エレン・M・ウィーラーは、ブローカー・ディーラー、紹介ブローカー、商品取引顧問、投資顧問、商業エンドユーザー、自己勘定取引会社、およびそれらの従業員・役員を、訴訟および執行関連事項において代理する。 彼女は、大規模な証券集団訴訟、顧客や従業員による仲裁、証券取引委員会（SEC）執行部に対する行政聴聞会、ならびにSEC、商品先物取引委員会（CFTC）、金融業規制機構（FINRA）、先物取引協会（NFA）、CMEグループ、その他の規制機関によるその他の執行調査・手続において、クライアントを弁護してきた。エレンは、当事務所の「証券執行・訴訟」および「証券・商品・取引所規制」プラクティスのパートナーである。
さらに、エレンはクライアントに対し規制に関する助言を提供しており、ブローカー・ディーラー、紹介ブローカー、その他のクライアントが規制検査、内部調査、新規規則・規制へのコンプライアンス対応を行う際の支援を含みます。
代表的な経験
執行
- 商品取引アドバイザーの顧問弁護士が、CMEグループにより操作的取引に関与したと主張された件について、調査は措置なしに終了した。
- トレーダー及び企業に対するFINRAのフロントランニング調査における法律顧問業務；調査は措置なしに終了。
- CFTCから未登録商品取引顧問として活動していると主張された事業体に対する助言；調査は措置なしに終了。
- 代替投資商品の販売に起因する複数の規制当局による調査において、証券会社および投資顧問会社に対する法的助言を提供。当該調査は終結または有利な和解に至った。
- 地方債引受業者に対する証券取引委員会（SEC）の調査において、地方債の不正転売疑惑に関する助言を提供。調査は措置なしに終了。
- 複数のCMEグループ取引所から「スプーフィング」行為で告発されたトレーダー及び企業に対する弁護を担当。トレーダーに有利な和解を成立させ、企業に対する法的措置は回避。
- CFTCによるポジション制限調査において複数企業への助言を提供；全案件は措置なしに終結。
- 複数の企業に対し、優先権規則違反の疑いに関するCBOE手続において助言を提供。全案件は措置なしまたは有利な和解で終結。
- 投資顧問会社に対するクロス取引に関するSEC調査における顧問弁護士業務；調査は措置なしに終了。
- 商業団体に対するCFTCのEFRP調査における法律顧問業務；調査は措置なしに終了。
- ICEによるウォッシュセール疑惑に関する調査において、当該トレーダーの代理人として対応。調査は措置なしに終了。
- 投資信託運用会社の元従業員に対し、市場タイミング取引の疑いに関するSECの執行手続において弁護を担当。約3週間にわたる審理を経て、依頼人は全容疑について無罪を勝ち取った。
- 公開企業の元最高財務責任者（CFO）に対し、米国証券取引委員会（SEC）が公的開示に関連する詐欺行為で提訴した執行手続において弁護を担当。2週間にわたる審理の結果、制裁措置なしの有利な判断が下され、依頼人に対する制裁は課されなかった。
訴訟
- 穀物会社に対する集団訴訟において、シャーマン反トラスト法及び商品取引法違反を理由とする小麦先物市場の操作を主張する訴訟において、当該穀物会社の顧問弁護士を務める。
- 複数のオプション・マーケットメーカーに対し、証券取引法及び商品取引法違反となるスプーフィング及び市場操作を主張する複数の訴訟において、弁護を担当。
- 複数のオプション専門会社に対し、プロのトレーダーによる注文処理不備の申し立てを伴う訴訟において助言を提供。その結果、一部の被告に対する請求は棄却され、残りの被告には即決判決が下された。
- 投資銀行に対し、オークションレート証券市場の崩壊に起因する複数の訴訟に関連して助言を提供し、その結果、全ての請求が棄却された。
- 私募投資商品に投資した顧客による請求に起因する数多くのFINRA仲裁手続きにおいて、証券会社および投資顧問会社に対する法的助言を提供。
- 集団訴訟及び複数の個別訴訟において、乳製品市場における取引に関連して詐欺及びシャーマン反トラスト法並びに商品取引所法違反を主張する個人被告の弁護を担当。
- 集団訴訟におけるストックオプションのバックデート疑惑に関する、個人被告の弁護人。
- CBOE仲裁における清算会社への助言により、全ての請求が既判力のある棄却に至った。
- 元顧客が提起したFINRA仲裁における証券会社の代理人として対応。1週間に及ぶ仲裁の結果、被告に全面的に有利な裁定が下された。
- 投資銀行に対し、新規株式公開（IPO）に関連する操作及び不正行為の申し立てを伴う大規模な集団訴訟において、法的助言を提供。
受賞歴と表彰
- 認定：Chambers USA：デリバティブ分野における執行（2024-2025年）のアメリカを代表するビジネス弁護士
- 同業者による選出により、『The Best Lawyers in America®』の訴訟・証券分野（2023年版）に選出
プロボノ
- 無償で依頼人を代理し、特に母国での迫害から逃れて米国で亡命を求める個人を支援する
- 全米移民司法センターのリーダーシップ評議会に所属している
発表と出版物
- FIA商品委員会会議 執行パネル議長（2023年9月13日）
- パネリスト、『証券法の理解2023』、プラクティシング・ロー・インスティテュート（2023年7月14日）
- FIA法規制・コンプライアンス会議 執行パネル議長（2023年4月）
