スコット・E・アーリーは、フォーリー・アンド・ラーナー法律事務所の引退パートナーであり、同事務所の証券・商品・取引所規制部門および取引・証券実務部門のメンバーであった。同事務所の証券訴訟・執行・規制実務部門の元副部門長を務めた。 スコットは先物・デリバティブ規制に関する助言業務と金融訴訟を専門とし、金融サービスに関する連邦規制に関わる案件の助言を行うとともに、州裁判所・連邦裁判所から仲裁、規制執行措置に至るあらゆる法廷において、幅広い事業・金融問題に関わる訴訟を担当した。
現在、スコットはカンザスシティ商品取引所の顧問弁護士を務め、その他多数の取引所や清算機関に対して法的助言を提供している。さらに、エネルギー、化学、プラスチック、金属産業における他の市場も代理した。また、主要銀行、先物取引業者、ブローカー・ディーラーに対し、多岐にわたる助言業務や訴訟案件において代理人を務めた。
フォリー法律事務所に加入する前の10年間、スコットはシカゴ商品取引所(CBOT)の法務顧問を務め、取締役会および全部門のスタッフに対する法的助言と法務支援を担当した。また、商品取引所清算機構の執行役員も兼任した。CBOT加入前は、デリバティブ、証券、その他の商業案件における助言業務と訴訟業務に注力していた。
代表的な経験
金融市場:
- 商品先物取引委員会対マイケル・ゼレナー他(イリノイ州北部地区東部管区、民事事件番号03 C 4346、ケネリー判事);外国為替取引に関する詐欺及び違法先物取引を主張する民事執行訴訟において、被告アラロンFXの主任訴訟代理人を務める。3日間の仮処分審理を経て、訴えの全面却下を獲得。 (判決文:2003 WL 22284295 N.D. Ill.)。第7巡回区控訴裁判所への控訴審において勝訴(373 F.3d 861, 7th Cir., 2004年6月30日)。全裁判官による再審理の申立ては却下された。
- CFTC対G. ビールフェルト他事件:CFTCの投機的ポジション制限違反を主張するCFTC執行手続における主任訴訟担当弁護士。1997年11月に審理終了、請求額400万ドルに対し20万ドルの罰金判決。控訴審において委員会は全訴因を却下。
- ネプトゥーノ・トロイハント社ほか対パトリック・H・アーバーほか事件(イリノイ州巡回裁判所民事部事件番号94 L 4024);シカゴ商品取引所(CBOT)会長の主任訴訟代理人として、トレーダーの評判に関する過失による不実表示を理由とする取引損失として350万ドル超の損害賠償を請求された訴訟を担当。全訴因の完全却下を勝ち取る。 控訴審で支持。判例集掲載:295 Ill. App. 3d 567, 692 N.E.2d 812, 229 Ill. Dec. 823, 1st Dist., 6th Div. 1998.
- ペデスタル社対トレーディング・テクノロジーズ社事件(ニューヨーク州上級裁判所、事件番号603892/01/パートカレンダー番号17347、2001年); 住宅ローン担保証券向け電子取引マッチングシステム提供に関する3000万ドルの詐欺請求訴訟において、被告側主任訴訟代理人を担当。5つの訴因のうち4つについて却下を獲得し、名目上の和解に至った。
- ロバート・コール他対アラロン・トレーディング・コーポレーション事件(メリーランド州ハーフォード郡巡回裁判所、事件番号12 C 02 2258、J.カー裁判官); 被告先物取引業者(FCM)の主任訴訟代理人として、ウィンザー・キャピタル・マネジメント・フューチャーズ・ファンドによる700万ドル(7,000,000ドル)の商品先物契約取引に関連し、詐欺、過失等8項目の訴因を主張する99名の原告による訴訟を担当。 2004年1月29日付裁判所命令により、全8項目の訴因について完全却下を獲得。
- チャパラル・インベストメンツ他対ウォルコット&リンカーン他(NFA仲裁事件番号00 L 2019、2002年2月);被告FCMの主任弁護士として、詐欺の疑いによる300万ドルの請求に対応。全請求について既判力のある却下を勝ち取った。
