Las investigaciones internas son un sustituto pobre del cumplimiento de la normativa

¡Feliz Halloween! Con motivo de esta festividad, nuestro mensaje sobre el cumplimiento normativo toma un cariz un poco... espeluznante. Pero nuestro mensaje sigue siendo el mismo: las transacciones internacionales son intrínsecamente de alto riesgo; requieren atención y supervisión constantes para que su cumplimiento sea eficaz; y siempre es mejor dedicar sus recursos al cumplimiento que gastarlos en investigaciones.

Hablando de Halloween, he aquí algunos datos interesantes sobre Edgar Allan Poe:

• Poe arruinó un prometedor comienzo de carrera militar en West Point al dedicar su tiempo a escribir poemas burlones sobre sus instructores en lugar de terminar el trabajo asignado.
• Poe solía escribir sólo después de colocarse un gato siamés en el hombro.
• Los Baltimore Ravens son el único gran equipo deportivo que lleva el nombre de un poema, "El cuervo" de Poe.
• Y lo más importante, Poe rechazó una prometedora carrera como jefe de cumplimiento. ¿No me cree? Echa un vistazo a este borrador inicial de "El cuervo", recientemente desenterrado, y decide por ti mismo.

Las investigaciones internas son un sustituto pobre del cumplimiento de la normativa

Érase una vez una medianoche lúgubre, en la que este Responsable de Cumplimiento reflexionaba, débil y cansado,
Sobre una lista de pintorescas y curiosas tareas de cumplimiento -
Mientras cabeceaba, casi durmiendo la siesta, de repente se oyeron unos golpecitos,
Como de alguien que golpea suavemente, golpeando la puerta de mi cámara.
"Es algún auditor", murmuré, "golpeando la puerta de mi cámara -
Sólo esto y nada más".

Ah, lo recuerdo claramente, fue en el sombrío diciembre;
Cuando los asuntos del año fiscal pasan a primer plano.
Y los asuntos de cumplimiento, se olvidan por completo,
Y las conversaciones sobre investigaciones, están prohibidas,
Y son tan bienvenidas como una úlcera de decúbito persistente,

Y sin embargo, los golpes... ¡los golpes! - estaba lejos de ser fugaz.
Me emocionó - me llamó - ¡no era una comida de negocios!
Me llenó de terrores fantásticos nunca antes sentidos.
De modo que ahora, para calmar los latidos de mi corazón, me quedé repitiendo,
"Es algún auditor suplicando entrar a la puerta de mi cámara -
Tal vez algún oficial superior suplicando entrar a la puerta de mi cámara -
Es esto y nada más."

De pronto mi alma se fortaleció; ¿no había dominado la SOX? ¿Y los reglamentos mucho más?
"Señor", dije, "o señora, imploro de verdad su perdón.
Pero el hecho es que estaba soñando con controles internos y formación ética,
Y tan tenuemente golpeaste, golpeaste la puerta de mi habitación,
que apenas estaba seguro de haberte oído" - aquí abrí la puerta de par en par -
Oscuridad y nada más.

De vuelta a la cámara, con toda mi alma ardiendo dentro de mí,
Pronto oí de nuevo un golpeteo algo más fuerte que antes.
"Seguramente", dije, "seguramente eso es algo en la celosía de mi ventana;
Déjame ver, entonces, qué amenaza hay, y explorar este misterio -
Deja que mi corazón se aquiete un momento y explora este misterio -
"¡Es un soplón equivocado y nada más!"

Abrí el postigo, cuando, con muchos coqueteos y aleteos,
Entró un Cuervo majestuoso, un Silbador como los de antaño.
No hizo la menor reverencia; ni un minuto se detuvo o se detuvo;
Sino que, con porte de señor o señora, se posó sobre la puerta de mi cámara -
Se posó sobre un busto de Palas justo sobre la puerta de mi cámara -
Se posó, y se sentó, y nada más.

Entonces este pájaro de ébano sedujo mi triste fantasía para que sonriera,
Por el grave y severo decoro del semblante que llevaba.
"Aunque tu cresta esté rapada y afeitada, tú", le dije, "no eres ningún cobarde,
Espantoso, lúgubre y antiguo Soplón errante de la orilla de la Noche -
¡Dime cuál es tu señorial informe de nuestras filiales lejos de la orilla!"
Dijo el Cuervo Soplón: "Tu Cumplimiento es Nunca Más".

"¡Profeta!" dije yo, "¡cosa del mal! - profeta aún, si pájaro o demonio!
Por ese Cielo que se inclina sobre nosotros - por ese Dios que ambos adoramos -
¡Dile a este Oficial de Cumplimiento con pena cargada si, dentro de nuestras filiales lejos de la costa,
Hay violaciones contables o sobornos dados a docenas o más!
¡O pagos hechos para que nuestros productos salgan de esas costas extranjeras!
Quoth the Whistleblower Raven: "Tu Cumplimiento es Nunca Más."

Y así me di cuenta de que el cumplimiento es más difícil cuando se opera en tierras de muchas puntuaciones.
Y el Cuervo, nunca revoloteando, todavía está sentado, todavía está sentado,
Un denunciante cuyas banderas rojas incriminatorias ignoré,
Y sus ojos tienen toda la apariencia, de un ejecutor que está soñando, de lanzar citaciones en nuestro piso corporativo;
Y mi alma miserable, como nuestro pobre cumplimiento, de esa sombra que yace flotando en el suelo.
¡Se levantará - nunca más!

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