Actualizaciones de la División Penal del Departamento de Justicia (Parte 1): Nuevo plan del Departamento de Justicia para la persecución de los delitos de cuello blanco
El 12 de mayo, el jefe de la División Penal del Departamento de Justicia, Matthew G. Galeotti, emitió un memorándum dirigido a todo el personal de la División Penal, titulado«Enfoque, equidad y eficiencia en la lucha contra los delitos de cuello blanco», con el fin de «esbozar las prioridades y políticas de la División Penal en materia de aplicación de la ley para el enjuiciamiento de los delitos corporativos y de cuello blanco en la nueva administración». El memorándum destaca diez áreas prioritarias para la investigación y el enjuiciamiento, pide una revisión de la Política de Cumplimiento Corporativo y Divulgación Voluntaria de la División para ofrecer mayores incentivos a las empresas, y anticipa una «racionalización de las investigaciones corporativas» con énfasis en la equidad y la eficiencia, así como una reducción de las supervisiones corporativas.
Diez áreas prioritarias para la investigación y el enjuiciamiento
El memorándum enumera las siguientes diez áreas de interés:
- Fraude en la asistencia sanitaria;
- Fraude comercial y aduanero, incluida la evasión de aranceles;
- Fraude perpetrado a través de entidades de interés variable (VIE, por sus siglas en inglés).
- Fraudes que perjudican a los inversores estadounidenses, como las estafas piramidales y los fraudes de inversión.
- Violaciones de sanciones o conductas que permitan transacciones por parte de cárteles, organizaciones criminales transnacionales, Estados hostiles y/u organizaciones terroristas extranjeras.
- Suministro de apoyo material a organizaciones terroristas extranjeras.
- Blanqueo de capitales complejo, incluidos los planes relacionados con drogas ilegales;
- Violaciones de la Ley de Sustancias Controladas y la Ley de Alimentos, Medicamentos y Cosméticos (FDCA, por sus siglas en inglés);
- El soborno y el lavado de dinero que afectan los intereses nacionales de los Estados Unidos, socavan la seguridad nacional de los Estados Unidos, perjudican la competitividad de las empresas estadounidenses y enriquecen a funcionarios corruptos extranjeros; y
- Delitos relacionados con activos digitales, con prioridad para los casos que involucran a cárteles, organizaciones criminales transnacionales, lavado de dinero proveniente del narcotráfico o evasión de sanciones.
Estas 10 áreas de interés, y el orden en que se enumeran, reflejan las prioridades establecidas en las órdenes ejecutivas y memorandos relacionados con la aplicación de la ley publicados hasta la fecha por la administración Trump.[1]
En términos más generales, Galeotti describió las prioridades como el esfuerzo del Departamento de Justicia por «lograr un equilibrio adecuado entre la necesidad de identificar, investigar y enjuiciar eficazmente las infracciones penales cometidas por empresas y particulares, minimizando al mismo tiempo las cargas innecesarias para las empresas estadounidenses». Galeotti explicó que «la gran mayoría de las empresas estadounidenses son empresas legítimas que trabajan para ofrecer valor a sus accionistas y productos y servicios de calidad a sus clientes» y, por lo tanto, «los fiscales deben evitar excederse y castigar la asunción de riesgos y obstaculizar la innovación». Galeotti también deja claro que los abogados del Departamento de Justicia «deben guiarse por tres principios fundamentales: (1) enfoque; (2) equidad; y (3) eficiencia». También ordenó que se modificara el Programa Piloto de Premios a los Denunciantes Corporativos de la División Penal para reflejar estas áreas prioritarias de enfoque.[2]
Énfasis en las personas y clemencia hacia las empresas
Galeotti hizo hincapié en el enfoque de la División Penal en el enjuiciamiento de personas físicas y en la necesidad de tener más en cuenta los esfuerzos realizados por las empresas para remediar las acciones de los malos actores individuales. Galeotti prometió que la División Penal «investigará sin descanso a estos infractores individuales para que rindan cuentas» y ordenó la revisión de la Política de Cumplimiento Corporativo y Divulgación Voluntaria (CEP) de la División para ofrecer más oportunidades de indulgencia cuando se determine que es necesario aplicar resoluciones penales corporativas a las empresas que se autoinforman y cooperan plenamente. Estas revisiones incluyen plazos más cortos para los acuerdos de no enjuiciamiento y de enjuiciamiento diferido, la reducción de las multas corporativas y el uso y los plazos limitados de los supervisores corporativos.[3] Galeotti ha ordenado específicamente la revisión de los términos de todos los acuerdos actuales con las empresas para determinar si deben rescindirse anticipadamente. El Departamento de Justicia ya ha comenzado a rescindir los acuerdos que ha determinado que se han cumplido plenamente.
