陈述指控及向审计师作虚假陈述的指控；以及两位联合创始人违反受托责任的行为。 主要调查结论涉及前任首席执行官因未披露特定后续事件而构成过失行为，经全面整改后，建议不进行自主申报。
- 代表某航空业上市公司控股公司董事长兼首席执行官（该人士同时担任多家公司董事）应对内幕交易调查，调查焦点在于其是否向某投资组合经理泄露重大非公开信息——该经理据称领导着一个家族内幕交易团伙。最终为该客户争取到终止函，使美国证券交易委员会（SEC）在未提出指控的情况下终止调查。
- 代表某汽车行业首席执行官应对美国证券交易委员会（SEC）依据其每股收益倡议展开的执法调查。最终该首席执行官未被提起任何指控。
- 代表一名高风险、大额交易者及前机构经纪人，应对美国证券交易委员会（SEC）对其提起的内幕交易诉讼，以及美国司法部（DOJ）就其涉嫌在特殊目的收购公司（SPACs）证券中实施数百万美元内幕交易计划而提起的平行刑事诉讼。
- 代表某上市公司前董事会主席应对美国证券交易委员会的调查，该调查涉及首席执行官就收入确认问题作出的误导性陈述。最终该前董事会主席未被提起任何指控。
- 领导对某国际半导体企业展开内部调查，针对其亚洲子公司高管挪用公司资金可能引发的内部控制与财务报告违规问题，并为公司董事会及审计委员会提供法律咨询。经内部调查后，客户主动向美国证券交易委员会（SEC）进行自首，该机构未采取执法行动。
- 主导了对某数十亿美元私募股权房地产基金组合的内部调查，该调查涉及财务主管涉嫌挪用资金及公司内部控制缺陷问题。调查最终促成整改方案的实施，但未向美国证券交易委员会主动申报。
- 代表某上市公司首席执行官应对美国证券交易委员会（SEC）正在进行的内幕交易调查，该调查涉及该首席执行官及其公司股票以及另一家公司的股票交易。
投资顾问、经纪商-交易商及其他公司/基金工作
- 在证券交易委员会（SEC）审查部移交案件后，本所代理某双重注册机构应对资产管理部（AMU）的调查，并成功为投资顾问与经纪自营商两方争取到终止调查通知书。尽管审查部在缺陷通知书中指控该机构涉嫌妨碍司法公正及证券欺诈行为，最终调查仍得以在未提出指控的情况下结案。
- 代表某私募股权基金的总法律顾问及首席合规官（CCO），处理涉及三级（非流动性）资产估值及复杂托管规则合规问题的调查。最终该客户未被提起任何指控。
- 代表某大型共同基金集团的首席合规官，应对美国证券交易委员会（SEC）针对固定收益共同基金部分非流动性持仓的交易及估值问题展开的调查。SEC调查重点聚焦于债券估值涉嫌失实操作，以在季度末虚增其价格。通过提交"白皮书"及其他策略，最终获得SEC终止调查通知，未被提起任何指控。
- 代表某共同基金的子顾问，应对美国证券交易委员会（SEC）复杂金融工具专项小组针对其衍生品对冲策略展开的调查。因突发"黑天鹅"事件，该共同基金蒙受近1亿美元（名义价值2.75亿美元）损失。通过系列陈述及多方申辩，成功说服SEC终止调查且未采取任何行动。
- 代表一家大型双重注册机构，参与美国证券交易委员会关于场外通讯及潜在账簿记录违规行为的全国性调查行动。
- 代表多家投资咨询公司参与美国证券交易委员会（SEC）的12b-1费用自主申报计划，以及SEC资产管理单位（AMU）后续针对收益分成及其他财务利益冲突相关问题所开展的利益冲突与信息披露专项行动。
期货、衍生品与数字资产
- 共同代理美国最大上市加密货币交易所，就伊利诺伊州证券局听证通知书中指控其未向该州注册质押代币发行事宜提起诉讼；该诉讼与美国证券交易委员会及其他州政府提起的诉讼并行。伊利诺伊州证券局撤回听证通知书，导致案件撤销。
- 曾担任美国联邦地区法院指定的监督人，负责商品期货交易委员会（CFTC）首次针对虚假交易的执法行动及和解协议，任期三年。
- 在针对美国证券交易委员会（SEC）的诉讼中，代表主要被告应对一宗涉嫌涉及3亿美元加密货币金字塔骗局的案件。
- 代表某期货经纪商（FCM）旗下的期货交易员，应对美国商品期货交易委员会（CFTC）及芝商所集团（CME Group）市场监管部门针对该交易员及期货经纪商涉嫌操纵实物期货交易所交易行为的调查。CFTC与芝商所市场监管部门最终结束调查，未对该交易员采取任何行动。
- 在针对燕麦期货市场涉嫌操纵行为的美国商品期货交易委员会（CFTC）与司法部（DOJ）并行调查中，成功代理多名当事人。
