Lo que toda empresa multinacional debe saber sobre... Mitigar los riesgos que plantea la nueva administración Trump centrada en los cárteles de la droga y las organizaciones criminales transnacionales (TCO).
La represión de la Administración Trump contra los cárteles y las organizaciones criminales transnacionales (OCT) que operan en el extranjero y en los Estados Unidos es una prioridad importante del Departamento de Justicia (DOJ).[1] La Administración Trump ya ha designado a ciertos cárteles y organizaciones criminales transnacionales como terroristas (calificándolos como Terroristas Globales Especialmente Designados (SDGT), organizaciones terroristas extranjeras (FTO) o ambas cosas), impidiendo así que estos grupos o personas realicen transacciones en o con Estados Unidos, con cualquier ciudadano estadounidense o incluso con ciudadanos no estadounidenses cuando exista algún nexo jurisdiccional con Estados Unidos, incluido el uso de dólares estadounidenses en relación con la transacción.
Realizar transacciones con organizaciones terroristas extranjeras (FTO) puede dar lugar a sanciones civiles o incluso a procesos penales. De hecho, a finales de mayo de 2025, se hizo pública una acusación federal en la que se imputaba a dos hombres de Utah por conspirar para «proporcionar apoyo material» a los cárteles mexicanos «en forma de moneda estadounidense» a través de la gestión de una empresa petrolera con sede en Texas. Cabe destacar que el cártel en cuestión fue designado por la Administración Trump el 20 de febrero de 2025.
Esto es solo un anticipo de las numerosas medidas similares que se tomarán bajo la Administración Trump. Antes de que el Departamento de Justicia y otras agencias adopten nuevas medidas coercitivas, las empresas que operan en zonas donde actúan los cárteles o donde prevalecen las actividades de las TCO deben tomar medidas prácticas para garantizar el cumplimiento de las leyes y normativas estadounidenses aplicables. El renovado interés de la Administración Trump por las amenazas relacionadas con los cárteles y las TCO significa que las empresas multinacionales deben reevaluar su exposición al riesgo en este entorno coercitivo en constante evolución.
Con este nuevo enfoque, las empresas que operan en regiones donde se sabe que hay carteles o organizaciones criminales transnacionales, como México, América Central y del Sur, el Caribe y algunas partes de África, pueden estar más vigiladas por los reguladores y organismos encargados de hacer cumplir la ley de EE. UU. En algunos casos, el riesgo no viene del contacto directo con los carteles, sino de conexiones indirectas a través de proveedores, subcontratistas o intermediarios.
Para gestionar estos riesgos crecientes, las empresas —especialmente aquellas con operaciones globales complejas o cadenas de suministro vulnerables— deben llevar a cabo una evaluación de cumplimiento franca y rigurosa. Entre las medidas clave que deben tenerse en cuenta se incluyen las siguientes:
- Fortalecer y ampliar los protocolos de diligencia debida. Llevar a cabo una diligencia debida mejorada sobre todos los socios comerciales externos, con especial énfasis en los nuevos proveedores, distribuidores e intermediarios. Ir más allá de las comprobaciones tradicionales de incorporación incluyendo controles de SDGT, FTO y otros ciudadanos especialmente designados (SDN) identificados por la OFAC y otras agencias. El control de SDGT/FTO debe realizarse al mismo tiempo que el control de SDN de la OFAC y debe incorporarse tanto a la incorporación de proveedores como a las auditorías periódicas de integridad de la cadena de suministro. Cuando se utilicen herramientas automatizadas, asegurarse de que estén calibradas para señalar afiliaciones indirectas o estructuras de propiedad complejas que puedan ocultar vínculos con actores prohibidos.
- Actualizar los contratos de la cadena de suministro y con los socios para incluir controles de riesgo. Revisar y actualizar todos los contratos de la cadena de suministro, distribución y proveedores para incluir cláusulas explícitas contra los cárteles y las organizaciones criminales transnacionales. Utilizar plantillas de lenguaje revisadas por asesores legales para mantener la coherencia en todos los acuerdos globales.
- Reevaluar las relaciones existentes para detectar riesgos ocultos. Incluso los socios comerciales de larga data y previamente evaluados pueden cambiar de manera que introduzcan nuevos riesgos, por ejemplo, mediante un cambio en la titularidad real, la adquisición por parte de entidades desconocidas o una sutil expansión de los servicios a nuevos sectores. Establecer un proceso para la revisión y reevaluación continua de las contrapartes. Los cambios en el ámbito de actividad, el liderazgo o las regiones operativas deben dar lugar automáticamente a una actualización de la diligencia debida y, posiblemente, a una auditoría específica.
