Las solicitudes de resolución anticipadas pueden reducir el tiempo y los costes del arbitraje.

Varios foros arbitrales han comenzado a adoptar normas que permiten explícitamente las solicitudes dispositivas tempranas, que permiten a las partes solicitar al tribunal la resolución de reclamaciones y cuestiones durante las primeras etapas de un procedimiento, antes de la vista final o de una fase probatoria significativa. Las solicitudes dispositivas tempranas funcionan de manera similar a una moción de juicio sumario en los litigios tradicionales basados en Estados Unidos, y algunos críticos denigran el concepto como parte de una «americanización del arbitraje» generalizada. Sin embargo, las solicitudes de resolución anticipada pueden beneficiar a las partes al reducir significativamente el tiempo y los costos del arbitraje, uno de los beneficios más citados del arbitraje. Este artículo ofrece orientación práctica a las partes que desean una resolución anticipada, tanto durante la redacción del contrato inicial que contiene la cláusula de arbitraje como una vez iniciado el arbitraje.

Evaluar si la disposición temprana es una buena opción

A primera vista, la resolución temprana parece una obviedad: una forma de reducir los costes y el tiempo que conlleva el arbitraje. Sin embargo, como la mayoría de las cuestiones jurídicas, la idoneidad de la resolución temprana depende de los matices del caso y de las necesidades de cada una de las partes. Históricamente, las partes han evitado la resolución temprana por temor a que los laudos arbitrales sean revocados en apelación debido a una impugnación por falta de garantías procesales en el procedimiento. Los árbitros a veces se muestran recelosos a la hora de conceder solicitudes de resolución anticipada, especialmente cuando ello supone desestimar la totalidad de la demanda y el arbitraje es la única vía que tiene la parte para obtener reparación. También existe el riesgo de que una parte presente una solicitud de resolución anticipada sobre una demanda sin fundamento que, en realidad, retrasará el procedimiento, lo que aumentará aún más el tiempo y los costes, o incluso lo haga como una maniobra táctica para «educar» de forma preventiva a los árbitros sobre su demanda o defensa.

La llegada de la resolución temprana en la práctica demuestra que puede ser una buena opción en las circunstancias adecuadas. Las empresas financieras suelen desconfiar del arbitraje debido a la percepción de falta de medidas cautelares y laudos sumarios. Sin embargo, el auge de las plataformas FinTech y las criptomonedas significa que el riesgo de disputas entre los miembros del sector es mayor que nunca. En el sector de las ciencias de la vida, las cuestiones transfronterizas relacionadas con la propiedad intelectual, como los acuerdos de desarrollo conjunto y los acuerdos de licencia de patentes, suelen implicar litigios internacionales costosos e inciertos. Permitir la práctica de la resolución temprana en el arbitraje elimina el posible argumento de que el litigio es un mejor método de resolución debido a la posibilidad de obtener una sentencia sumaria.

Consideraciones durante el proceso de contratación

Las partes se benefician de considerar las solicitudes dispositivas tempranas durante el proceso inicial de contratación. En la cláusula de arbitraje, las partes pueden optar por enviar todas las reclamaciones a un organismo arbitral específico que permita tales solicitudes. Además, las partes deben incluir en la cláusula una disposición que otorgue a los árbitros la facultad de determinar las cuestiones preliminares y dispositivas. Las partes se garantizarán mejor el éxito si esto se establece de forma explícita, en lugar de hacer una referencia general a un conjunto específico de normas. La cláusula también debe especificar si las partes podrán presentar automáticamente solicitudes de resolución anticipada o si primero tendrán que solicitarlo a los árbitros y dejar la decisión de si se pueden presentar dichas solicitudes a la discreción del tribunal en cuestión. Además, dado que las partes suelen poder ajustar las normas de un foro mediante contrato, la elección de un foro concreto no obliga a las partes a seguir todas las normas de dicho foro. Más bien, las partes pueden utilizar la cláusula de arbitraje del contrato para ajustar la norma de solicitud de resolución temprana del foro (o la ausencia de la misma) como consideren oportuno. Sin embargo, hay que tener en cuenta que un foro que no cuente con dicha norma en sus normas de procedimiento puede dificultar la presentación y la concesión de dicha solicitud. Las partes también pueden especificar las cuestiones que pueden abordarse mediante la resolución temprana, el límite de páginas y las implicaciones para la presentación de pruebas. Las partes prudentes fijarán una fecha límite para presentar todas las cuestiones decisivas con el fin de maximizar la eficiencia. Si las partes deciden no acordar la resolución temprana en la cláusula de arbitraje inicial, pueden acordar posteriormente la posibilidad de presentar solicitudes de resolución temprana mediante un acuerdo verbal o una estipulación por escrito.

Foros que permiten solicitudes de resolución anticipada

Si bien diferentes foros están comenzando a permitir la resolución temprana de cuestiones, las normas individuales relativas a los criterios de desestimación, los plazos, el alcance y el procedimiento varían.

• Las normas de la Asociación Americana de Arbitraje (AAA) prevén expresamente las solicitudes dispositivas. Sin embargo, una parte solo puede presentar una solicitud después de que el árbitro decida que es probable que la solicitud (a) prospere y (b) resuelva o reduzca las cuestiones del caso. La parte suele presentar la solicitud en forma de carta. De manera excepcional, las normas de la AAA sobre solicitudes decisivas establecen diferentes criterios en función del tipo de caso. En los casos de consumo y empleo, en los que los particulares se someten a arbitraje contra empresas, la parte demandante debe demostrar que existen motivos fundados para que la solicitud prospere. En los casos comerciales en los que se someten a arbitraje empresas entre sí, las partes solo tienen que demostrar la probabilidad de éxito.
• La Corte Internacional de Arbitraje (CCI) permite a los tribunales determinar «las demandas o defensas manifiestamente infundadas de forma acelerada» en virtud del artículo 22 del Reglamento de la CCI.

