Cinco prácticas recomendadas de cumplimiento normativo para... Identificar e implementar políticas básicas de cumplimiento normativo

Como complemento a nuestra serie quincenal sobre «Lo que toda multinacional debe saber» acerca de diversos temas relacionados con el comercio internacional, la aplicación de la ley y el cumplimiento normativo, a continuación encontrará una actualización de nuestra serie sobre controles de cumplimiento que toda empresa multinacional debería tener en cuenta. Dedíquenos dos minutos y le ofreceremos cinco sugerencias sobre las mejores prácticas de cumplimiento que beneficiarán a su programa de cumplimiento normativo internacional.

Identificar las políticas de cumplimiento fundamentales es esencial para establecer un programa de cumplimiento integral y eficaz dentro de una organización. Un primer paso clave para las empresas multinacionales es considerar qué políticas de cumplimiento consideran que son sus políticas de cumplimiento «fundamentales». En la mayoría de las organizaciones multinacionales, como regla general, estas políticas fundamentales abarcan entre 18 y 22 áreas.

El mejor cumplimiento normativo es siempre aquel que se adapta a las necesidades específicas, reflejando el perfil empresarial y de riesgo de la multinacional, así como el funcionamiento interno de su programa de cumplimiento normativo. A la hora de elaborar un conjunto de políticas de cumplimiento normativo básicas adaptadas a las necesidades específicas, hay que tener en cuenta los siguientes cinco aspectos:

1. Comience por comprender las áreas fundamentales típicas de cumplimiento normativo: Foley ha publicado una lista de políticas de cumplimiento normativo fundamentales y recomendadas, que constituye un buen punto de partida para las empresas multinacionales que desean evaluar el alcance de sus propios programas.
2. Comprender los requisitos legales y normativos: Debe asegurarse de que comprende bien el perfil de riesgo de su organización y cómo le afecta la normativa específica del sector. Un buen punto de partida para adquirir estos conocimientos es realizar una revisión exhaustiva de las leyes, normativas, estándares del sector y obligaciones contractuales pertinentes que se aplican a su organización, con el fin de identificar las áreas y requisitos clave de cumplimiento que debe abordar su organización. Los riesgos y vulnerabilidades específicos a los que se enfrenta su organización en función de su sector, tamaño, ubicación geográfica, operaciones comerciales y entorno normativo determinan los tipos de políticas de cumplimiento que deben priorizarse en su organización.
3. Revisar los estándares y las mejores prácticas del sector: Las empresas multinacionales deben priorizar las áreas de cumplimiento en función de su importancia para las operaciones de la organización, la exposición al riesgo, el escrutinio regulatorio y el impacto potencial en las partes interesadas. Una buena guía para identificar estas áreas de riesgo es investigar los estándares, las mejores prácticas y las directrices de cumplimiento específicos del sector en el que opera su empresa. En algunos casos, las asociaciones del sector han establecido marcos reconocidos o políticas modelo que pueden servir como punto de partida para establecer las áreas fundamentales de cumplimiento normativo y, a continuación, modificarlas para adaptarlas a su organización. También puede considerar las normas internacionales y las mejores prácticas en materia de cumplimiento normativo, como la ISO 19600 (Sistemas de gestión del cumplimiento normativo) o la ISO 37001 (Sistemas de gestión contra el soborno), como posibles puntos de partida.
4. Revisar las políticas y procedimientos existentes: Especialmente en lo que respecta a las políticas de cumplimiento básicas, es importante contar con políticas actualizadas y completas. Debe revisar las políticas, los procedimientos y los controles internos existentes dentro de la organización para identificar lagunas, redundancias o áreas de mejora. Determine qué políticas están obsoletas, son ineficaces o ya no son relevantes para las operaciones de la organización, o cuáles cubren áreas de cumplimiento básicas solo de manera superficial.
5. Asegúrese de que el cumplimiento normativo básico impregne toda su estructura de cumplimiento: un sistema de cumplimiento normativo que funcione correctamente aplica las políticas de cumplimiento normativo básicas en toda su estructura de cumplimiento, de forma coordinada. Esto significa que las áreas de cumplimiento normativo básicas deben estar cubiertas en la declaración ética de la empresa, dentro de las políticas de cumplimiento normativo individuales, y deben implementarse mediante controles internos personalizados. La formación en materia de cumplimiento normativo también debe hacer hincapié en las áreas de cumplimiento normativo básicas, incluida la cobertura de los controles internos que implementan las medidas de cumplimiento normativo básicas.

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