El Departamento de Justicia anuncia la primera política de aplicación de la ley a las empresas a nivel de todo el departamento
El Departamento de Justicia de los Estados Unidos (DOJ) ha publicado recientemente su primera política de actuación contra las empresas, aplicable a todo el departamento y a todos los asuntos penales, con el objetivo de «promover la uniformidad, la previsibilidad y la equidad en la forma de tramitar los casos de delitos de cuello blanco para proteger a la población estadounidense». Según el DOJ, la nueva política tiene por objeto incentivar la autodenuncia por parte de las empresas, la cooperación en las investigaciones y la reparación de cualquier irregularidad. Salvo que concurran circunstancias agravantes, el DOJ indica que se abstendrá de procesar a las empresas que cooperen en el marco de esta política.
Exclusión prevista en la póliza
La política expone la intención del Departamento de Justicia de describir de forma transparente las ventajas que una empresa puede obtener al revelar voluntariamente una conducta indebida. En virtud de dicha política, el Departamento de Justicia se abstendrá de procesar a una empresa por una conducta delictiva cuando se cumplan los cuatro factores siguientes:
- La notificación voluntaria de una conducta indebida al órgano penal competente del Departamento de Justicia;
- Cooperar plenamente con la investigación del Departamento de Justicia;
- una respuesta oportuna y adecuada ante la conducta indebida; y
- No existen circunstancias agravantes relacionadas con la naturaleza y la gravedad del delito, el carácter flagrante o generalizado de la conducta indebida dentro de la empresa, la gravedad del perjuicio causado por dicha conducta o la reincidencia de la empresa.
En virtud de esta política, el Departamento de Justicia conserva la facultad discrecional de recomendar la desestimación del caso si concurren circunstancias agravantes, tras sopesar su gravedad y la autodenuncia voluntaria, la cooperación y las medidas correctivas adoptadas por la empresa. Sin embargo, a falta de circunstancias agravantes, la nueva política exige de hecho la desestimación cuando las empresas autodenuncian, cooperan y adoptan medidas correctivas ante las conductas indebidas. Esto supone un cambio notable con respecto a la política anterior, que se basaba en una «presunción» de desestimación.
Notificaciones de «cuasiaccidentes» o factores agravantes que justifiquen la adopción de medidas
La política también establece que, aunque una empresa colaboradora cumpla los cuatro criterios mencionados anteriormente, podría no ser susceptible de una desestimación si su notificación de la conducta indebida no se considera una autodenuncia o si existen circunstancias agravantes que justifiquen una resolución penal. Incluso cuando la desestimación se considere inadecuada por estos motivos, según la política, el Departamento de Justicia:
- Presentar un acuerdo de no enjuiciamiento;
- Permitir que la duración del mandato sea inferior a tres años;
- no requiere un supervisor independiente del cumplimiento; y
- Aplicar una reducción de, como mínimo, el 50 % y, como máximo, el 75 % del límite inferior del rango de multas establecido en las Directrices de imposición de penas de los Estados Unidos.
La política establece que los fiscales mantengan su facultad discrecional para determinar la resolución adecuada —incluida la forma, la duración, las obligaciones de cumplimiento y la sanción económica— para las empresas que no reúnan los requisitos para la desestimación del caso ni para los demás beneficios mencionados anteriormente.
Según el Departamento de Justicia, la política ofrece previsibilidad a las empresas, ya que se aplica a todos los casos penales corporativos en el ámbito del departamento, con la excepción de las infracciones de la legislación antimonopolio. A tal fin, la política sustituye a todas las demás políticas de aplicación de la ley a las empresas específicas de una Fiscalía Federal o de organismos dependientes del Departamento de Justicia. Esto incluye, por ejemplo, una política de divulgación voluntaria anunciada recientemente por la Fiscalía Federal del Distrito Sur de Nueva York.
Según Matthew Galeotti, exsubprocurador general en funciones de la División Penal del Departamento, en unas declaraciones realizadas en el Instituto de Delitos de Cuello Blanco de la ABA de 2026, esta previsibilidad es fundamental a la hora de asesorar a los clientes. «Tan importante como la propia política es la certeza y la capacidad de asesorar a los clientes sobre lo que pueden esperar, y si hay muchas variables en juego, creo que es realmente difícil sacar partido de la política». Según Galeotti, la política supone un «cambio positivo» que, en su opinión, «se mantendrá durante algún tiempo».
Poco más de una semana después de publicar la nueva política, el Departamento de Justicia anunció su primera resolución corporativa en virtud de la misma, en la que declaró que había decidido no procesar a una empresa investigada por soborno en el extranjero «porque [la empresa] reveló voluntariamente la conducta indebida, cooperó plenamente con la investigación del Departamento y subsanó la infracción de manera oportuna y adecuada». El tiempo, y un mayor número de resoluciones corporativas emitidas en virtud de la nueva política, revelarán si se cumplen los objetivos declarados por el Departamento de Justicia de transparencia, previsibilidad y una vía clara para la desestimación.
