Novedades de la División Penal del DOJ (2ª parte): El Departamento de Justicia actualiza su Programa Piloto de Premios a los Denunciantes de Delitos Corporativos

El 1 de agosto de 2024, la División Penal del Departamento de Justicia (DOJ) puso en marcha un programa piloto de tres años de duración denominado «Programa piloto de recompensas a los denunciantes corporativos» (el «Programa piloto»). (Para más información, véanse las partes 1 y 3 de esta serie). El Programa Piloto supuso un importante esfuerzo por parte del DOJ para mejorar su capacidad de lucha contra los delitos corporativos y de cuello blanco, reclutando a denunciantes para que le ayudaran en esta tarea. El 12 de mayo de 2025, el DOJ publicó una guía actualizada (la «Guía actualizada») relacionada con el Programa piloto con el fin de reflejar las prioridades y políticas de aplicación de la ley actualizadas de la administración del presidente Trump, también anunciadas el 12 de mayo de 2025. En este artículo, ofrecemos una visión general del Programa piloto y exponemos los cambios recientes en la guía.

Resumen del programa piloto

Tal y como se anunció inicialmente en agosto de 2024, el Programa Piloto permitía la recuperación financiera de los denunciantes que proporcionaran información útil relacionada con «posibles infracciones de la ley» en cuatro categorías de delitos: (1) corrupción y soborno en el extranjero, (2) delitos de instituciones financieras, (3) corrupción corporativa nacional y (4) fraude sanitario relacionado con planes de seguros privados.

Requisitos y términos clave

Para poder optar al programa, los posibles denunciantes deben cumplir los siguientes criterios:

• Umbral financiero. Para poder participar en el programa piloto, la información proporcionada debe conducir a una confiscación exitosa que supere el millón de dólares.
• Originalidad. La información proporcionada por el denunciante debe basarse en el conocimiento independiente del individuo y no puede ser ya conocida por el Departamento de Justicia. La información obtenida a través de comunicaciones privilegiadas queda excluida de la consideración del Departamento de Justicia.
• Falta de «participación significativa» en la actividad delictiva denunciada. Un denunciante no tiene derecho a recibir una recompensa si ha «participado de manera significativa» en la actividad que denuncia. Las directrices del programa piloto establecen que una persona que haya «dirigido, planificado, iniciado o se haya beneficiado a sabiendas» de la conducta delictiva denunciada no tiene derecho a recibir una recompensa. Por el contrario, alguien que haya participado en la trama con un papel tan mínimo que pueda «describirse claramente como uno de los menos culpables de los implicados» podría obtener una recompensa en virtud del programa piloto.
• Información veraz y completa. Para poder optar a una recompensa, el denunciante debe proporcionar toda la información de la que tenga conocimiento, incluyendo cualquier conducta indebida en la que haya participado. Si un denunciante oculta información, no podrá optar a la recompensa prevista en el Programa Piloto. Este requisito incluye la plena cooperación con el Departamento de Justicia en cualquier investigación, lo que incluye prestar testimonio veraz durante las entrevistas, ante un gran jurado y en el juicio o en cualquier otro procedimiento judicial, así como presentar todos los documentos, registros y otras pruebas pertinentes.

Estructura de los premios

Si cumple los requisitos, un denunciante puede tener derecho a una recompensa discrecional de hasta el 30 % de los primeros 100 millones de dólares de los ingresos netos confiscados y hasta el 5 % de los siguientes 100-500 millones de dólares de los ingresos netos confiscados. En virtud de las leyes penales pertinentes en materia de decomiso, los ingresos solo pueden ser confiscados si proceden de la comisión de un delito o están sustancialmente relacionados con ella. De este modo, los ingresos netos confiscados pueden ser inferiores a la pérdida real.

A diferencia de otros programas similares de denuncia de irregularidades, cualquier recompensa otorgada en virtud del Programa Piloto es totalmente discrecional: no hay una cantidad mínima garantizada que el denunciante vaya a recuperar. Para determinar si un denunciante recibirá una recompensa, se tendrá en cuenta si la información proporcionada era específica, creíble y oportuna, y también si la información contribuyó de manera significativa a la confiscación. El Departamento de Justicia también evalúa el nivel de asistencia y cooperación del denunciante a lo largo de la investigación.

Divulgación voluntaria de información corporativa

El Programa Piloto ofrece a las empresas un plazo de 120 días para revelar voluntariamente información relacionada con una denuncia interna. Las empresas que decidan revelar por sí mismas las «conductas indebidas» cubiertas por el Programa Piloto dentro del plazo de 120 días asignado seguirán siendo elegibles para una presunción de declinación (es decir, no se iniciará ningún proceso judicial) en virtud de la Política de Cumplimiento Corporativo y Divulgación Voluntaria, que también se actualizó tal y como se anunció el 12 de mayo de 2025 (la «Política de Divulgación Voluntaria»). Este plazo de 120 días se aplica incluso si el denunciante ya ha informado de la conducta indebida al Departamento de Justicia.

