Repercusiones empresariales de la orden ejecutiva de Trump que suspende la aplicación de la FCPA

El 10 de febrero, el presidente Trump emitió una orden ejecutiva, Suspensión de la aplicación de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero para promover la seguridad económica y nacional de Estados Unidos, lo que supone un cambio en las prioridades de los Estados Unidos en materia de aplicación de la ley en lo que respecta al soborno en el extranjero. La directiva suspende temporalmente las investigaciones o las medidas de aplicación relacionadas con la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) durante un período de 180 días y ordena una revisión de las investigaciones en curso en virtud de la FCPA.

Disposiciones clave del decreto ejecutivo

La Orden Ejecutiva exige varias medidas importantes por parte de la Fiscal General de los Estados Unidos, Pam Bondi, entre ellas:

• Suspensión de nuevas investigaciones y medidas coercitivas en virtud de la FCPA: Durante los próximos 180 días, el Fiscal General deberá abstenerse de iniciar nuevas investigaciones o acciones relacionadas con la FCPA.
• Revisión de los casos existentes relacionados con la FCPA: El Fiscal General debe llevar a cabo una revisión detallada de todas las investigaciones y medidas de aplicación de la FCPA en curso. Esta revisión determinará el curso de acción adecuado para garantizar que la aplicación de la FCPA se mantenga dentro de las prioridades de la administración.
• Publicación de directrices o políticas actualizadas: El Fiscal General tiene la tarea de publicar directrices o políticas revisadas relativas a la aplicación de la FCPA durante este período de revisión.
• Aprobación para casos en curso: Cualquier investigación o medida coercitiva en virtud de la FCPA que continúe o se inicie después de la publicación de las nuevas directrices o políticas requerirá la autorización específica del Fiscal General.
• Posible prórroga: El período de revisión puede ampliarse 180 días más a discreción del Fiscal General.

La Orden Ejecutiva también sigue un memorándum emitido por Bondi el 5 de febrero de 2025, en el que se afirmaba que el Departamento de Justicia daría prioridad a los casos relacionados con organizaciones criminales transnacionales y cárteles. Esto significa necesariamente un enfoque mucho más restringido para la aplicación de la FCPA, que había sido priorizada de manera más amplia en administraciones anteriores. En concreto, el Memorándum sobre la eliminación total de los cárteles y las organizaciones criminales transnacionales establece que la unidad de la FCPA debe dar prioridad a las investigaciones relacionadas con el soborno extranjero que facilita las operaciones de los cárteles y las organizaciones criminales transnacionales, alejándose de los casos que no tienen esa conexión.

¿Qué significa esto para las empresas?

Para las empresas, esta Orden Ejecutiva tiene varias implicaciones. Teniendo en cuenta que estos acontecimientos aún están en desarrollo, así es como esperamos que la situación afecte a los clientes corporativos:

• Un cambio importante en la aplicación de la ley por parte del Departamento de Justicia: La pausa en la aplicación de la FCPA indica una disminución significativa en las actividades de aplicación de la ley por parte del Departamento de Justicia, incluidas las investigaciones de la FCPA. Si bien esto podría conducir a una reducción en el número de casos de la FCPA a corto plazo, es importante señalar que las prioridades de aplicación de la ley siguen cambiando.
• El asesoramiento en materia de cumplimiento de la normativa antisoborno no ha cambiado por ahora: las empresas deben seguir manteniendo políticas anticorrupción y controles internos sólidos para mitigar el riesgo de incumplimiento de las leyes antisoborno.
• La FCPA es una ley penal que sigue vigente: la FCPA sigue siendo la ley del país y sus infracciones constituyen delitos federales. Las prioridades en materia de aplicación de la ley pueden cambiar, pero las empresas no deben dar por sentado que los riesgos asociados a las infracciones de la FCPA han desaparecido. El plazo de prescripción de la FCPA es de cinco años, con posibilidad de prórroga en los casos transfronterizos mediante tratados de asistencia jurídica mutua, lo que significa que las futuras administraciones podrían seguir persiguiendo los casos relacionados con la FCPA por acciones realizadas durante este período.
• El papel de la SEC y la CFTC en la aplicación de la FCPA: Aunque el Departamento de Justicia puede ralentizar la aplicación de la FCPA, la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) mantiene su jurisdicción sobre los casos relacionados con la FCPA para las empresas públicas. Como organismo independiente, la SEC aún no ha indicado ningún plan para suavizar su enfoque en la aplicación de la FCPA. Además, la SEC puede perseguir los casos de soborno sin basarse únicamente en el marco de la FCPA, lo que complica aún más el panorama de la aplicación de la ley para las empresas. Además, la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas de EE. UU. (CFTC) ha adoptado en los últimos años la postura de que puede emprender acciones coercitivas en casos relacionados con prácticas corruptas en el extranjero en virtud de las disposiciones de la Ley de Intercambio de Materias Primas.
• Las leyes internacionales contra el soborno siguen vigentes: muchos otros países tienen sus propias leyes anticorrupción, como la Ley contra el soborno del Reino Unido. Dado que Estados Unidos podría reducir la aplicación de la FCPA, es posible que aumenten las medidas de aplicación internacionales para llenar el vacío. Además, las empresas están adoptando cada vez más una perspectiva global en materia de lucha contra la corrupción, ampliando sus políticas para abarcar no solo la FCPA, sino también otras medidas contra el soborno, como las comisiones ilegales y el soborno comercial. En consecuencia, las empresas deben mantenerse alerta en sus esfuerzos contra la corrupción, ya que una amplia gama de leyes podría seguir afectando a sus operaciones.
• La reputación y la percepción pública son importantes: los escándalos de soborno y corrupción pueden dañar la reputación de una empresa, incluso si esos incidentes ocurren fuera del ámbito de las violaciones de la FCPA. Las empresas deben ser cautelosas a la hora de relajar sus medidas de cumplimiento anticorrupción, ya que la creciente sensibilidad del público hacia los temas relacionados con la corrupción puede dar lugar a publicidad negativa, independientemente de la jurisdicción o el marco legal involucrado.

Mirando hacia el futuro

El panorama de la aplicación de las leyes anticorrupción en Estados Unidos está evolucionando rápidamente. Aunque la pausa en la aplicación de la FCPA puede suponer un respiro temporal para las empresas, aún están por verse todas las implicaciones de estos cambios. Es fundamental que las empresas se mantengan informadas a medida que evoluciona la situación y sigan aplicando medidas de cumplimiento anticorrupción y controles internos que implementen las mejores prácticas anticorrupción.

Si su empresa está atravesando estos cambios o tiene dudas sobre sus prácticas de cumplimiento normativo, consultar con alguien con experiencia en legislación anticorrupción puede proporcionarle una valiosa orientación. Permanezca atento a las próximas actualizaciones sobre este importante cambio en la política de aplicación de la ley en Estados Unidos.

Para obtener más información, póngase en contacto con nuestro equipo.