Comprender los conflictos comerciales mundiales y su impacto en las cadenas de suministro
La actual guerra comercial entre Estados Unidos y China, las recientes hostilidades en Oriente Medio y la guerra que continúa en Ucrania son cuestiones que afectan a la seguridad nacional de las empresas que operan en Estados Unidos o que tienen vínculos con este país. Por consiguiente, Estados Unidos y otras naciones darán prioridad a la toma de decisiones políticas en torno a estos conflictos internacionales y situaciones que afectan a las relaciones exteriores. Sin intervención militar, diplomacia o ayuda exterior, los Estados-nación tienen pocas opciones para influir de manera significativa en las políticas o acciones de otras naciones afectadas. Una de las estrategias que Estados Unidos y otros países han utilizado de forma sistemática es la regulación de la exportación de bienes, incluidos el software y la tecnología, a otros Estados y entidades soberanas. Si bien estas regulaciones comerciales pueden utilizarse para aplicar eficazmente los objetivos de la política internacional, las empresas que operan en el panorama económico mundial deben ser plenamente conscientes de los efectos perturbadores que estas medidas, incluidas las restricciones de exportación en represalia, pueden tener en sus operaciones comerciales.
Guerra comercial entre EE. UU. y China y restricciones a la exportación
No hay más que fijarse en la inclusión de la multinacional china y empresa tecnológica Huawei Technologies Co., Ltd. (Huawei) en la lista de entidades de la Oficina de Industria y Seguridad (BIS) del Departamento de Comercio de los Estados Unidos en mayo de 2019[1] , seguida de una prohibición general de todas las ventas de semiconductores por parte de empresas estadounidenses a Huawei en agosto de 2020, salvo que se disponga de una licencia específica.[2] Esta medida de la BIS identificó específicamente a Huawei como una entidad que se cree razonablemente que está involucrada, o que supone un riesgo significativo de estar o llegar a estar involucrada, en actividades contrarias a la seguridad nacional o a los intereses de la política exterior de los Estados Unidos.[3] Esto no solo impidió a Huawei acceder a chips informáticos avanzados de Estados Unidos, sino que también limitó la capacidad de las empresas ubicadas en el extranjero para fabricar o vender semiconductores que utilizaran tecnología estadounidense a Huawei sin obtener primero una licencia para hacerlo del Departamento de Comercio de Estados Unidos (DOC). Recientemente, en 2024, el fabricante de semiconductores con sede en Estados Unidos Intel informó al DOC de una importante pérdida de ingresos prevista, citando las nuevas restricciones a la exportación a China, en particular la revocación de determinadas licencias para la exportación de chips a Huawei.[4]
Como uno de los mayores fabricantes de teléfonos inteligentes y equipos de telecomunicaciones del mundo, Huawei dependía tradicionalmente de semiconductores fabricados en el extranjero para respaldar su negocio de telecomunicaciones, incluidas sus redes 5G. La prohibición de vender a Huawei no solo afectó a las empresas de todo el mundo que utilizaban tecnología estadounidense para el diseño y la producción de semiconductores para Huawei, sino que también obligó al conglomerado chino a almacenar sus propios chips y a recurrir a la producción nacional. Esto, unido a la pandemia de COVID-19, que obligó al teletrabajo y al cierre de fábricas, provocó una importante escasez en el suministro de semiconductores en todo el mundo durante varios años.
En este tipo de situaciones, cada vez más habituales, los asesores jurídicos con amplia experiencia en materia de seguridad nacional y normativa comercial desempeñan un papel fundamental a la hora de garantizar que las organizaciones cuenten con planes de gestión de crisis en la cadena de suministro para limitar el impacto de las interrupciones causadas por la normativa gubernamental y otras medidas, como la situación creada por las restricciones impuestas por Estados Unidos a Huawei. Esto incluye identificar las vulnerabilidades de la cadena de suministro que pueden verse agravadas por los controles de exportación o las sanciones económicas, y ayudar a implementar planes de respuesta para mitigar cualquier interrupción o fallo en la industria. Excluir a los asesores de dicha planificación de crisis desde el principio puede tener consecuencias drásticas en una economía global que a menudo está a merced de tensiones geopolíticas que influyen en las decisiones de política exterior e interior.