- Examine minuciosamente los pagos en efectivo y los cambios repentinos en el comportamiento financiero. Las transacciones en efectivo son utilizadas con frecuencia por las organizaciones criminales transnacionales y los cárteles para evitar ser detectados. Las empresas deben vigilar a las contrapartes que insisten en pagos en efectivo o que cambian repentinamente de métodos de pago rastreables (por ejemplo, transferencias bancarias, cheques) a transacciones en efectivo. Establezca un sistema sólido de gestión de proveedores y supervisión de transacciones capaz de señalar dichos cambios. Las señales de alerta pueden incluir pagos excesivos frecuentes en las facturas, detalles ambiguos en las remesas o transacciones que pasan por jurisdicciones de alto riesgo.
- Realice auditorías exhaustivas a las contrapartes de alto riesgo. Haga un mapa de todos los niveles de su cadena de suministro para identificar posibles puntos de exposición a actividades de cárteles o a la influencia del TCO. En el caso de las contrapartes de alto riesgo, especialmente las ubicadas en corredores de tráfico conocidos o en regiones con un alto volumen de delincuencia organizada, realice auditorías a nivel de transacción para evaluar a quiénes pagan, la naturaleza de esos pagos y si los flujos financieros se ajustan a los fines comerciales declarados. Compruebe periódicamente si se producen cambios en la titularidad real, los métodos de pago y el comportamiento contractual. Si surgen indicadores de riesgo, considere la posibilidad de notificarlo a la contraparte y exigir medidas correctivas.
- Identificar y supervisar los sectores vulnerables. Ciertos sectores son sistemáticamente objeto de ataques por parte de los cárteles y las organizaciones criminales transnacionales debido a su valor logístico, la complejidad normativa o su influencia local. Entre ellos se incluyen: 1) las empresas de logística y transporte, especialmente aquellas que cruzan fronteras remotas o rutas marítimas; 2) los promotores inmobiliarios y de infraestructuras, que a menudo deben interactuar con las autoridades locales encargadas de conceder permisos; (3) los monopolios de servicios públicos o los proveedores de servicios, como la recogida de basuras o los servicios de Internet, cuya posición dominante en la región los convierte en objetivos estratégicos de adquisición; y (4) los sectores con sindicatos poderosos o dinámicas laborales complejas, que pueden ser objeto de infiltración o cooptación. Al asociarse con empresas de estas industrias, especialmente en regiones conocidas por la actividad de los cárteles o las OTC, se debe someter la relación a un escrutinio adicional y mantener una supervisión reforzada durante todo el ciclo de vida del contrato.
- Institucionalizar la formación y los canales internos de denuncia. Formar a los empleados, al personal encargado del cumplimiento normativo y, cuando proceda, a los empleados de terceros colaboradores sobre cómo identificar y denunciar indicios de interferencia de cárteles o organizaciones criminales transnacionales. Ir más allá de proporcionar listas de partes restringidas: crear conciencia sobre las señales de alerta. Establecer canales internos seguros y anónimos para la denuncia de irregularidades y ofrecer políticas de amnistía o protección para fomentar la denuncia temprana de incumplimientos normativos o intentos de coacción criminal.
- Establecer mecanismos de supervisión ejecutiva y del consejo de administración. Asegurarse de que los riesgos relacionados con el TCO y los cárteles se comuniquen periódicamente a la dirección ejecutiva y al consejo de administración. Incorporar las actualizaciones en los informes trimestrales de cumplimiento o en las reuniones informativas del comité de riesgos. En el caso de las empresas que operan en regiones de alto riesgo, considerar la posibilidad de designar a un responsable de riesgos de alto nivel o un grupo de trabajo para supervisar los protocolos de respuesta y el seguimiento, o nombrar a alguien del departamento de compras o del departamento jurídico para que realice estas tareas de gestión de riesgos.
- Desarrollar un plan de respuesta ante crisis por actos delictivos. Los cárteles suelen recurrir a tácticas violentas o coercitivas, como la extorsión, el robo, el fraude e incluso el secuestro, para infiltrarse en las operaciones comerciales. Las empresas que operan en regiones de alto riesgo deben prepararse con antelación. Desarrollar un protocolo de gestión de crisis que incluya pasos para la escalada de incidentes, puntos de contacto dentro de las fuerzas del orden locales e internacionales, procedimientos de comunicación y protocolos para la seguridad de los empleados y la respuesta legal. Considerar la posibilidad de realizar ejercicios de gestión de riesgos para poner a prueba la capacidad de respuesta.
