Ellen M. Wheeler representa a corredores de bolsa, corredores de introducción, asesores de comercio de materias primas, asesores de inversión, usuarios finales comerciales, empresas de negociación por cuenta propia y sus empleados y directivos, tanto en litigios como en asuntos de cumplimiento normativo. Ha defendido a clientes en grandes demandas colectivas relacionadas con valores, en arbitrajes presentados por clientes y empleados, en audiencias administrativas contra la División de Ejecución de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y en relación con otras investigaciones y procedimientos de ejecución por parte de la SEC, la CFTC, la FINRA, la NFA, el CME Group y otras organizaciones reguladoras. Ellen es socia del departamento de Ejecución y Litigios de Valores, así como del departamento de Valores, Materias Primas y Regulación Bursátil del bufete.
Además, Ellen ofrece asesoramiento normativo a los clientes, lo que incluye ayudar a corredores de bolsa, corredores de introducción y otros clientes con exámenes normativos, investigaciones internas y el cumplimiento de nuevas normas y reglamentos.
Experiencia representativa
Ejecución
- El asesor de comercio de materias primas acusado por CME Group de haber participado en operaciones manipuladoras; la investigación se cerró sin que se tomaran medidas.
- Asesoramiento a un operador y a una empresa en una investigación de la FINRA sobre frontrunning; la investigación se cerró sin medidas.
- Asesoramiento a una entidad acusada por la CFTC de actuar como asesor de comercio de materias primas sin estar registrada; la investigación se cerró sin medidas.
- Asesoramiento a corredores de bolsa y empresas de asesoría de inversiones en múltiples investigaciones regulatorias derivadas de la venta de productos de inversión alternativos; investigaciones cerradas o resueltas favorablemente.
- Asesoramiento al suscriptor municipal en la investigación de la SEC sobre la supuesta «especulación» con bonos municipales; la investigación se cerró sin medidas.
- Asesoramiento a un operador y una empresa acusados de «spoofing» por varias bolsas del CME Group; se logró un acuerdo favorable en nombre del operador, sin acciones contra la empresa.
- Asesoramiento a múltiples empresas en investigaciones sobre límites de posición por parte de la CFTC; todos los asuntos se cerraron sin medidas.
- Asesoramiento a múltiples empresas en procedimientos ante la CBOE relacionados con presuntas infracciones de las normas de prioridad; todos los asuntos se cerraron sin medidas o con un acuerdo favorable.
- Asesoramiento a un asesor de inversiones en una investigación de la SEC sobre operaciones cruzadas; la investigación se cerró sin medidas.
- Asesoramiento a una entidad comercial en una investigación de la CFTC sobre EFRP; la investigación se cerró sin medidas.
- Asesoramiento a un operador en una investigación de ICE sobre presuntas ventas ficticias; la investigación se cerró sin medidas.
- Asesoramiento a un antiguo empleado de una sociedad gestora de fondos de inversión en un procedimiento de ejecución iniciado por la SEC en relación con acusaciones de market timing; tras una vista de aproximadamente tres semanas, el cliente fue absuelto de todos los cargos.
- Asesoramiento al antiguo director financiero de una empresa pública en un procedimiento de ejecución iniciado por la SEC en el que se acusaba al director financiero de fraude en relación con la divulgación de información pública; tras dos semanas de vista, se dictó una resolución favorable sin imponer sanciones al cliente.
Litigios
- Asesoramiento a una empresa cerealista en una demanda colectiva por manipulación del mercado de futuros del trigo, en violación de la Ley Antimonopolio Sherman y la Ley de Bolsas de Materias Primas.
- Asesoramiento a múltiples creadores de mercado de opciones en varias acciones judiciales por presunto spoofing y manipulación del mercado, en violación de la Ley de Bolsa de Valores y la Ley de Bolsa de Materias Primas.
- Asesoramiento a varias firmas especializadas en opciones en acciones judiciales interpuestas por operadores profesionales por presuntas irregularidades en la gestión de órdenes, lo que dio lugar a la desestimación de las demandas contra algunos demandados y a una sentencia sumaria a favor de los demás demandados.
- Asesoramiento a un banco de inversión en relación con múltiples demandas derivadas del colapso del mercado de valores con tipo de interés variable, lo que dio lugar a la desestimación de todas las reclamaciones.
