斯科特·E·厄利(Scott E. Early)是福里尔·拉德纳律师事务所(Foley & Lardner LLP)的退休合伙人,曾任该所证券、商品与交易所监管业务部及交易与证券业务部的成员。他曾担任该所证券诉讼、执法与监管业务部的副主席。 斯科特专注于期货与衍生品监管咨询及金融诉讼领域。他为涉及联邦金融服务监管的事务提供法律意见,并在各类司法场合(包括州法院、联邦法院、仲裁程序及监管执法行动)代理涉及广泛商业与金融问题的诉讼案件。
目前,斯科特担任堪萨斯城商品交易所的总法律顾问,并为多家其他交易所和清算所提供法律咨询。此外,他还曾代表能源、化工、塑料及金属行业的其他市场平台。同时,他亦为多家大型银行、期货佣金商及经纪商/交易商处理各类法律咨询与诉讼事务。
在加入富乐律师事务所之前的十年间,斯科特曾担任芝加哥商品交易所(CBOT)的总法律顾问,为董事会及所有职能部门提供法律咨询与法律服务。他还曾担任芝加哥商品交易所清算公司的高级管理人员。加入芝加哥商品交易所之前,他专注于衍生品、证券及其他商业事务的法律咨询与诉讼业务。
代表经验
金融市场:
- 商品期货交易委员会诉迈克尔·泽莱纳等人案(伊利诺伊北区东区分院,民事案号03 C 4346,肯尼利法官);作为被告Alaron FX的首席诉讼律师,处理涉及外汇交易的欺诈及非法期货交易指控的民事执法诉讼。经为期三天的初步禁令听证后,成功争取到全部诉讼请求被驳回。 (意见书载于2003 WL 22284295 N.D. Ill.)。成功在第七巡回上诉法院维持原判(373 F.3d 861, 7th Cir., 2004年6月30日)。全体法官复审申请被驳回。
- 美国商品期货交易委员会诉G.比尔费尔特等人案,担任该委员会执法程序首席审判律师,指控当事人违反商品期货交易委员会投机头寸限额规定。1997年11月审判结束,陪审团裁定罚款20万美元,而委员会索赔金额为400万美元。上诉阶段,委员会撤销了全部指控。
- Neptuno Treuhand-Und等诉Patrick H. Arbor等案(案号:94 L 4024,伊利诺伊州巡回法院法律分庭);作为芝加哥商业交易所主席的首席诉讼律师,在该案中成功驳回了所有指控,该案涉及因交易员声誉问题被指控存在过失性虚假陈述,据称由此导致的交易损失索赔金额超过350万美元。 上诉维持原判。判例载于《伊利诺伊州上诉法院报告》第295卷第3d版567页,《东北法律汇编》第692卷812页,《伊利诺伊州判例汇编》第229卷第823页,第一区第六分庭,1998年。
- 基座公司诉交易技术公司案(纽约高等法院,索引号603892/01/分案编号17347,2001年); 担任被告方首席诉讼律师,处理涉及抵押贷款支持证券电子交易匹配系统提供的3000万美元欺诈指控。成功驳回五项指控中的四项,最终达成象征性和解。
- 罗伯特·科尔等人诉阿拉隆贸易公司案(马里兰州哈福德县巡回法院,案号12 C 02 2258,主审法官卡尔); 作为被告期货佣金商的主审律师,处理九十九名原告就温莎资本管理期货基金交易七百万美元($7,000,000)商品期货合约所涉八项欺诈、过失等指控的诉讼。 根据2004年1月29日法院命令,成功争取全部八项指控被驳回。
- 查帕拉尔投资公司等诉沃尔科特与林肯公司等案(NFA仲裁案号00 L 2019,2002年2月);作为被告期货佣金商(FCM)的主办律师,处理涉及300万美元欺诈指控的索赔。成功争取到对全部索赔请求作出的具有终局效力的驳回裁决。