Planificación para crisis en la cadena de suministro
La planificación para situaciones de crisis en la cadena de suministro puede ayudar a las empresas a prepararse adecuadamente para crisis o interrupciones causadas por fuerzas externas, incluida la política comercial de los Estados Unidos. Esa preparación es fundamental para garantizar la continuidad de las actividades cuando se enfrentan desafíos importantes. Además de desarrollar una comprensión básica y un mapeo de la cadena de suministro, un plan de crisis sólido para la cadena de suministro debe incluir medidas de mitigación, como evaluaciones de vulnerabilidad, opciones de diversificación y planes de contingencia. Además, se pueden tomar medidas preventivas para mejorar el flujo de información y proporcionar a las empresas la capacidad de adaptarse rápidamente, incluida la integración de tecnología avanzada y automatización, y la mejora de las líneas de comunicación con proveedores y distribuidores.
Por supuesto, algunas interrupciones comunes en la cadena de suministro pueden ocurrir sin previo aviso, como pandemias globales y desastres naturales. Sin embargo, las interrupciones provocadas por problemas geopolíticos y conflictos en forma de controles de exportación, sanciones económicas e incluso aranceles a menudo se pueden anticipar manteniéndose al tanto de las prioridades gubernamentales y contratando asesoría legal para supervisar y asesorar sobre cómo las medidas regulatorias y de cumplimiento pueden provocar interrupciones en la cadena de suministro. Con ese fin, cualquier empresa que opere dentro y fuera de los Estados Unidos debe incorporar un plan detallado y exhaustivo de gestión de riesgos y respuesta. La alternativa podría dar lugar a pérdidas de ingresos y costes irrecuperables que, de otro modo, podrían haberse evitado.
Por qué el asesoramiento jurídico es fundamental en la planificación de crisis de la cadena de suministro
Cualquier medida importante adoptada por los gobiernos puede tener repercusiones en cadena o efectos sísmicos en el panorama del comercio internacional, lo que afecta a las empresas con presencia global. En medio de tales medidas, los asesores jurídicos desempeñan un papel crucial a la hora de garantizar el cumplimiento de los marcos normativos en constante evolución. A menudo, las medidas gubernamentales de las administraciones actuales se basan en relaciones y conflictos internacionales pasados o actuales.
1. Sanciones económicas
Por ejemplo, en el contexto de las sanciones económicas, la primera Administración Trump se centró de forma agresiva en las empresas vinculadas al régimen iraní, como se desprende de la investigación y la posterior acusación formal de Huawei por parte del Departamento de Justicia (DOJ), en la que se alegaba que la empresa había ayudado a Irán a llevar a cabo actividades de vigilancia interna, entre otras acusaciones relacionadas con violaciones de la legislación estadounidense.[5] La segunda Administración Trump ha redoblado esos esfuerzos, tal y como se describe en el Memorándum Presidencial de Seguridad Nacional (NSPM) del 4 de febrero de 2025, titulado «Máxima presión sobre Irán».[6], cuyo objetivo es negar a «Irán todas las vías para obtener armas nucleares» y contrarrestar «la influencia maligna de Irán en el extranjero». La campaña de máxima presión se vio claramente reforzada por el bombardeo estratégico de las instalaciones nucleares iraníes por parte del ejército estadounidense. La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro (Tesoro) también ha seguido el ejemplo de este NSPM añadiendo múltiples entidades con sede en todo el mundo a la lista de ciudadanos especialmente designados y personas bloqueadas (SDN) de Estados Unidos, lo que esencialmente bloquea los activos de estas entidades en Estados Unidos y su acceso al sistema financiero estadounidense. Recientemente, el 6 de junio de 2025, la OFAC añadió a la lista SDN a más de 30 personas y entidades con sede principalmente en Hong Kong y los Emiratos Árabes Unidos por su participación en una red iraní que blanqueó miles de millones de dólares para el régimen iraní a través de un sistema bancario paralelo.[7] La participación de asesores jurídicos en todas las etapas de la planificación de crisis de la cadena de suministro puede ayudar a las empresas a mantenerse informadas y a responder con rapidez a las medidas gubernamentales que puedan amenazar la continuidad de sus actividades.