- 在芝加哥商品交易所（CME）第575号执法规则扰乱性交易调查中，代表多家公司及交易员进行辩护。
奖项与荣誉
- 入选《证券文书》：执法精英榜（2024年）
- 杰出律师，汤森路透（2025-2026年度）
- 联邦调查局公共利益杰出服务奖
- 美国证券交易委员会
- 香农·D·艾尔斯优秀考试奖
- 主席卓越奖
- 美国证券交易委员会主任奖（多项）
- 美国证券交易委员会特别成就奖（多次）
所属关系
- 证券执法论坛中区联合主席（2025）
- 美国证券交易委员会校友协会/ASECA理事兼财务主管（2021年至今）
- 投资顾问论坛联合负责人，全国合规专业人员协会（2022-2025）
- 会员（2016年至今）及执行委员会成员（2018-2020年），期货业协会
- 证券业与金融市场协会（SIFMA）会员（2017-2022）
社区参与
- 特殊儿童慈善机构
- 芝加哥大学俱乐部
- 玛丽斯特高中法学院校友会
- 圣莱纳斯学校
- 体育俱乐部董事会成员（2009-2011年及2013-2018年）
- 杰出毕业生奖（2017年）
- 奥克劳恩棒球俱乐部副总裁（2011-2013）
演讲与出版物
- 引述自《SEC在最高法院案件中将以国会为辩护依据》，Law360（2026年1月14日）
- 合著者，《新领导层下的美国证券交易委员会：优先事项转变与持续的顾问审查》，《国际顾问协会今日 》杂志（ 2026年1月7日）
- 合著者，《商品期货交易委员会与证券交易委员会执法重点的转变》，《证券与商品监管评论》第58卷（2025年12月10日）
- 联合演讲人，"执法趋势揭秘：从美国证券交易委员会与金融业监管局行动中解读模式、重点及实践要点"，全国合规专业人员协会（2025年10月27日）
- 联合演讲嘉宾，主题为“投资顾问与私募基金在加密货币及其他数字资产合规方面的考量”，COMPLYConnect 2025大会（2025年10月16日）
- 联合主持人，“法务总监主题讨论”，2025年证券执法论坛（中区）（2025年9月25日）
- 讨论嘉宾，“人工智能——炉边谈话——好吧，这是七月芝加哥——空调旁闲聊”，证券专家圆桌会议（2025年7月18日）
- 专题讨论嘉宾，"展望未来：商品期货交易委员会与证券交易委员会的优先事项调整"，FIA法律与合规部网络研讨会（2025年7月10日）
- 小组成员，"Reg S-P修订案/隐私管控：隐私法规的演进"，NSCP互动合规实验室（2025年6月4日）
- 专题讨论嘉宾，"面向首席财务官的法学院"，首席财务官领导力委员会2025年春季会议（2025年6月2日）
- 专题讨论嘉宾，"超越《顾问法》的监管要求：数据保护——隐私、身份盗窃与网络安全"，IACCP项目研讨会（2025年5月13日）
- 专题讨论主持人，《美国证券交易委员会执法现状：对投资顾问的启示与趋势》，国际投资顾问协会投资顾问合规会议（2025年3月6日）
- 演讲者，《证券合规播客：情境中的合规》，证券合规播客（2025年2月11日）
- 专题讨论主持人，“伦理学”，衍生品与期货法冬季委员会会议（2025年2月1日）
- 主持人，“审视道德规范：执法行动与经验教训”，NSCP会议专题讨论会（2024年10月30日）
- 引述自《最高法院裁决为美国加密货币企业"改变了游戏规则"》，Cointelegraph（2024年7月11日）
- 合著者，《人工智能（AI）与美国证券交易委员会（SEC）的当前与未来风险》，Lexis.com（2024年6月26日）
- 专题讨论嘉宾，"法律与合规在网络安全与危机管理中的作用"，FIA法律与合规会议（2024年4月26日）
- 专题讨论嘉宾，"伦理规范"，衍生品与期货法律委员会2024年会议（2024年1月27日）
- 合著者，《专家网络、另类数据与重大非公开信息风险管理》，《金融合规期刊》，第7卷第2期（2023年12月）
- 合著者，《首席合规官责任：执法总监演讲及最新动态》，《国际保险协会今日》（2023年12月12日）
- 引述：“CFTC案件或阻碍SEC发布不采取行动函：律师观点”，FundFire（2023年10月13日）
- 主持人，《争议解决与投诉事务处理指南》，全国合规专业人员协会会议（2023年10月12日）
- 专题讨论会“负责人职责”“档案管理现代化”，全国合规专业人员协会会议（2023年10月12日）
- 联合主持人，《内幕交易的最新趋势》，合规科学网络研讨会（2023年7月27日）