- 杰克逊国民人寿保险公司诉中西部证券信托公司等案(案号:93 C 1539,伊利诺伊州东区北区联邦地区法院,阿斯彭法官);作为被告芝加哥证券交易所清算所的首席诉讼律师,处理保险公司就各类证券发行通知事宜提出的过失及违约指控。成功获得所有指控的驳回动议。
- 韦恩·埃利奥特等人案(编号:95-1ALJ G. Painter);在商品期货交易委员会(CFTC)针对四名期货交易商的执法程序中,担任其中一名被告的首席诉讼律师,该案涉及1992年3月芝加哥期货交易所小麦期货合约到期时涉嫌实施反竞争性虚假交易。经行政法官审理后,成功争取到所有指控被完全撤销。
- B. Richheimer诉Stifel Nicolaus公司案(NASD仲裁案号95-06072);在NASD仲裁庭审理的市政证券未经授权交易指控案中,担任被告Stifel Nicolaus公司的首席诉讼律师。成功争取到所有指控被全部驳回。
- 洛厄尔·哈特等诉爱荷华谷物公司等案(案号:96 C 2936,伊利诺伊东区北区联邦地区法院,沙杜尔法官); 作为被告方安德森公司(一家国际谷物加工企业)的主审律师,处理一起指控谷物采购合同非法性的集体诉讼。成功争取案件驳回,并将代表原告转交仲裁。在仲裁中全额胜诉并获律师费;第七巡回上诉法院维持原判,并依据《联邦民事诉讼规则》第1927条实施制裁。该案载于《联邦案例汇编》220卷第544页(2000年)。
- 肯罗斯联合公司诉戴恩劳舍案(NASD仲裁案号00-05731 002910h,2002年2月);作为戴恩劳舍公司的首席诉讼律师,处理涉及390万美元股权证券交易纠纷。为戴恩劳舍公司赢得全部390万美元的裁决赔偿。
- 芝加哥公司诉ING衍生品公司及马克·汤普森案(伊利诺伊州衡平法院案号:95 CH 6636);作为原告芝加哥公司的首席诉讼律师,就针对前高管及其后续雇主公司的违反受托责任索赔主张提供代理。案件移交仲裁后,成功获得50万美元损害赔偿的仲裁裁决。
- 明佩科公司诉康蒂商品服务公司等案(纽约南区联邦地区法院,拉斯克法官);作为芝加哥期货交易所的诉讼代理律师,处理多起声称因亨特家族成员市场活动导致白银期货交易损失的集体诉讼。成功使所有案件中所有诉求均被驳回。 判决载于《联邦判例汇编》第558卷第1348页(1983年);第552卷第327页;第332页(1982年)。
- 达马托等人诉美林证券等案,案号94 C 3143;维尔达弗等人诉美林证券等案,案号94C 3041(霍尔德曼法官,伊利诺伊北区联邦地区法院); 作为期货佣金商的首席诉讼律师,处理一起涉及超过200万美元池投资损失的集体诉讼,该诉讼指控存在欺诈及"庞氏骗局"。成功驳回所有指控,包括《商品交易所法》、欺诈及《反勒索及腐败组织法》相关指控。判决载于《联邦判例汇编》第878卷第1156页及《联邦上诉法院判例汇编》第153卷第464页(1998年)。
- 芝加哥第一期权公司诉刘易斯顿饲料与农产品公司等案,案号94 CH 0119(库克县巡回法院);作为芝加哥市商品交易所首席诉讼律师,在仲裁裁决上诉中成功驳回被仲裁方撤销裁决的请求。 成功驳回上诉方所有诉求。(联邦法院并案审理的伊利诺伊北区案件编号94 C 0069亦以实体理由胜诉。)
股东/董事代表:
- 雅克特曼基金案:担任基金创始人唐纳德·雅克特曼发起代理权争夺战及相关诉讼的首席法律顾问与首席诉讼律师,该诉讼旨在挑战并更换知名共同基金的董事。最终在代理权争夺战及相关诉讼中均取得胜利。