- 著者、「ドッド・フランク法施行から10年以上を経て、CFTCが初の回避防止訴訟を提起：その内容と意義とは？」FIA法規制コンプライアンス会議（2023年4月）
- アメリカ弁護士協会先物・デリバティブ委員会執行部会議長（2023年2月）
- 著者、「取引所執行措置－年間レビュー」、ABA先物・デリバティブ委員会会議（2023年2月）
- パネリスト、金融商品の理解、プラクティシング・ロー・インスティテュート（2023年1月）
- 著者、「証券弁護士に関連する倫理的問題－年間レビュー」、『PLI Understanding Financial Products』（2022年1月号）
- パネリスト、『証券法の理解2022』、プラクティシング・ロー・インスティテュート（2022年7月）
- パネリスト、執行パネル、FIA法規制コンプライアンス会議（2022年4月）
- パネリスト、執行部会、アメリカ弁護士協会先物・デリバティブ委員会会議（2022年1月）
- 著者、「CFTCの執行活動：2021年の執行案件減少に何か読み取れることはあるのか？」ABAデリバティブ・先物法委員会会議（2020年1月）
- パネリスト、「金融商品業務における倫理的課題の理解」、PLI Understanding Financial Products（2022年1月）
- パネリスト、「在宅での調査の実施と防御」、FIA法務・コンプライアンス会議（2021年4月29日）
- 著者、「教訓：リモートでの規制調査対応の一年」、FIA法務・コンプライアンス会議（2021年4月）
- 議長、「デリバティブ及び先物取引法における倫理」、アメリカ弁護士協会デリバティブ及び先物取引法委員会会議（2021年1月29日）
- 著者、「リモートワークの潜在的な落とし穴―顧客情報の不注意な開示から偶発的なインサイダー取引まで」、ABAデリバティブ・先物法委員会会議（2020年1月）
- パネリスト、「デリバティブ及び先物取引法における倫理」、アメリカ弁護士協会デリバティブ及び先物取引法委員会会議（2020年1月25日）
- 著者、「虚偽陳述訴訟の最近の動向と進展：クライアントに『ただ質問に答えよ』と助言できるか、およびCFTCの最近の執行措置が提起するその他の倫理的問題」ABAデリバティブ・先物法委員会会議（2020年1月）
- 共著者、「ホットトピック：証券・商品取引法執行」、『コーポレート・ディスパッツ』（2019年1月～3月号）
- 共著者、「ビジネスモデルの進化に伴い証券取引所の免責が侵食される」、『Securities Law360』（2018年8月20日）
- 発表者、「ブローカー・ディーラーと先物仲介業者（FCM）：その規制は調和されているのか？」FIA Law and Compliance 2018（2018年5月）
- 著者、「SECとCFTCの執行体制の調和」、FIA法規制コンプライアンス会議（2018年3月）
- 発表者、「規制当局が敵対者となる時」、Foley & Lardner LLP 市場規制シリーズ（2014年4月9日）
- 共著者、「2012年SEC執行動向トップ10」、BNA証券規制・法律レポート（2013年）
- 発表者、「ドッド・フランク法の地雷原を航行する」、フォーリー・アンド・ラードナー法律事務所 市場規制シリーズ（2012年4月12日）
- 発表者、「SECの執行権限の拡大」、シカゴ弁護士協会セミナー「2008年の金融危機－政府の対応：金融改革」（2011年3月17日）
- 共著者、「2010年SEC執行動向トップ10」、BNA証券規制・法律レポート（2011年2月21日）
フォーリー、Chambers USA 2025で最高位を獲得
フォーリー・アンド・ラーダーナー法律事務所は、2025年版『Chambers USA: America’s Leading Lawyers for Business』において、国内を代表する法律事務所の一つとして再びチェンバース・アンド・パートナーズに選出されたことを誇りに思います。
2025年 法務・コンプライアンス部門会議
L&C 2025（4月23日～25日開催）で、清算済みデリバティブ業界の法務・コンプライアンス専門家と交流しましょう。本カンファレンスでは、貴社の事業に影響を与える法的・規制・執行動向を検証し、業界向けの実践的なコンプライアンス対策と戦略を提供します。
フォーリー法律事務所、Chambers USA 2024で最高位を獲得
フォーリー・アンド・ラーダーナー法律事務所は、2024年版『Chambers USA：アメリカを代表するビジネス向け法律事務所』において、チェンバース・アンド・パートナーズより国内有数の法律事務所として再び選出されたことをお知らせいたします。
仲裁：スタート地点からゴール地点まで
仲裁手続きによる訴訟の増加とそれに伴うリスクを踏まえ、本パネルではNFA、AAA、FINRAの仲裁手続きの概要を解説します。準備段階における成功の基盤構築の重要性から議論を開始し、証拠開示手続きを経て、審理における成功戦略へと展開します。
フォーリー法律事務所の弁護士が2023年版『アメリカ最高の弁護士』に選出
フォーリー・アンド・ラーダーナー法律事務所は、2023年版『ザ・ベスト・ローヤーズ・イン・アメリカ』において、20の事務所に所属する250名の弁護士が選出されたことを誇りをもって発表いたします。
フォーリー、マリ人女性の米国亡命取得を支援
シカゴのフォーリー法律事務所の2人のパートナーが、幼少期に女性器切除を強制されたマリ人女性に対し、米国での亡命許可取得を支援した。