De vereiste inzake "defensie- of inlichtingencontracten" volgens de HSR-regels
Overzicht van vereisten
In het gedeelte 'Defensie- of inlichtingencontracten' van het herziene HSR-formulier moeten indieners details rapporteren over bepaalde 'lopende offerteaanvragen' (RFP's) of 'toegekende aanbestedingscontracten' met het Ministerie van Defensie (DOD) of een lid van de Amerikaanse inlichtingendienst. De vereiste is van toepassing op RFP's of gegunde aanbestedingscontracten (i) met een waarde van 100 miljoen dollar of meer; en (ii) waarvoor ofwel:
- De inkomsten uit de lopende offerteaanvraag of het lopende aanbestedingscontract kunnen worden geïdentificeerd aan de hand van een "overlappende" NAICS-code die door beide partijen in hun HSR-formulieren is vermeld; of
- De offerteaanvraag of het contract "heeft betrekking op of zal betrekking hebben op een overlappend product of dienst zoals beschreven in de beschrijving van de overlapping of de beschrijving van de leveringsrelaties".
Overnemende personen (kopers) moeten alleen relevante offerteaanvragen en aanbestedingscontracten rapporteren waarbij de overnemende entiteit (d.w.z. de entiteit die de overname rechtstreeks uitvoert) of een "entiteit binnen de overnemende persoon die de overnemende entiteit direct of indirect controleert" betrokken is.
Verworven personen (verkopers) moeten alleen relevante offerteaanvragen en aanbestedingscontracten rapporteren die betrekking hebben op de entiteiten, activa of bedrijven die worden verkocht.
Voor elke relevante offerteaanvraag en aanbestedingscontract moet de indiener het volgende rapporteren:
- de naam van de entiteit binnen de indienende persoon;
- het "contracterende bureau" dat het contract toekent of uitvoert;
- het contractnummer van het contractbureau;
- het Award-ID; en
- de NAICS-code(s), indien van toepassing, vermeld in de database van het System for Award Management.
Als de informatie vertrouwelijk is, is het de partijen verboden om de informatie in de HSR-aanmelding zelf op te nemen, maar moeten zij uitdrukkelijk vermelden dat de informatie wordt achtergehouden omdat deze vertrouwelijk is.
Deze rapportageverplichting is niet van toepassing indien de indiening betrekking heeft op een "selecte 801.30-transactie"(bijvoorbeeld bepaalde openbare biedingen, aankopen op de open markt of soortgelijke verwervingen van minderheidsbelangen).
Bovendien moeten partijen, op grond van artikel 857 van de National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2024 (NDAA), indien zij een HSR-aanvraag indienen voor een transactie die "door het ministerie van Defensie moet worden beoordeeld", tijdens de HSR-wachtperiode "tegelijkertijd" een kopie van hun HSR-aanvraag aan het ministerie van Defensie verstrekken. Er bestaat enige onzekerheid over wanneer een transactie een beoordeling door het Ministerie van Defensie "vereist", aangezien het Ministerie van Defensie momenteel geen wettelijke bevoegdheid heeft om een transactie te "beoordelen" en noch het Ministerie van Justitie, noch de FTC, noch het Ministerie van Defensie concrete richtlijnen over deze kwestie hebben gegeven. Wanneer de partijen echter een offerteaanvraag of een aanbestedingscontract melden, moeten zij goed overwegen of het verstandig is om hun HSR-aanmeldingen vrijwillig in te dienen bij het Office of Industrial Base Policy van het Ministerie van Defensie.
Hoe deze informatie wordt gebruikt
Deze informatie helpt de instanties bij het screenen van transacties die van belang kunnen zijn voor de nationale veiligheid en bij het identificeren van belanghebbenden van het ministerie van Defensie of de inlichtingendiensten wier perspectief nodig kan zijn om de transactie te beoordelen.
Illustratie
Een representatief antwoord op dit item zou er als volgt uit kunnen zien:
Veelgestelde vragen
V. Welke overheidsinstanties worden beschouwd als leden van de "Amerikaanse inlichtingengemeenschap"?
A. De website van het bureau van de directeur van de nationale inlichtingendienst (ODNI) houdt een lijst bij van leden van de inlichtingendienst. Deze lijst omvat 18 verschillende organisaties, waaronder het ODNI, de Central Intelligence Agency (CIA), verschillende onderdelen van het ministerie van Defensie en verschillende onderdelen van het ministerie van Energie, het ministerie van Binnenlandse Zaken (DHS), het ministerie van Buitenlandse Zaken, het ministerie van Financiën, de Federal Bureau of Investigation (FBI) en de Drug Enforcement Administration (DEA).
V. Hoe moet ik bepalen of een offerteaanvraag of aanbestedingscontract een waarde heeft van "100 miljoen dollar of meer"?
A. Volgens de FTC moeten indieners de maximaal geschatte hoeveelheid of waarde in hun voorgestelde of toegekende prijzen gebruiken om de geschatte waarde van het contract te bepalen. Anders moeten indieners een redelijk oordeel vellen bij het bepalen van de waarde van hun contracten en kunnen zij de gebruikte waarderingsmethode toelichten.
V. Als mijn bedrijf een onderaannemer is voor een contract van het Amerikaanse ministerie van Defensie (DOD) of de inlichtingendienst, maar wij een contract hebben met een derde partij die op zijn beurt een contract heeft met het DOD of de inlichtingendienst, zijn wij dan verplicht om ons onderaannemingscontract te melden?
A. Nee . Volgens de FTC hoeven alleen "directe" contracten met de relevante DOD- en IC-instanties openbaar te worden gemaakt.