• La Regla 25 de los Servicios Judiciales de Arbitraje y Mediación (JAMS) permite a una parte presentar una solicitud de resolución anticipada si (a) todas las partes están de acuerdo o (b) una de las partes lo solicita y el árbitro lo permite.
• La regla 12.6 del Instituto Internacional para la Prevención y Resolución de Conflictos (CPR) permite a las partes presentar solicitudes para la resolución anticipada de cuestiones. La solicitud debe incluir «las cuestiones que deben resolverse, los fundamentos de la [solicitud], la reparación solicitada, cómo la resolución anticipada «favorecería la resolución eficiente de la controversia en su conjunto» y un procedimiento propuesto para resolver las cuestiones». Los foros específicos de ciudades, regiones y materias también permiten la resolución anticipada.
• El Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones (CIADI) permite la desestimación temprana cuando una demanda carece manifiestamente de fundamento jurídico, en virtud de su Regla de Arbitraje 41(5). El umbral es alto: el demandado debe fundamentar su objeción «de manera clara y evidente, con relativa facilidad y rapidez».
• La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) es el único foro común cuyas normas prohíben, por lo general, las solicitudes de resolución anticipada, salvo en determinadas excepciones.
• La regla 29 del Centro Internacional de Arbitraje de Singapur (SIAC) permite la desestimación anticipada si una demanda o defensa carece manifiestamente de fundamento jurídico o está manifiestamente fuera de la jurisdicción del tribunal.
• La Regla 39 del Instituto de Arbitraje de la Cámara de Comercio de Estocolmo (SCC) permite el procedimiento sumario, pero no especifica la forma que debe adoptar; por lo tanto, los tribunales adoptan el procedimiento que consideran apropiado.
• El Centro Internacional de Arbitraje de Vancouver (VanIAC) adoptó en junio de 2022 unas normas que permiten a las partes presentar una solicitud dispositiva anticipada, además de otras medidas cautelares.

Marco sugerido para decidir si se debe solicitar una resolución anticipada

Las partes que estén considerando una resolución anticipada pueden utilizar el siguiente marco para evaluar la decisión de incorporar o excluir la resolución anticipada de sus acuerdos de arbitraje.

1. Determine si las normas arbitrales seleccionadas prevén la resolución anticipada. Esta consideración limita el riesgo de que el laudo resultante sea anulado o declarado inaplicable, ya que los tribunales nacionales se atienen a las normas procesales acordadas por las partes al evaluar si se han producido violaciones del debido proceso. Si tiene previsto solicitar una resolución anticipada, al seleccionar a los árbitros, identifique y considere la posibilidad de seleccionar a aquellos que hayan demostrado en el pasado su disposición a dictar resoluciones sumarias o que, al menos, hayan considerado en el pasado una solicitud de resolución anticipada.
2. Considere si la bifurcación de la demanda podría ser un mejor método de resolución. La bifurcación de la demanda puede permitir un examen más limitado de la cuestión sin añadir una capa adicional de análisis procesal al procedimiento.
3. Evalúe si el asunto puede resolverse de manera eficiente y justa mediante una solicitud de resolución anticipada. Las consideraciones más importantes en esta etapa son la dificultad y el costo de establecer el asunto en cuestión. Para sopesar adecuadamente esta cuestión, las partes deben examinar la cantidad de pruebas y argumentos necesarios para llegar a una decisión anticipada. Además, deben considerar el efecto que se puede esperar que tenga la resolución anticipada del asunto en los procedimientos que seguirán.
4. Consulte con la parte contraria para determinar si también está interesada en solicitar una resolución anticipada. Aunque las solicitudes de resolución anticipada pueden tramitarse en ocasiones de forma unilateral con la aprobación del tribunal, un acuerdo bilateral entre las partes garantizará un proceso más sencillo, si así lo desean.
5. Asegúrese de que el argumento que respalda la solicitud esté firmemente arraigado en la buena fe. Los árbitros son conscientes del uso de solicitudes de resolución anticipada por razones tácticas. La desestimación de una solicitud de resolución anticipada por mala fe podría perjudicar al tribunal contra una de las partes. Por lo tanto, es fundamental asegurarse de que la parte contraria no pueda alegar mala fe contra la solicitud.
6. Evaluar el impacto estratégico que la solicitud de resolución anticipada puede tener en el caso en general.

El momento en que se presenta una solicitud dispositiva temprana puede hacer que un árbitro escéptico rechace un argumento jurídico que, en otras circunstancias, sería sólido. Además, la novedad de la práctica podría dar lugar a problemas con la eventual ejecución del laudo arbitral en los tribunales. Es importante que las partes consideren si las ventajas de una solicitud dispositiva temprana compensan estos riesgos, si dicho laudo, en caso de dictarse, se ejecutaría y/o se impugnaría, y qué dice la ley aplicable al respecto.

Conclusión

Si bien las solicitudes de resolución anticipada pueden ayudar a las partes a reducir el tiempo y los costos de un arbitraje, no siempre son la solución ideal. Ya sea durante el proceso de contratación o después de que el arbitraje ya haya comenzado, es fundamental que las partes tengan en cuenta los matices específicos del caso y evalúen los riesgos potenciales antes de solicitar una resolución anticipada.