2. Controles de exportación
En lo que respecta a los controles de exportación, la Lista de Entidades del BIS del DOC se ha utilizado en los últimos años para crear requisitos de licencia de las Normas de Administración de Exportaciones (EAR) para la exportación de artículos a determinadas entidades con sede en China. Las EAR exigen una licencia para exportar, reexportar o transferir (dentro del país) determinados artículos especificados en la Lista de Control Comercial (CCL). Las medidas adoptadas recientemente por el BIS en relación con China se han basado en gran medida en la determinación de que determinadas entidades estaban involucradas en envíos prohibidos para uso militar, envíos sin licencia a destinos embargados, actividades militares en el mar de la China Meridional y violaciones de los derechos humanos.[8]
China ha respondido con medidas recíprocas de control de las exportaciones, centrándose en los productos de doble uso, los artículos militares y la tecnología avanzada. En 2020, China aprobó la Ley de Control de las Exportaciones de la República Popular China, que restringe la transferencia de artículos controlados fuera de China. China también mantiene su propia Lista de Entidades No Fiables (UEL), que incluye a algunas de las principales empresas estadounidenses y puede tomar medidas como prohibir a estas entidades participar en actividades de importación y exportación relacionadas con China y realizar nuevas inversiones en territorio chino.
Esta complicada red de regulaciones comerciales internacionales que pueden afectar el suministro de bienes en todo el mundo es difícil de comprender y seguir incluso para los responsables de cumplimiento normativo más expertos. Los asesores jurídicos pueden tomar la iniciativa a la hora de colaborar con múltiples partes interesadas dentro de una organización en estas cuestiones y ayudar a los ejecutivos a comprender y anticipar todas las posibles ramificaciones legales y comerciales que dichos controles pueden causar.
Cuándo involucrar a un asesor legal en la planificación para situaciones de crisis
Para garantizar que se disponga de planes de contingencia adecuados y se dé una respuesta oportuna a las crisis, se debe contar con asesoramiento jurídico desde las primeras fases de la planificación de la seguridad de la cadena de suministro. De este modo, los asesores podrán guiar a los clientes a través de una serie de pasos integrales de gestión de riesgos, tales como:
- Mapear minuciosamente la cadena de suministro propia de una empresa.
- Redacción de contratos exhaustivos con proveedores que incluyan cláusulas de salvaguardia, tales como cláusulas de fuerza mayor, control de exportaciones y sanciones.
- Realizar la debida diligencia con los proveedores actuales y potenciales.
- Garantizar que los planes de envío, transporte y logística cumplan con las normativas aplicables, incluidas las EAR y las sanciones; y
- Preparación de planes de respuesta para las peores situaciones de interrupción.
Durante cualquier interferencia o catástrofe en la cadena de suministro, el asesoramiento jurídico también desempeña un papel crucial en la mitigación de crisis, por ejemplo:
- Navegar por cuestiones jurídicas internacionales complejas, incluidos regímenes normativos contrapuestos o conflictivos, que puedan surgir para las empresas multinacionales afectadas.
- Asesoramiento sobre negociaciones urgentes con proveedores y distribuidores o cualquier otra medida provisional.
- Interactuar con diversas agencias gubernamentales, incluyendo el Tesoro, el DOC y el Departamento de Estado de los Estados Unidos (Departamento de Estado), que comparten responsabilidades de supervisión y cumplimiento; y
- Mitigar cualquier posible daño a la reputación y responsabilidad civil o penal.
Los riesgos de no involucrar a un abogado desde el principio y con frecuencia en tales situaciones pueden conducir a un aumento considerable de las vulnerabilidades, mayores dificultades financieras e incluso a la exposición a responsabilidades penales. Cualquier interrupción en la cadena de suministro aumenta la posibilidad de que se produzcan disputas y incumplimientos contractuales entre proveedores, distribuidores y clientes. También pueden surgir disputas internacionales cuando las empresas multinacionales están sujetas a regímenes normativos extranjeros.
Además, la responsabilidad civil y penal por sanciones o infracciones al control de las exportaciones puede ser bastante significativa. Por ejemplo, una infracción a la Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional (IEEPA), que el gobierno suele utilizar para perseguir las infracciones a las sanciones, conlleva una sanción civil de hasta 250 000 dólares o el doble del importe de la transacción que constituye la base de la infracción.[9] La ley también conlleva una sanción penal de hasta 20 años de prisión, una multa de 1 000 000 de dólares, o ambas.[10] En abril de 2023, el Departamento de Justicia anunció un acuerdo de 629 millones de dólares con British American Tobacco, uno de los mayores fabricantes mundiales de productos del tabaco, en relación con un fraude bancario y el incumplimiento de sanciones derivados del plan de la empresa para hacer negocios en Corea del Norte, infringiendo la ley de fraude bancario y la IEEPA.[11] Más recientemente, el Congreso amplió el plazo de prescripción de las infracciones de la IEEPA de 5 a 10 años.[12], ampliando el alcance de las sanciones civiles y penales. Además, en febrero de 2025, el fiscal general de los Estados Unidos emitió una directriz en todo el Departamento de Justicia que eliminaba temporalmente los requisitos de aprobación para las fiscalías de los Estados Unidos que deseen presentar cargos en virtud de la IEEPA en determinadas circunstancias.[13] Existe una tendencia hacia una utilización más agresiva de las autoridades gubernamentales encargadas de hacer cumplir la IEEPA, lo que hace que el papel de los abogados sea aún más necesario para las empresas multinacionales que desean evitar ese riesgo potencial.
