Cumplir la definición de Pequeña Empresa Lista de comprobación

Lista de verificación para contratistas actuales o potenciales del gobierno federal para determinar si cumplen con la definición de pequeña empresa (SBC) según la Ley de Pequeñas Empresas (SBA). Esta lista de verificación incluye los umbrales de definición y los estándares de tamaño para las SBC. Esta lista de verificación también se puede utilizar para determinar si una SBC puede calificar en una categoría específica de pequeña empresa, incluyendo el Programa de Desarrollo Empresarial 8(a), una pequeña empresa propiedad de veteranos, una pequeña empresa propiedad de veteranos discapacitados (SDVOSB), una pequeña empresa propiedad de mujeres (WOSB), una pequeña empresa propiedad de mujeres en situación de desventaja económica (EDWOSB) y una SBC de una zona empresarial históricamente infrautilizada (HUBZone).

Determinar si la empresa cumple con la definición general de pequeña empresa (SBC).

Determinar si la empresa cumple con la definición de SBC según la Ley de Pequeñas Empresas (SBA).

• Una pequeña empresa (SBC) debe:
  • ser de propiedad y gestión independientes;
  • no ser dominante en su ámbito de actuación; y
  • no superar el tamaño estándar de pequeña empresa pertinente para la acción de contratación pública concreta.

(13 C.F.R. § 121.101(a).)

Determinar si la empresa cumple con los requisitos de ubicación

• Una SBC debe estar ubicada en los Estados Unidos y:
  • operan principalmente dentro de los Estados Unidos; o
  • contribuyen significativamente a la economía estadounidense mediante el pago de impuestos o el uso de productos, materiales o mano de obra estadounidenses.

(13 C.F.R. § 121.105(a)(1).)

Determinar si la empresa cumple con los requisitos legales

• Una SBC debe ser una entidad con fines lucrativos que adopte una de las siguientes formas:
  • una sociedad anónima;
  • una asociación;
  • una sociedad de responsabilidad limitada;
  • una empresa conjunta, con una participación máxima del 49 % por parte de empresas extranjeras;
  • una empresa unipersonal;
  • una asociación;
  • un fideicomiso; o
  • una cooperativa.

(13 C.F.R. § 121.105(b).)

Determinar si la empresa cumple con el estándar de tamaño pertinente para una SBC

Determinar qué norma de tamaño se aplica

• Busque el código del Sistema de Clasificación Industrial Norteamericano (NAICS) que figura en la licitación del gobierno y el estándar de tamaño correspondiente en la Tabla de estándares de tamaño de pequeñas empresas correspondientes a los códigos NAICS (la tabla de estándares de tamaño) de la SBA.
• La tabla de normas de tamaño enumera la norma de tamaño pertinente en:
  • número de empleados (véase Calcular el número de empleados); o
  • ingresos anuales (véase Calcular ingresos anuales).
• Los productos y servicios de una empresa pueden estar incluidos en varios códigos NAICS, por lo que es importante asegurarse de que la empresa introduzca todos los códigos NAICS aplicables a su actividad en el Sistema de Gestión de Adjudicaciones (SAM) cuando responda a una licitación pública.

Para obtener información sobre cómo responder a una licitación del gobierno federal en general, consulte la Nota práctica, Contratos del gobierno federal: Descripción general: Elegibilidad (9-599-6946). Para obtener más información sobre los códigos NAICS y la certificación del tamaño de las pequeñas empresas en SAM, consulte la Nota práctica, Contratos gubernamentales: Asuntos relacionados con las pequeñas empresas: Códigos NAICS (W-004-2982).

Calcular el número de empleados

• Dos empresas son afiliadas cuando:
  • una entidad controla o tiene el poder de controlar a la otra; o
  • un tercero controla o tiene el poder de controlar ambas entidades. (13 C.F.R. § 121.103; 48 C.F.R. § 19.101.)
• A la hora de determinar si una entidad controla a otra, hay que tener en cuenta lo siguiente:
  • propiedad común (por ejemplo, control a través de la propiedad de acciones, opciones sobre acciones y fideicomisos de voto);
  • gestión común (por ejemplo, gestión interconectada e instalaciones comunes);
  • relaciones previas con, o vínculos con, otra empresa, lo que se conoce como el factor «empresa de reciente creación»; y
  • relaciones contractuales (por ejemplo, acuerdos de empresa conjunta, franquicia y licencia).

(13 C.F.R. § 121.103(h)(3); 48 C.F.R. § 19.101.)

Para obtener más información sobre cómo determinar si dos entidades son afiliadas, consulte la Nota práctica, Contratos gubernamentales: Preocupaciones de las pequeñas empresas: Normas de afiliación (W-004-2982).

Determinar si la SBC reúne los requisitos para un programa específico para pequeñas empresas.

• Para poder optar a uno de los programas para pequeñas empresas que se indican a continuación, la empresa debe cumplir primero los requisitos para ser considerada una SBC (véase Determinar si la empresa cumple la definición general de pequeña empresa (SBC) y Determinar si la empresa cumple el criterio de tamaño pertinente para una SBC).