Las empresas que decidan realizar una auto-divulgación también deben cumplir los demás requisitos de la Política de auto-divulgación para poder acogerse a la presunción de declinación. Además de realizar una auto-divulgación oportuna, las empresas deben cooperar plenamente con la investigación, identificar a las personas responsables, reparar todos los daños y devolver las ganancias ilícitas.

Cambios en la guía actualizada de mayo de 2025

La Guía actualizada reafirma el compromiso del Departamento de Justicia con el Programa Piloto y no modifica la duración del programa, que será de tres años, salvo que se anuncie lo contrario. La mayoría de los detalles del Programa Piloto permanecen sin cambios, incluidos los requisitos para la elegibilidad de los denunciantes, la política de auto-divulgación y la cantidad que los denunciantes pueden obtener.

La principal novedad es un cambio en el tema al que debe referirse la denuncia de un denunciante para que sea elegible para la recuperación. Según el Programa Piloto tal y como se anunció inicialmente, la información proporcionada por un denunciante debe estar relacionada con las siguientes áreas sustantivas:

• Infracciones cometidas por instituciones financieras, tales como lavado de dinero, incumplimiento de los requisitos de cumplimiento contra el lavado de dinero y fraude contra los reguladores de instituciones financieras o incumplimiento de las normas que estos establecen.
• Infracciones relacionadas con la corrupción y el soborno en el extranjero, incluidas las infracciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, las leyes contra el blanqueo de capitales y la Ley de Prevención de la Extorsión en el Extranjero.
• Infracciones relacionadas con el pago de sobornos o comisiones ilegales a funcionarios públicos nacionales.
• Infracciones relacionadas con delitos federales en materia de asistencia sanitaria que afectan a programas de prestaciones sanitarias privados o no públicos, en los que la inmensa mayoría de las reclamaciones se presentaron a programas de prestaciones sanitarias privados u otros programas no públicos.
• Infracciones relacionadas con el fraude contra pacientes, inversores u otras entidades no gubernamentales del sector sanitario, en las que estas entidades sufrieron la mayor parte de las pérdidas reales o previstas.
• Cualquier otra infracción federal relacionada con conductas en materia de atención sanitaria no contempladas en la Ley Federal de Reclamaciones Falsas (FCA).

En su Guía actualizada, el Departamento de Justicia elimina ciertos términos de estas categorías, ampliando así el alcance sustantivo del Programa Piloto:

• Elimina el requisito de que las infracciones relacionadas con delitos federales en materia de atención médica impliquen programas de prestaciones sanitarias «privados o no públicos».
• Elimina el requisito de que la gran mayoría de las reclamaciones por delitos relacionados con la asistencia sanitaria federal se presentaran a programas de prestaciones sanitarias privados u otros programas no públicos.
• Elimina el requisito de que los pacientes, inversores u otras entidades no gubernamentales sufran la inmensa mayoría de las pérdidas reales o previstas.
• Elimina por completo la categoría de calificación para los informes relacionados con infracciones en materia de atención sanitaria no contempladas en la FCA.

En consonancia con el enfoque de la administración Trump en materia de aranceles, inmigración y cárteles, entre otras prioridades de aplicación de la ley, el Departamento de Justicia añade áreas temáticas prioritarias que ahora pueden optar a una posible recompensa por denuncia:

• Infracciones relacionadas con el fraude o el engaño a los Estados Unidos en relación con contratos financiados con fondos federales o financiación federal que no impliquen asistencia sanitaria o sobornos ilegales en el ámbito sanitario.
• Infracciones relacionadas con el comercio, los aranceles y el fraude aduanero.
• Infracciones relacionadas con la ley federal de inmigración.
• Infracciones relacionadas con delitos sancionados a nivel corporativo.
• Infracciones relacionadas con cárteles internacionales u organizaciones criminales transnacionales, incluyendo el lavado de dinero, los narcóticos y las infracciones a la Ley de Sustancias Controladas.