La Ley de Reforma del Control de las Exportaciones (ECRA) es otra herramienta de que dispone el Gobierno para hacer cumplir la normativa de control de las exportaciones. El incumplimiento de la ECRA conlleva importantes sanciones civiles, entre las que se incluyen una multa de 300 000 dólares o el doble del valor de la transacción que haya dado lugar a la infracción por la que se impone la sanción, la revocación de cualquier licencia de exportación expedida a la persona responsable y la prohibición de exportar, reexportar o transferir dentro del país cualquier artículo sujeto a control de exportación. Véase 50 U.S.C. Sección 4819. La ECRA también conlleva una posible sanción penal de 20 años de prisión o una multa de 1 000 000 de dólares.
Por estas y otras razones, no contar con el asesoramiento de expertos desde el inicio de cualquier plan de gestión de riesgos puede acarrear graves consecuencias para cualquier empresa dedicada al comercio internacional.
Cuándo involucrar a un asesor legal en la planificación de la cadena de suministro
Tras la planificación inicial y cualquier medida de respuesta ante una interrupción de la cadena de suministro, las empresas deben integrar programas de cumplimiento en su cultura corporativa. Esto incluirá documentación adecuada, mantenimiento de registros, comunicación, políticas de diligencia debida y divulgación, evaluaciones de riesgos y formaciones internas coherentes, y un responsable de la empresa dedicado a implementar los procedimientos de cumplimiento. La revisión legal independiente o externa de los programas de cumplimiento de forma periódica también ayudará a garantizar la continuidad del negocio dentro de los límites legales y éticos ante cualquier crisis y probablemente se considerará un factor atenuante en caso de que una empresa incumpla inadvertidamente las normativas nacionales o extranjeras. Por ejemplo, las directrices de divulgación voluntaria del Departamento de Justicia tienen específicamente en cuenta la implementación y la prueba de programas de cumplimiento eficaces a la hora de considerar el alcance y la necesidad de cualquier medida coercitiva.[14] El 30 de abril de 2025, el Departamento de Justicia llegó incluso a anunciar la desestimación del proceso judicial contra una empresa que reveló voluntariamente los delitos de control de exportaciones cometidos por uno de sus empleados y cooperó con la investigación del Gobierno sobre dicho empleado.[15]
Los abogados también pueden ayudar con cualquier disputa, litigio o actualización necesaria de los contratos tras las interrupciones de la cadena de suministro y las revisiones de las políticas de cumplimiento basadas en las lecciones aprendidas. Establecer sistemas de supervisión eficaces y confirmar el cumplimiento de las políticas comerciales internacionales y las leyes aplicables será esencial para garantizar el éxito a largo plazo. De este modo, los abogados desempeñan un papel esencial en la creación de un marco eficaz para el cumplimiento corporativo y la gestión del riesgo de exposición legal.
Consecuencias legales por incumplimiento
Cuando están en juego cuestiones geopolíticas y asuntos de seguridad nacional, la seguridad de la cadena de suministro puede verse afectada por los objetivos e intereses de la política exterior de un país. Las empresas multinacionales deben involucrar a asesores legales desde el principio y con frecuencia en la planificación de la gestión de riesgos, y deben considerar inmediatamente la implementación de las siguientes estrategias comerciales:
- Contrate a un asesor jurídico con un profundo conocimiento y comprensión de las cuestiones de seguridad nacional y comercio internacional, incluyendo las sanciones económicas aplicables, los controles de exportación y los aranceles afectados por los asuntos geopolíticos.
- Involucrar a los abogados en las primeras etapas de cualquier evaluación de riesgos de interrupción de la cadena de suministro corporativa y planificación de la gestión de riesgos.