Requisitos de SBC para el Programa de Desarrollo Empresarial 8(A)

• La SBC debe ser propiedad y estar gestionada por una o varias personas en situación de desventaja social y económica, que sean:
  • Ciudadanos estadounidenses;
  • residir en los Estados Unidos; y
  • de buen carácter.
• El SBC debe ser capaz de demostrar su potencial de éxito.
• Las personas socialmente desfavorecidas incluyen a los miembros de los siguientes grupos designados que han sido objeto de discriminación racial, étnica o cultural:
  • Afroamericanos;
  • Hispanoamericanos;
  • Nativos americanos;
  • Estadounidenses de origen asiático-pacífico; y
  • Subcontinente asiático-americanos.
• Consulte la sección 124.103(b)(1) del título 13 del Código de Regulaciones Federales (C.F.R.) para obtener una lista completa de los grupos designados como socialmente desfavorecidos, incluidas las listas de países.
• Las personas que no pertenecen a un grupo designado pueden considerarse socialmente desfavorecidas si pueden demostrar que tienen al menos una característica distintiva que ha contribuido a su desfavorecimiento social (13 C.F.R. § 124.103(c)).
• Las personas en situación de desventaja económica son personas en situación de desventaja social cuyo patrimonio neto es inferior a:
  • 250 000 dólares para la elegibilidad inicial 8(a); y
  • 750 000 dólares para mantener la elegibilidad 8(a).

(13 C.F.R. § 124.104.)

Para obtener información sobre el Programa de Desarrollo Empresarial 8(a), consulte la Nota práctica, Contratos gubernamentales: Asuntos relacionados con las pequeñas empresas: Programa de Desarrollo Empresarial 8(a) (W-004-2982).

Requisitos de SBC para el Programa de Pequeñas Empresas Propiedad de Veteranos (VOSB)

• Una VOSB es una SBC que:
  • es propiedad, al menos en un 51 %, de uno o varios veteranos; y
  • su gestión y operaciones diarias están controladas por uno o más veteranos.

(48 C.F.R. § 2.101.)

Requisitos de SBC para el Programa de Pequeñas Empresas Propiedad de Veteranos Discapacitados por Servicio (SDVOSB)

• Una SDVOSB es una SBC que:
  • es propiedad incondicional y directa, al menos en un 51 %, de uno o más veteranos discapacitados por motivos de servicio; y
  • tiene su gestión y operaciones comerciales diarias controladas por uno o más veteranos discapacitados por motivos de servicio.
• Si el veterano discapacitado por servicio tiene una discapacidad permanente y grave, su cónyuge o cuidador permanente puede operar y controlar la gestión y las operaciones comerciales diarias.

(13 C.F.R. § 125.9; 48 C.F.R. § 2.101.)

Para obtener más información sobre el programa SDVOSB, consulte la Nota práctica, Contratos gubernamentales: Asuntos relacionados con las pequeñas empresas: Programa para pequeñas empresas propiedad de veteranos discapacitados (SDVOSB) (W-004-2982).

Requisitos de SBC para el programa de pequeñas empresas propiedad de mujeres (WOSB)

• Una WOSB es una SBC que:
  • es propiedad directa e incondicional, en al menos un 51 %, de una o varias mujeres que sean ciudadanas estadounidenses; y
  • su gestión y sus actividades diarias están controladas por una o más mujeres que son ciudadanas estadounidenses.

(48 C.F.R. § 2.101.)

Para obtener más información sobre las WOSB, consulte la Nota práctica, Contratos gubernamentales: Preocupaciones de las pequeñas empresas.

Requisitos de SBC para el Programa WOSB para Mujeres en Desventaja Económica (EDWOSB)

• Una EDWOSB es una WOSB propiedad y controlada por una o más mujeres que también se encuentran en situación de desventaja económica (13 C.F.R. § 127.200(a)).
• Una mujer en situación de desventaja económica es aquella que:
  • cuyo patrimonio neto sea inferior a 750 000 dólares, excluyendo su participación en la EDWOSB y su residencia principal; y
  • que puedan demostrar una capacidad mermada para competir en el mercado libre debido a la disminución de capital y oportunidades de crédito en comparación con otros en el mismo sector o en sectores similares.

(13 C.F.R. § 127.203.)

Para obtener más información sobre las EDWOSB, consulte la Nota práctica, Contratos gubernamentales: Pequeñas empresas: Programa para pequeñas empresas propiedad de mujeres (WOSB) (W-004-2982).

Requisitos de la SBC para el Programa de Zonas Empresariales Históricamente Subutilizadas (Hubzone)

• Para poder optar al programa HUBZone, una SBC debe:
  • estar ubicado en una zona HUB designada por la SBA; y
  • tener al menos un 35 % de sus empleados viviendo en una zona HUBZone.

(13 C.F.R. § 126.200.)

Para obtener más información sobre las pequeñas empresas certificadas (SBC) de HUBZone, consulte la Nota práctica, Contratos gubernamentales: Pequeñas empresas: Programa de zonas empresariales históricamente infrautilizadas (HUBZone) (W-004-2982). Para obtener información sobre las ventajas de cumplir los requisitos para ser una SBC, consulte la Nota práctica, Contratos gubernamentales: Pequeñas empresas: Ventajas ofrecidas a las pequeñas empresas (W-004-2982).