- Supervise los informes públicos sobre delitos y prepárese para las solicitudes legales. Revise periódicamente las bases de datos públicas sobre delitos, los informes de las fuerzas del orden y los informes de las ONG para mantenerse informado sobre las amenazas emergentes en las regiones en las que opera su empresa. Coordine con los asesores jurídicos internos y externos para garantizar la preparación necesaria para responder a citaciones, solicitudes de investigación civil y solicitudes voluntarias de información, ya que se espera que la Administración Trump intensifique el uso de estas herramientas para investigar posibles infracciones de la ley. La capacidad de respuesta rápida es especialmente importante en sectores o jurisdicciones de alto riesgo, donde las investigaciones pueden comenzar sin previo aviso.
- Implementar protocolos de documentación de incidentes y respuesta ante señales de alerta. Crear un procedimiento formal para documentar señales de alerta, coincidencias en los controles, resultados de diligencia debida y respuestas ante sospechas de exposición a cárteles o organizaciones criminales transnacionales. Mantener un registro de cumplimiento seguro o un sistema interno de gestión de casos para garantizar la continuidad, respaldar las auditorías y demostrar esfuerzos de buena fe en caso de medidas coercitivas.
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El giro de la política de la Administración Trump hacia una aplicación agresiva de la ley en materia de delitos relacionados con los cárteles y las organizaciones criminales transnacionales (TCO) conlleva un mayor riesgo para las empresas globales, no solo por infracciones directas, sino también por responsabilidad secundaria a través de terceros no supervisados. Un enfoque proactivo y basado en sistemas para el cumplimiento normativo, respaldado por la debida diligencia, la supervisión en tiempo real, la formación de los empleados y planes de respuesta sólidos, es esencial para evitar daños reputacionales, financieros y legales en este nuevo panorama de aplicación de la ley.
No obstante, aunque el mayor énfasis y la estrategia de aplicación de la ley de la Administración Trump para eliminar los cárteles y las organizaciones criminales transnacionales (TCO) puedan suponer un cambio con respecto a las prioridades de la Administración anterior, las empresas multinacionales no tienen que reinventar la rueda para garantizar que operan de conformidad con las leyes estadounidenses pertinentes. Las empresas deben aprovechar los procedimientos de cumplimiento existentes, como las medidas de diligencia debida para la incorporación de proveedores, la selección de la OFAC, las revisiones de la integridad de la cadena de suministro y la concienciación sobre las señales de alerta, y adaptarlos a las nuevas prioridades de aplicación de la ley de la nueva administración. Siguiendo de forma proactiva las mejores prácticas de cumplimiento establecidas desde hace tiempo, pueden mitigar eficazmente estos riesgos elevados.
Si tiene alguna pregunta o inquietud sobre los temas de cumplimiento normativo planteados en este artículo, póngase en contacto con cualquiera de los autores o con su abogado de Foley & Lardner.
El Foley Equipo de Defensa e Investigaciones de Cumplimiento Gubernamental Internacional está supervisando todos los acontecimientos relacionados con el comercio internacional y la normativa, que publicamos a medida que se producen en nuestra blog de Recursos sobre Aranceles y Comercio Internacional . Nuestro informe técnico sobre «Gestión de los riesgos de importación y arancelarios durante una guerra comercial» describe un plan de 12 pasos que ofrece medidas prácticas para ayudar a los importadores a gestionar los riesgos arancelarios y comerciales internacionales en el entorno arancelario y comercial actual, mientras que el informe técnico complementario sobre «Gestión de los riesgos de integridad de la cadena de suministro» ofrece consejos prácticos para hacer frente a los mayores riesgos de la cadena de suministro relacionados con los productos importados a Estados Unidos, incluido el creciente uso de retenciones por parte de las aduanas.Si desea recibir futuras actualizaciones sobre «Lo que toda empresa multinacional debe saber» acerca del funcionamiento del complicado mundo del comercio internacional actual, suscríbase a nuestro blog sobre aranceles y comercio internacional. haga clic aquí para registrarse.
[1] Véase la Orden Ejecutiva 14157,«Designación de cárteles y otras organizaciones como organizaciones terroristas extranjeras y terroristas globales especialmente designados» (20 de enero de 2025); Oficina del Fiscal General,«Eliminación total de los cárteles y las organizaciones criminales transnacionales» (5 de febrero de 2025); Oficina del portavoz del Departamento de Estado de los Estados Unidos, «Designación de cárteles internacionales» (20 de febrero de 2025); División Penal del Departamento de Justicia de los Estados Unidos,«Enfoque, equidad y eficiencia en la lucha contra los delitos de cuello blanco»(12 de mayo de 2025).