- Asesoramiento a corredores de bolsa y asesores de inversión en numerosos arbitrajes de la FINRA derivados de reclamaciones presentadas por clientes que invirtieron en colocaciones privadas.
- Asesoramiento a un demandado individual en una demanda colectiva y múltiples acciones individuales por presunto fraude y violaciones de la Ley Antimonopolio Sherman y la Ley de Intercambio de Mercancías en relación con la negociación en los mercados lácteos.
- Asesoramiento a un demandado individual en una demanda colectiva relacionada con acusaciones de antedatar opciones sobre acciones.
- Asesoramiento a una empresa de compensación en un arbitraje ante la CBOE, que dio lugar a la desestimación de todas las reclamaciones con perjuicio.
- Asesoramiento a una sociedad de valores en un arbitraje ante la FINRA interpuesto por un antiguo cliente; arbitraje de una semana de duración que dio lugar a un laudo totalmente favorable al demandado.
- Asesoramiento a un banco de inversión en una importante demanda colectiva relacionada con acusaciones de manipulación y conducta indebida en relación con ofertas públicas iniciales.
Premios y reconocimientos
- Reconocido porChambers USA: America’s Leading Lawyers for Business en el ámbito de los derivados: Ejecución (2024-2025)
- Seleccionada por sus compañeros para formar parte de The Best Lawyers in America® en el ámbito de Litigios-Valores (2023).
Pro Bono
- Representa a clientes de forma gratuita y, en particular, a personas que solicitan asilo en los Estados Unidos tras huir de la persecución en sus países de origen.
- Miembro del Consejo de Liderazgo del Centro Nacional de Justicia para Inmigrantes.
Presentaciones y publicaciones
- Presidente, Panel de Cumplimiento,Conferencia del Comité de Materias Primas de la FIA(13 de septiembre de 2023)
- Panelista, Comprensión de las leyes sobre valores 2023,Practicing Law Institute(14 de julio de 2023)
- Presidente, Panel de Cumplimiento Normativo,Conferencia sobre Legislación y Cumplimiento Normativo de la FIA(abril de 2023)
- Autor, «Más de una década después de la ley Dodd-Frank, la CFTC presenta su primer caso contra la evasión: ¿qué significa esto?».Conferencia sobre legislación y cumplimiento normativo de la FIA(abril de 2023).
- Presidente, Panel de Cumplimiento,Reunión del Comité de Futuros y Derivados de la ABA(febrero de 2023)
- Autor, «Medidas coercitivas en materia de intercambio: resumen anual»,reunión del Comité de Futuros y Derivados de la ABA(febrero de 2023).
- Panelista, Comprensión de los productos financieros,Practicing Law Institute(enero de 2023)
- Autor, «Cuestiones éticas relacionadas con los abogados especializados en valores: resumen del año»,PLI Understanding Financial Products(enero de 2022).
- Panelista, Comprensión de las leyes sobre valores 2022,Practicing Law Institute(julio de 2022)
- Panelista, Panel de Cumplimiento Normativo,Conferencia sobre Legislación y Cumplimiento Normativo de la FIA(abril de 2022)
- Panelista, Panel de Cumplimiento,Reunión del Comité de Futuros y Derivados de la ABA(enero de 2022)
- Autor, «Aplicación de la CFTC: ¿Qué se puede interpretar del descenso en los casos de aplicación de la ley en 2021?».Reunión del Comité de Derecho de Derivados y Futuros de la ABA(enero de 2020).
- Panelista, «Comprender los retos éticos al trabajar con productos financieros»,PLI Understanding Financial Products(enero de 2022)
- Panelista, «Realización y defensa de investigaciones desde casa»,Conferencia sobre legislación y cumplimiento normativo de la FIA (29 de abril de 2021)
- Autor, «Lecciones aprendidas: un año defendiendo investigaciones regulatorias de forma remota»,Conferencia sobre legislación y cumplimiento normativo de la FIA (abril de 2021).