- Manténgase al tanto de cualquier directiva, normativa o anuncio de política nuevos o en evolución emitidos por el Departamento de Justicia, la Oficina de Control de Activos Extranjeros, el Departamento de Comercio, el Departamento de Estado u otras agencias gubernamentales pertinentes, con el apoyo y la orientación de asesores externos.
- Considere la posibilidad de implementar medidas de mitigación, como la integración de tecnología avanzada y la diversificación de proveedores o distribuidores, para mejorar el flujo de comunicación y la continuidad de los proveedores.
- Asegúrese de contratar a un abogado con amplia experiencia en marcos jurídicos y tratados internacionales para confirmar el cumplimiento de las normativas extranjeras y que pueda asesorarle rápidamente sobre cualquier medida de represalia adoptada por otros países.
- Contratar a un abogado para redactar contratos exhaustivos con los proveedores, llevar a cabo la debida diligencia y colaborar con organismos gubernamentales, incluidos el Departamento de Justicia, la Oficina de Control de Activos Extranjeros, el Departamento de Comercio y el Departamento de Estado, cuando sea necesario.
- Establecer un marco de cumplimiento corporativo que preste atención a las cuestiones comerciales y que dé prioridad a la documentación exhaustiva, las políticas y procedimientos internos, la formación periódica y la supervisión suficiente.
En una economía global en constante evolución, las empresas deben integrar el asesoramiento jurídico en sus procesos de planificación para situaciones de crisis y perturbaciones, con el fin de garantizar la seguridad y la integridad de la cadena de suministro, el cumplimiento de la normativa aplicable y la aplicación oportuna de medidas eficaces de respuesta ante incidentes.
Publicaremos un artículo semanal en el que se analizarán diferentes aspectos decómo afrontar los retos legales en la gestión de la cadena de suministro global. Suscríbase a la serie para recibir las actualizaciones de los artículos.
[1] Véase 15 C.F.R. pt. 744 (2019); https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/regulations-docs/2394-huawei-and-affiliates-entity-list-rule/file
[2] Véase 15 C.F.R. pts. 736, 744 y 762 (2020).
[3] Ídem.
[4] https://www.theverge.com/2024/5/8/24152031/intel-revenue-huawei-commerce-department-license-revoked
[5] Departamento de Justicia de los Estados Unidos, «El conglomerado chino de telecomunicaciones Huawei y sus filiales acusados de conspiración para cometer extorsión y robo de secretos comerciales» (13 de febrero de 2020); (https://www.justice.gov/usao-edny/pr/chinese-telecommunications-conglomerate-huawei-and-subsidiaries-charged-racketeering
[6] La Casa Blanca, «Hoja informativa: El presidente Donald J. Trump restablece la máxima presión sobre Irán» (4 de febrero de 2025); https://www.whitehouse.gov/fact-sheets/2025/02/fact-sheet-president-donald-j-trump-restores-maximum-pressure-on-iran/
[7] Departamento del Tesoro de los Estados Unidos, «El Tesoro sanciona a una red iraní que blanquea miles de millones para el régimen mediante un sistema bancario paralelo» (6 de junio de 2020); https://home.treasury.gov/news/press-releases/sb0159
[8] https://www.bis.doc.gov/index.php/220-eco-country-pages/1040-china-export-control-information
[9] Véase 50 U.S.C. Sección 1705.
[10] Ídem.
[11] Departamento de Justicia de los Estados Unidos, «Los Estados Unidos obtienen un acuerdo de 629 millones de dólares con British American Tobacco para resolver las ventas ilegales a Corea del Norte y acusa a los facilitadores del comercio ilícito de tabaco» (25 de abril de 2023); https://www.justice.gov/archives/opa/pr/united-states-obtains-629-million-settlement-british-american-tobacco-resolve-illegal-sales
[12] Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos. Orientación sobre la ampliación del plazo de prescripción (22 de julio de 2024); https://ofac.treasury.gov/media/933056/download?inline
[13] Oficina del Fiscal General, «Eliminación total de los cárteles y las organizaciones criminales transnacionales» (5 de febrero de 2025); https://www.justice.gov/ag/media/1388546/dl?inline
[14] https://www.justice.gov/corporate-crime/voluntary-self-disclosure-and-monitor-selection-policies
[15] Departamento de Justicia de los Estados Unidos, «El Departamento de Justicia rechaza el enjuiciamiento de una empresa que reveló por iniciativa propia los delitos de control de exportaciones cometidos por un empleado» (30 de abril de 2025); https://www.justice.gov/opa/pr/justice-department-declines-prosecution-company-self-disclosed-export-control-offenses