- ジャクソン・ナショナル生命保険会社対ミッドウェスト証券信託会社ほか(事件番号93 C 1539、イリノイ州東部地区連邦地方裁判所、J. アスペン判事);被告シカゴ証券取引所清算機関の主任訴訟代理人として、各種証券の募集通知に関する過失及び義務違反を主張する保険会社による訴訟を担当。全訴因について却下動議を認容。
- ウェイン・エリオット他事件(事件番号95-1ALJ G.ペインター裁判官)シカゴ商品取引所における1992年3月限小麦先物契約満期時の反競争的ウォッシュセール取引の疑いで提訴された4名の被告先物取引業者のうち1名に対するCFTC執行手続において、主任訴訟代理人を務めた。行政法判事による審理を経て、全訴因の完全却下を勝ち取った。
- B. リッチハイマー対スティフェル・ニコラウス・アンド・カンパニー事件(NASD仲裁事件番号95-06072);地方債の無断取引を主張する訴訟において、NASD仲裁パネルにおける被告スティフェル・ニコラウス・アンド・カンパニーの主任訴訟代理人を務めた。全ての請求を全面的に却下させることに成功した。
- Lowell Harter 他 対 Iowa Grain Co. 他(No. 96 C 2936、N.D. E.D. Ill.、J. Shadur) 国際的な穀物加工企業である被告、アンダーソンズ社の主任弁護人として、穀物購入契約の違法性を主張する集団訴訟に関与。却下と代表原告の仲裁への付託を勝ち取った。仲裁において弁護士費用を含む請求全額を勝ち取り、第 7 巡回区控訴裁判所において § 1927 の制裁措置とともに勝訴。220 F.3d 544, 2000 で報告。
- ケンローズ・アソシエイツ対デイン・ラウシャー事件(NASD仲裁事件番号00-05731 002910h、2002年2月);390万ドルの株式取引紛争においてデイン・ラウシャーの主任訴訟代理人を務める。デイン・ラウシャーに対し390万ドル全額の裁定を獲得。
- シカゴ・コーポレーション対INGデリバティブズ社及びマーク・トンプソン事件(イリノイ州衡平法裁判所事件番号95 CH 6636)原告シカゴ・コーポレーションの主任訴訟代理人として、元役員及びその後任雇用企業に対する受託者義務違反請求を担当。仲裁付託後、50万ドルの損害賠償を認める仲裁裁定を獲得。
- ミンペコ社対コンティコモディティ・サービス社他(ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所、ラスカー判事);シカゴ商品取引所を代理し、ハント家各メンバーの市場活動に起因する銀先物取引損失を主張する多数の民事集団訴訟(名目上の)において訴訟代理人を務める。全事件において全訴因の却下を勝ち取る。 判決は558 F. Supp. 1348 (1983); 552 F. Supp. 327; 332 (1982) に掲載。
- ダマト他対メリルリンチ他事件(事件番号94 C 3143) 及びヴィルダバー他対メリルリンチ他事件( 事件番号94 C 3041)(ホルダーマン判事、イリノイ州北部地区連邦地方裁判所); 先物取引業者を代理し、200万ドル超の損失を伴うプール投資に関する詐欺及び「ポンジ・スキーム」を主張する集団訴訟において主任訴訟代理人を務める。商品取引法違反、詐欺、RICO法違反を含む全訴因の却下を勝ち取る。判決は878 F. Supp. 1156及び153 F3d 464(1998年)に報告。
- シカゴ・ファースト・オプションズ社対ルイストン飼料・農産物社ほか事件(第94 CH 0119号、クック郡巡回裁判所) 全訴因について控訴棄却を獲得。(連邦裁判所における関連事件、イリノイ州北部地区、事件番号94 C 0069も本案において勝訴。)
株主/取締役の代表権:
- ヤクトマン・ファンド事件において、ファンド創設者ドナルド・ヤクトマンによる著名な投資信託の取締役への挑戦および交代を求める取り組みに関連する委任状争奪戦および関連訴訟において、総括顧問弁護士および主任訴訟担当弁護士を務めた。委任状争奪戦および関連訴訟の両方で成功を収めた。
- ダメン貯蓄貸付会社事件において、貯蓄貸付持株会社の取締役選任に関する委任状争奪戦において主要投資家を代理。取締役会の決議を成功裏に達成。