- Presidente, «Ética en la legislación sobre derivados y futuros»,reunión del Comité de Legislación sobre Derivados y Futuros de la ABA(29 de enero de 2021)
- Autor, «Posibles riesgos del teletrabajo: desde la divulgación involuntaria de información de clientes hasta el uso indebido de información privilegiada»,reunión del Comitéde Derecho deDerivadosyFuturosde la ABA(enero de 2020).
- Panelista, «Ética en la legislación sobre derivados y futuros»,reunión del Comité de Legislación sobre Derivados y Futuros de la ABA(25 de enero de 2020)
- Autor, «Tendencias y novedades recientes en las acciones por declaraciones falsas: si se puede aconsejar al cliente que «simplemente responda a la pregunta» y otras cuestiones éticas planteadas por la reciente acción coercitiva de la CFTC»,reunión del Comité de Derecho de Derivados y Futuros de la ABA(enero de 2020).
- Coautor, «Tema candente: Aplicación de la normativa sobre valores y materias primas»,Corporate Disputes (enero-marzo de 2019)
- Coautor, «La inmunidad bursátil se erosiona a medida que evolucionan los modelos de negocio»,Securities Law360 (20 de agosto de 2018).
- Ponente, «Broker-Dealers and FCMs: Are Their Regulations Harmonized or Not?» (Corredores de bolsa y FCM: ¿están armonizadas sus regulaciones o no?), FIA Law and Compliance 2018 (mayo de 2018).
- Autor, «Armonización de los regímenes de aplicación de la SEC y la CFTC», Conferencia sobre legislación y cumplimiento normativo de la FIA (marzo de 2018)
- Ponente, «Cuando los reguladores se convierten en adversarios», serie sobre regulación del mercado de Foley & Lardner LLP (9 de abril de 2014).
- Coautor, «Las diez novedades más importantes de 2012 en materia de cumplimiento normativo de la SEC»,Informe sobre regulación y legislación bursátilde BNA (2013).
- Ponente, «Navegando por el campo minado de Dodd-Frank», Serie sobre regulación del mercado de Foley & Lardner LLP (12 de abril de 2012)
- Ponente, «La ampliación de la autoridad ejecutiva de la SEC», seminario del Colegio de Abogados de Chicago titulado «La crisis de 2008: la respuesta del Gobierno: la reforma financiera» (17 de marzo de 2011).
- Coautor, «Las diez novedades más importantes de 2010 en materia de cumplimiento normativo de la SEC»,Informe sobre regulación y legislación bursátil de BNA(21 de febrero de 2011).
Foley obtiene los primeros puestos en Chambers USA 2025
Foley & Lardner LLP se enorgullece de ser reconocido una vez más por Chambers & Partners como uno de los despachos líderes del país en la edición 2025 de Chambers USA: America's Leading Lawyers for Business.
2025 Conferencia de la División de Derecho y Cumplimiento
Conéctese con profesionales del sector de los derivados compensados en L&C 2025, que tendrá lugar del 23 al 25 de abril. La Conferencia de la División de Derecho y Cumplimiento examina las novedades jurídicas, normativas y de cumplimiento que afectan a su negocio y ofrece consejos prácticos y estrategias de cumplimiento para el sector.
Foley alcanza los primeros puestos en Chambers USA 2024
Foley & Lardner LLP se complace en anunciar que vuelve a ser reconocido por Chambers & Partners como uno de los despachos líderes del país en la edición 2024 de Chambers USA, America's Leading Lawyers for Business.
Arbitrajes: desde la línea de salida hasta la meta
Ante el aumento y los riesgos asociados con los litigios a través del proceso de arbitraje, este panel ofrecerá una visión general de los procesos de arbitraje de la NFA, la AAA y la FINRA. El panel comenzará el debate con la importancia de sentar las bases necesarias para el éxito a través de la preparación, continuando con la presentación de pruebas y las estrategias para el éxito en la audiencia.
Abogados de Foley reconocidos en 2023 Best Lawyers in America
Foley & Lardner LLP se enorgullece de anunciar que 250 de nuestros abogados en 20 oficinas han recibido el reconocimiento en la edición 2023 de The Best Lawyers in America.
Foley ayuda a una mujer maliense a obtener asilo en EE. UU.
Dos socios de Chicago Foley han ayudado a obtener asilo en Estados Unidos a una joven maliense que fue obligada a someterse a la mutilación genital femenina cuando era niña.