Al mismo tiempo que actualizaba sus directrices, el Departamento de Justicia publicó un memorándum titulado «Enfoque, equidad y eficiencia en la lucha contra los delitos de cuello blanco». Este memorándum establece claramente las prioridades de la División Penal del DOJ bajo la administración Trump, incluyendo, entre otras, el «fraude comercial y aduanero», las «conductas que amenazan la seguridad nacional del país» y la lucha contra «organizaciones terroristas extranjeras», como «los cárteles y las organizaciones criminales transnacionales recientemente designados». El DOJ declaró que las enmiendas al Programa Piloto tenían por objeto «demostrar el enfoque de la División en estas áreas prioritarias». Los cambios en la Guía actualizada siguen de cerca las áreas prioritarias establecidas y reflejan que, si bien el Programa Piloto continuará, su enfoque puede cambiar para reflejar los objetivos adicionales de la administración Trump.

Recomendaciones para minimizar el riesgo en el marco del programa piloto

Si bien los recientes cambios introducidos en el Programa Piloto amplían el alcance de las posibles denuncias de los denunciantes y pueden implicar a empresas de sectores que antes no solían estar sujetos al programa, las mejores prácticas sustantivas para minimizar el riesgo de que un denunciante trate de aprovecharse del Programa Piloto siguen siendo las mismas, incluso con la Guía actualizada. Por lo tanto, las empresas deben aprovechar esta oportunidad para revisar y actualizar sus políticas de respuesta a los denunciantes, a fin de garantizar que sean claras, se cumplan y sean eficaces.

• Contar con un programa de cumplimiento preexistente que abarque todas las áreas temáticas pertinentes. Dado el plazo de 120 días para la auto-divulgación en el marco del Programa Piloto, las empresas deben ser capaces de llevar a cabo investigaciones internas completas en un plazo breve. Las empresas deben asegurarse de que cuentan con estructuras internas sólidas y robustas para denunciar cualquier tipo de conducta indebida y de que están preparadas para investigar rápidamente cualquier presunta conducta indebida. Las empresas deben proteger la confidencialidad de los denunciantes, no tomar represalias y no impedir que los denunciantes informen de posibles infracciones al gobierno. En la medida en que el programa de cumplimiento de una empresa defina las posibles «conductas indebidas» de forma más restrictiva que el Programa Piloto, dichas empresas deben considerar la posibilidad de ampliar el alcance de su función de cumplimiento para garantizar que se investiguen a fondo todas las posibles infracciones de la legislación penal.
• Realizar investigaciones internas bajo privilegio. El Programa Piloto establece que la información no es «original» si el denunciante la obtuvo a través de una comunicación sujeta al privilegio abogado-cliente. También descalifica a los posibles denunciantes si obtuvieron la información en relación con el proceso de la empresa para identificar, denunciar y abordar posibles infracciones de la ley. Por lo tanto, es esencial que las empresas preserven el privilegio mientras realizan investigaciones internas. La investigación debe ser dirigida por abogados internos o externos, y su alcance y finalidad deben documentarse por escrito. Las empresas deben tener cuidado con el grado de participación de personas que no sean abogados en la investigación (si es que lo hay) y deben asegurarse de que la investigación sea dirigida por abogados y con el fin de obtener asesoramiento jurídico.
• Considere la posibilidad de realizar una auto-divulgación cuando sea apropiado. Si una empresa decide revelar voluntariamente una posible conducta indebida dentro del plazo de 120 días previsto por el programa piloto, tiene derecho a que se le aplique la presunción de declinación en virtud de la política de divulgación voluntaria. Cuando existan dudas sobre si una empresa ha descubierto una «conducta indebida», esta presunción puede inclinar la balanza a favor de la divulgación voluntaria, aunque hay que tener en cuenta que el programa también exige a las empresas que cooperen durante la investigación gubernamental posterior.
• Tenga en cuenta los requisitos de auto-divulgación preexistentes. Al combatir la elegibilidad de los posibles denunciantes, las empresas deben considerar si tienen algún requisito existente de auto-divulgación. Esto puede provenir de los requisitos impuestos a todos los beneficiarios de subvenciones federales. Podría derivarse de actuar como contratista del gobierno, donde dichos contratistas ya están obligados a divulgar pruebas de posibles violaciones de la ley penal federal. La obligación de revelación voluntaria también puede derivarse de un acuerdo de integridad corporativa vigente tras un acuerdo previo con la FCA. Si se da alguna de estas situaciones, es menos probable que se considere que un posible denunciante ha presentado voluntariamente información original, y puede argumentarse que, por lo tanto, no reúne los requisitos para recibir una recompensa en el marco del Programa Piloto.

Foley cuenta con los recursos necesarios para ayudarle a navegar por las complejidades de un entorno cambiante en materia de divulgación de información personal. Si tiene alguna pregunta, póngase en contacto con los autores, con su socio de Foley o con nuestro Grupo de Práctica de Defensa e Investigaciones Gubernamentales.