- 在达门储蓄贷款案中,代表重要投资者参与储蓄贷款控股公司董事选举的代理权争夺战,最终促成董事会采取成功行动。
- 关于(保密上市公司)案,就对首席执行官/董事长/首席财务官行为及披露事项的内部调查及美国证券交易委员会调查事宜,担任董事的独立法律顾问。
- 在诺里斯案中,代表芝加哥商业交易所董事应对CME董事会提出的违反受托责任指控,最终赢得全部指控的撤销。
联邦选举委员会:
- 关于贸易清算公司案(1984年);在联邦选举委员会提起的首批重大民事/刑事案件之一中担任首席民事审判律师。
- 约翰·多伊委员会案(2001年);作为首席诉讼律师代理民事禁令诉讼,对联邦选举委员会调查提出挑战;代理工作促成所有调查案件达成有利和解。
普通商业:
- 西屋铀诉讼案(多区诉讼235号,东区里士满,梅里奇法官);作为审判团队成员参与多区诉讼,该案指控铀供应合同造成逾20亿美元损失。所有案件在审判八个月后于判决前达成和解。
环境:
- 新墨西哥州环境改善司诉亚利桑那公共服务公司等案(新墨西哥州地方法院案号SF79-1003);作为塞拉俱乐部法律辩护基金及多家环保组织的诉讼代理律师,推动对全球最大燃煤发电厂——四角发电厂实施污染控制。在初步禁令听证会后达成和解,对方承认所有争议事项。
- 勒克莱尔等人诉洛克福默案(伊利诺伊北区联邦地区法院,莱宁韦伯法官);作为首席诉讼律师,代理涉及数百万美元的毒害侵权集体诉讼,指控三氯乙烯/四氯乙烯污染伊利诺伊州唐纳斯格罗夫市供水系统。成功使所有指控被驳回。
- A. Muniz等诉Rexnord公司等案(伊利诺伊北区法院,J.Darrah法官);担任千万美元集体诉讼首席审判律师,指控三氯乙烯/四氯乙烯污染伊利诺伊州唐纳斯格罗夫市供水系统。
破产:
- Med Diversified诉Addus Healthcare案(纽约东区破产法院,伯恩斯坦法官);在达成和解前,将750万美元的欺诈性转移诉讼推进至结案阶段。
- 在Refco公司等案(纽约东区破产法院,Drain法官主审)中,本所代表共同基金及对冲基金处理REFCO破产案中的对抗性诉讼,涉案索赔金额逾1.25亿美元。
- 在Sentinel Management Group, Inc.案(伊利诺伊州北区联邦地区法院、东区联邦地区法院)中,为多家客户辩护,涉及FCM/投资顾问公司5亿美元破产案中的索赔。
此外,斯科特还曾作为首席诉讼律师,在商品期货交易委员会(CFTC)、全国期货协会(NFA)、芝加哥商业交易所(CBOT)、芝加哥商品交易所(CME)、纽约证券交易所(NYSE)、全国证券交易商协会(NASD)及温尼伯商品交易所(WCE)等机构的自律监管调查与执法行动中,为众多个人及机构期货期权交易商代理多起案件。
奖项与表彰
斯科特在马丁代尔-哈贝尔同行评审评级体系中荣获AV®卓越评级™,这是该体系的最高绩效评级。 他因在衍生品法领域的卓越表现,于2006至2011年连续入选《美国最佳律师》同行评选名单,同时在2005至2009年及2011至2012年两度荣登《伊利诺伊超级律师》榜单。* 这种由同行授予的双重殊荣实属罕见。
附属机构
斯科特是芝加哥律师协会、伊利诺伊州律师协会及美国律师协会的会员,同时担任美国律师协会商业法与诉讼分会成员,以及该协会期货法部门执行委员会委员。
他还曾担任期货业协会法律与合规执行委员会的成员。