El Departamento de Justicia anuncia la primera recompensa por denuncia de prácticas anticompetitivas: ¿está preparado su programa de cumplimiento normativo?
El 29 de enero de 2026, la División Antimonopolio del Departamento de Justicia de los Estados Unidos anunció su primera recompensa en el marco del nuevo programa de denuncia de irregularidades de la División, otorgando 1 millón de dólares a un denunciante cuya denuncia ayudó a descubrir un plan de manipulación de licitaciones y fraude en el que estaba involucrada EBLOCK Corporation, una plataforma en línea para la compra y venta de vehículos al por mayor. La recompensa representa casi el 30 % de la multa penal de 3,28 millones de dólares que EBLOCK acordó pagar como parte de un acuerdo de enjuiciamiento diferido.
El subsecretario adjunto del Departamento de Justicia, Omeed A. Assefi, subrayó la importancia de este nuevo programa y afirmó: «Los denunciantes son el mejor desinfectante del sistema judicial contra las conspiraciones antimonopolísticas delictivas».
Lanzado en julio de 2025, el programa de denuncia de infracciones antimonopolio permite a los denunciantes que cumplan los requisitos recibir una parte de las multas penales recaudadas si su información contribuye de manera significativa al éxito del proceso judicial. Tal y como se explica en nuestro artículo anterior, los criterios clave de elegibilidad incluyen:
- La conducta debe ser una «infracción penal admisible», como las actividades de cártel prohibidas por los artículos 1, 2 o 3 de la Ley Sherman, o delitos relacionados, como el fraude electrónico, el soborno, la obstrucción o las declaraciones falsas.
- El caso debe dar lugar a una multa de al menos un millón de dólares.
- La información proporcionada por el denunciante debe contribuir de manera significativa a la investigación.
El programa se financia mediante una ley que permite al Servicio Postal de los Estados Unidos distribuir una parte de las multas recaudadas. El Servicio Postal solo necesita tener una relaciónlimitada con la conducta, que puede establecerse de diversas maneras (como en este caso, en el que se utilizó el correo para transmitir documentos relacionados con la estafa).
Esta primera recompensa por denuncia de prácticas anticompetitivas ilustra el tipo de incentivo que el Departamento de Justicia quería crear para que las partes con conocimiento de causa denunciaran las infracciones de la legislación antimonopolio, y sirve como recordatorio para que las empresas descubran, corrijan y denuncien rápidamente las conductas problemáticas antes de que actúe un posible denunciante.
El caso EBLOCK: el aplazamiento del enjuiciamiento demuestra el valor de la autodenuncia inmediata
Según el anuncio del Departamento de Justicia, EBLOCK adquirió una «Empresa A» sin nombre, pero no logró poner fin a una conspiración de manipulación de licitaciones y fraude en esa empresa, lo que permitió que la conspiración continuara durante aproximadamente 18 meses. El plan supuestamente suprimió la competencia por los vehículos usados vendidos a través de la plataforma en línea de la empresa adquirida, lo que infringió el artículo 1 de la Ley Sherman, así como las leyes federales sobre fraude electrónico.
EBLOCK evitó la acusación penal al firmar un acuerdo de enjuiciamiento diferido. En general, la política del Departamento de Justicia establece una presunción a favor de rechazar el enjuiciamiento cuando una empresa divulga voluntariamente la información, coopera plenamente y remedia oportunamente las conductas indebidas descubiertas a través de la debida diligencia realizada poco antes o después de una adquisición legítima y de buena fe. En el contexto de la adquisición, esto generalmente significa que la divulgación debe realizarse dentro de los 180 días posteriores a la fecha de cierre.
En 2024, la División Penal del Departamento de Justicia lanzó el Programa Piloto de Premios a los Denunciantes Corporativos por un período de tres años. Este programa modificó la Política de Cumplimiento Corporativo y Divulgación Voluntaria de la División Penal hasta al menos el 1 de agosto de 2027. La modificación permite que una empresa pueda acogerse a la declinación incluso si un denunciante ya ha informado de la conducta indebida al Gobierno, siempre que la empresa realice una auto-divulgación en un plazo de 120 días a partir de la recepción del informe interno del denunciante y cumpla todos los demás criterios de auto-divulgación voluntaria. Aunque la política de la División Penal no es vinculante para la División Antimonopolio, esta última ha tratado cada vez más de armonizar su enfoque con las políticas más amplias del Departamento de Justicia.
El nuevo programa de denuncia de irregularidades de la División Antimonopolio añade urgencia al calendario de toma de decisiones corporativas en torno a las investigaciones internas, ya que, una vez transcurridos 120 días desde la presentación de un informe interno, aumenta el número de posibles denunciantes que pueden optar a una recompensa. Por lo tanto, no basta con identificar rápidamente las posibles conductas indebidas. Las empresas deben actuar con rapidez para llevar a cabo una investigación interna creíble, evaluar los hechos y la posible exposición legal, y decidir si lo comunican a la División, todo ello dentro del plazo de 120 días, para conservar la oportunidad de obtener crédito por cooperación o declinación.
Por qué es importante ahora
El resultado de este caso subraya la creciente importancia de actuar de inmediato cuando surgen posibles infracciones de las leyes antimonopolio. Aunque la primera empresa en denunciarse a sí misma puede obtener clemencia, como advirtió el Departamento de Justicia, «la carrera es ahora más rápida, porque los empleados y sus abogados tienen incentivos para denunciar y adelantarse a sus empresas en la puerta de la División».
El Departamento de Justicia ha señalado que se avecinan más recompensas para los denunciantes. Además, en la práctica, ahora que los denunciantes y sus abogados han visto que se pueden conceder rápidamente recompensas importantes, es posible que más personas decidan dar un paso al frente en un futuro próximo. El nuevo programa de denuncia de irregularidades reduce el margen de tiempo en el que una empresa puede descubrir, investigar y tomar una decisión sobre la autoinformación. Para adoptar la metáfora del Departamento de Justicia, se ha dado el pistoletazo de salida y la carrera ha comenzado, por lo que las empresas deben evaluar si sus programas de cumplimiento y mecanismos de denuncia les permiten identificar rápidamente los posibles riesgos antimonopolísticos y escalarlos a los responsables de la toma de decisiones a tiempo para preservar las opciones de crédito por cooperación.