Optimización de las investigaciones corporativas
Por último, Galeotti hace hincapié en la necesidad de minimizar los costes innecesarios y las perturbaciones que las investigaciones del Departamento de Justicia causan a las empresas estadounidenses, así como de «maximizar la eficiencia».
Investigaciones más eficientes
Aunque reconocen la complejidad y la naturaleza transfronteriza de las investigaciones de la División, se instruye a los fiscales para que «tomen todas las medidas razonables para minimizar la duración y el impacto colateral de sus investigaciones, y para garantizar que los malhechores sean llevados ante la justicia rápidamente y que los recursos se utilicen de manera eficiente». La oficina del fiscal general adjunto, junto con la sección correspondiente, hará un seguimiento de las investigaciones para garantizar que se «concluyan rápidamente».
Limitación de las supervisiones corporativas
El Departamento de Justicia impondrá supervisiones de cumplimiento solo cuando lo considere necesario y ha ordenado que dichas supervisiones, cuando se impongan, deben ser «estrictamente adaptadas». Basándose en un memorándum de la administración anterior,[4] el Departamento de Justicia publicó el 12 de mayo un Memorándum sobre la selección de supervisores en asuntos de la División Penal, que establece los factores que deben tenerse en cuenta para determinar si una supervisión es adecuada y las directrices para garantizar que dicha supervisión se adapte adecuadamente para abordar el «riesgo de reincidencia» y «reducir los costes innecesarios». Al considerar el nombramiento de un supervisor, los fiscales deben tener en cuenta lo siguiente:
- Riesgo de reincidencia en conductas delictivas que afecten significativamente a los intereses de los Estados Unidos.
- Disponibilidad y eficacia de otras supervisiones gubernamentales independientes.
- Eficacia del programa de cumplimiento y la cultura de cumplimiento en el momento de la resolución; y
- Madurez de los controles de la empresa y su capacidad para probar y actualizar de forma independiente su programa de cumplimiento.
El jefe de la sección correspondiente, así como el fiscal general adjunto, deben aprobar todas las supervisiones, y el memorándum establece detalles adicionales sobre el nombramiento y la supervisión del supervisor, así como sobre el proceso de selección del mismo.
Comida para llevar
La actual congelación de contrataciones y las recientes reducciones y reasignaciones de personal del Departamento de Justicia no deben interpretarse como una señal de que se permitirá que los delitos de cuello blanco prosperen bajo la actual administración. Más bien, el memorándum de Galeotti del 12 de mayo consolida aún más las políticas y prioridades de aplicación de la ley que el Departamento de Justicia ha estado anticipando desde el primer día de la administración Trump y proporciona más claridad sobre qué esperar al interactuar con la División Penal y dónde se centrarán sus recursos, ahora más limitados. Las empresas deben familiarizarse con este memorándum y las actualizaciones correspondientes relacionadas con los denunciantes, la aplicación de la ley en las empresas y las auto-divulgaciones, y las supervisiones para garantizar que las empresas evalúan adecuadamente su perfil de riesgo, abordan las posibles conductas indebidas y cumplen con las expectativas del gobierno.
Si tiene alguna pregunta o duda sobre cualquiera de los temas tratados en este artículo, póngase en contacto con cualquiera de los autores o con su abogado de Foley & Lardner.
[1] Véase, por ejemplo, la Orden Ejecutiva 14157, por la que se designan a los cárteles y otras organizaciones como terroristas extranjeros.
Organizaciones y terroristas globales especialmente designados (20 de enero de 2025) (Orden ejecutiva sobre cárteles);
Memorándum del Fiscal General, Eliminación total de los cárteles y la delincuencia transnacional
Organizaciones (5 de febrero de 2025) (Memorándum del Fiscal General sobre cárteles y organizaciones criminales transnacionales) Orden ejecutiva 14209, Suspensión de la aplicación de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero para promover la seguridad económica y nacional de Estados Unidos (10 de febrero de 2025); Memorándum del Fiscal General sobre cárteles y organizaciones criminales transnacionales.
2 Véase«Actualizaciones de la División Penal del Departamento de Justicia (Parte 2): El Departamento de Justicia actualiza su programa piloto de recompensas a denunciantes de delitos corporativos».
[3] Véase«Actualizaciones de la División Penal del Departamento de Justicia (Parte 3): Nuevas razones para que las empresas revelen voluntariamente conductas delictivas».
[4] Memorándum de Craig Morford del 7 de marzo de 2008 (sobre la selección y las responsabilidades de un supervisor corporativo).