- (非公開上場会社)事件において、取締役に対する独立弁護士としての役割:CEO/会長/CFOの行為及び開示に関する内部調査及びSEC調査に関する助言。
- ノーリス事件において、シカゴ・マーカンタイル取引所取締役を代理し、CME取締役会による受託者義務違反の訴追に対応。全訴追事項の完全却下を勝ち取った。
連邦選挙委員会:
- イン・リー・ボード・オブ・トレード・クリアリング・コーポレーション事件(1984年);連邦選挙委員会が提起した最初の主要な民事・刑事事件の一つにおいて、民事訴訟主任弁護士を務めた。
- ジョン・ドウ委員会事件(2001年);連邦選挙委員会(FEC)の調査に対する民事差止請求訴訟における主任訴訟代理人;当該代理活動により、全調査案件が有利な和解に至った。
一般商業:
- ウェスティングハウス・ウラン訴訟事件(MDL 235、リッチモンド東地区連邦地方裁判所、マーハイジ判事)ウラン供給契約による20億ドル超の損失を主張する多地区訴訟における裁判チームメンバー。全事件は評決前の8か月に及ぶ審理を経て和解成立。
環境:
- 環境改善部、ニューメキシコ州対アリゾナ公共サービス社ほか(ニューメキシコ州連邦地方裁判所事件番号SF79-1003);世界最大の石炭火力発電所であるフォーコーナーズ発電所に対する汚染防止規制の執行を目的として、シエラクラブ法律防衛基金及び各種環境保護団体を代理する訴訟代理人。仮差止命令審理後、全争点を認める和解を獲得。
- ルクレールク他対ロックフォーマー事件(イリノイ州北部地区連邦地方裁判所、ラインエンウェーバー判事);イリノイ州ダウナーズグローブの水道水供給源におけるトリクロロエチレン(TCE)/トリクロロキシエチレン(PCE)汚染を主張する数百万ドル規模の有害物質不法行為集団訴訟において主任訴訟代理人を務める。全訴因の却下を勝ち取る。
- A. ムニズ他 対 レックスノード社他(イリノイ州北部地区連邦地方裁判所、J. ダラー判事);イリノイ州ダウナーズグローブの水源におけるTCE/PCE汚染を主張する数百万ドル規模の集団訴訟における主任訴訟代理人。
破産:
- Med Diversified 対 Addus Healthcare 事件(ニューヨーク東地区連邦地方裁判所、破産部、J. Bernstein判事);750万ドルの詐害行為訴訟を和解前に結審まで遂行。
- REFCO, Inc. 他事件(ニューヨーク東地区破産裁判所、ドレイン判事);REFCO破産事件において、1億2500万ドルを超える請求に関する異議申立手続において、投資信託及びヘッジファンドを代理。
- イン・リー・センチネル・マネジメント・グループ社事件(イリノイ州北部地区連邦地方裁判所、東部地区);FCM/投資顧問会社の5億ドル規模の破産手続きにおいて、複数のクライアントを代理し、請求対応を実施。
さらに、スコットはCFTC(商品先物取引委員会)、NFA(全米先物協会)、シカゴ商品取引所、シカゴ・マーカンタイル取引所、ニューヨーク証券取引所、NASD(全米証券業協会)、ウィニペグ商品取引所における自主規制機関の執行調査および措置において、個人および機関の先物・オプション取引業者を代理し、数多くの訴訟で主任弁護士を務めてきた。
受賞歴と表彰
スコットは、マーティンデール・ハブベルのピアレビュー評価システムにおいて、最高のパフォーマンス評価である AV® Preeminent™ を獲得しています。 同氏は、デリバティブ法分野において、同業者による投票で「The Best Lawyers in America®2006-2011」に選出され、さらに「2005-2009」および「2011-2012」の「Illinois Super Lawyers®」リストにも選出されています。* このような同業者による 2 つの評価を同時に受けることは、非常に珍しいことです。
所属
スコットはシカゴ弁護士会、イリノイ州弁護士会、およびアメリカ弁護士協会の会員であり、ABAのビジネス法部門および訴訟部門、ならびに先物法部門の執行委員会にも所属している。
彼はまた、先物業協会(FIA)の法務・コンプライアンス執行委員会のメンバーを務めてきた。