- 引述自《SEC持续推进账簿记录执法行动》，《议程》（2023年7月17日）
- 小组讨论嘉宾，"道德规范——调查情景"，FIA法律与合规会议（2023年4月28日）主持人，"NSCP监管交流网络研讨会：特邀美国证券交易委员会"，NSCP监管交流网络研讨会（2023年4月27日）
- 专题讨论嘉宾，"防止滥用未公开信息与内幕交易：另类数据与专家网络"，投资顾问合规会议（2023年3月14日）
- 专题讨论嘉宾，"仲裁：从起跑线到终点线"，期货业协会法律与合规部网络研讨会 （2022年9月22日）
- 引述：“教育工作者愤怒了：Equitable公司5000万美元罚款凸显403(b)计划更广泛问题”，《ThinkAdvisor》（ 2022年7月27日）
- 引述资源：《顾问应为SEC对MNPI专家网络的更严格审查做好准备》，《私募基金首席财务官 》（ 2022年7月19日）
- 引述自《投资新闻》2022年7月11日报道："议程驱动的美国证券交易委员会决心在批评者反对声中坚持己见"
- 引述自《小型指数公司为潜在SEC规则做准备》，Ignites（ 2022年7月1日）
- 引述自《纽约州律师协会提案或可消除首席合规官面临的持续"恐惧"》，Law360 Pulse（ 2022年6月9日）
- 引述自《投资新闻》2022年2月22日报道："美国证交会对12家机构处以总额292,523美元罚款，涉及CRS表格合规执法行动"
- 引述自《2022年将迎来Reg BI执法行动与劳工部转账严打》，ThinkAdvisor（2022年1月6日）
- 演讲人，《内幕交易的焦点：专家网络合规最佳实践》，网络研讨会（2021年12月15日）
- 引述自《向美国证券交易委员会举报激增暴露内部举报机制漏洞》，Law360就业法权威专栏（ 2021年11月19日）
- 引述自《美国证券交易委员会将要求更多不当行为认罪》，ThinkAdvisor（ 2021年10月14日）引述自《美国证交会新任执法主管或将扩大Reg BI监管范围》，WealthManagement.com（2021年7月29日）
- 开发者，《理解与规避欺诈行为》，FIA（ 2021年6月30日）
- 引用自《企业争分夺秒应对SEC对SolarWinds信息的截止期限》，Law360（ 2021年6月25日）引用自《您的顾问或许能规避这项联邦披露规则。有人认为这未必是坏事》，CNBC顾问洞察（ 2020年10月12日）
- 演讲人，《SEC考试趋势、备考与预期》，AIMA五月基金经理简报会—— 芝加哥（2019年5月21日）
- 演讲人，《欺诈、监控与监督》，FIA法律与合规部网络研讨会系列（2019年1月17日）
- 据CNBC《您的 钱，您的未来》栏目（2018年4月19日）报道，美国证券交易委员会（SEC）希望散户投资者就投资建议规则发表意见。
- 引述自《司法部与商品期货交易委员会虚假报价案件彰显高度协作》，Law360（ 2018年1月29日）
- 合著者，《合规与法律事务主管防范非直线监督责任指南》（2017年3月）
美国证交会执法总监首次演讲："公平并非软弱"
玛格丽特·"梅格"·瑞安法官在担任美国证券交易委员会（SEC）执法部主任后的首次演讲，为该部门在阿特金斯主席及其领导下如何运作提供了初步展望。
2026年董事会与总法律顾问展望：关键治理、执法及证券法动态
美国证券交易委员会最新动态
富乐律师事务所《证券执法聚焦》通讯将定期发布摘要更新，涵盖美国证券交易委员会（SEC）最新动态、人事任命等"最新动态与重要进展"。
纽约州总检察长提起内幕交易诉讼
2026年1月15日，纽约州总检察长（NY A.G.）对Emergent BioSolutions公司前首席执行官罗杰·G·克莱默提起诉讼，指控其在披露新冠疫苗生产污染问题前抛售公司股票，涉嫌内幕交易。
美国证券交易委员会仍在追查会计欺诈案
美国证券交易委员会（SEC）仍在追查会计欺诈案件。尽管2025年人员编制缩减导致士气低落，SEC执法部门仍持续调查并起诉此类案件。
詹姆斯·伦迪谈证券行业面临的风险：追缴案件即将提交最高法院审理
福里尔·拉德纳律师事务所合伙人詹姆斯·伦迪在《Law360》刊发的《美国证券交易委员会将借助国会作为最高法院案件的辩护依据》一文中，阐述了美国最高法院裁决对证券行业可能产生的影响。